公司代码：688686 公司简称：奥普特
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文鲁期货。
2 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施鲁期货，敬请查阅本
报告第三节“管理层讨论与分析”中“四、风险因素”相关内容鲁期货。
3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任鲁期货。
4 公司全体董事出席董事会会议鲁期货。
5 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告鲁期货。
6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利
□是 √否
7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2022年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8.50元（含税）鲁期货。截至2022年12月31日公司总股本122,063,992股，以此计算合计拟派发现金红利103,754,393.20元（含税）。本次公司现金分红金额占合并报表中当年归属于上市公司股东净利润的比例为31.94%。本次不进行资本公积转增股本，不送红股。
上述利润分配预案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，尚需公司股东大会审议鲁期货。
8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
√适用 □不适用
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
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联系人和联系方式
2 报告期公司主要业务简介
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
奥普特是一家主要从事机器视觉核心软硬件产品的研发、生产和销售的高新技术企业鲁期货。公司定位于自动化核心零部件供应商，以“打造世界一流视觉企业”为目标，致力于为下游行业实现自动化提供具有竞争力的产品和解决方案。
奥普特成立于2006年，是我国国内较早进入机器视觉领域的企业之一鲁期货。在成立之初，以机器视觉核心部件中的光源产品为突破口，奥普特进入了当时主要为国际品牌所垄断的机器视觉市场。在十几年的发展过程中，公司坚持“深耕优势、以点带面、以面促点、逐个突破”的发展路径，将产品线逐步拓展至其他机器视觉部件。奥普特拥有完整的机器视觉核心软硬件产品，自主产品线已全面覆盖视觉算法库、智能视觉平台、深度学习（工业AI）、光源、光源控制器、工业镜头、工业相机、智能读码器、3D传感器。同时，奥普特以产品核心技术为基础，建立了成像和视觉分析两大技术平台，结合多年积累的机器视觉在各下游行业应用的专有技术（Know-How），形成了多层次的技术体系。以此为基础，公司能够向下游客户提供各种机器视觉解决方案，协助客户在智能装备中实现视觉功能，提高机器视觉系统的准确性、稳定性和可靠性，从而带动公司产品的销售。
(二) 主要经营模式
1.盈利模式
公司依靠产品和解决方案的研发积累形成的技术体系，为客户提供具有技术附加值的机器视觉核心软硬件产品，从中取得收入、获得盈利鲁期货。
2.研发模式
公司的主要产品机器视觉核心软硬件是实现智能制造的关键构成部分之一鲁期货。公司所处行业为机器视觉行业，属于高科技行业。研发能力是关系公司在行业内竞争力的核心因素之一。公司的研发主要包括基于各机器视觉软硬件产品的研发和基于机器视觉解决方案的研发。
对于基于各机器视觉软硬件产品的研发，公司坚持基础研发、产品研发与前瞻性研发并重鲁期货。一方面公司通过包括对光学成像、图像处理、深度学习、3D视觉技术、异构计算等技术的研究，为产品研究夯实了技术基础；另一方面，公司也贴合客户需求不断研发改进既有产品，有效地满足客户需求、提升用户体验；此外，公司根据业务发展规划，结合行业发展轨迹，进行前瞻性的产品研发和布局。
对于基于机器视觉解决方案的研发包括三个层次鲁期货。第一个层次是针对客户具体的需求和应用场景进行的方案研发。机器视觉的应用场景千变万化，在实际应用过程中，需要考虑到各种各样的因素，如被摄目标自身的大小、形状，机器视觉所在设备的自身结构、速度等，对机器视觉系统的影响，才能设计出合适、可实现应用目标的方案。第二个层次是从若干客户的各种具体应用场景中对解决方案进行总结研发，提炼出在一定应用场景下相对普适性的解决方案，从而向客户提供更优化、简洁、高效的产品和服务。第三个层次是将应用数据反馈回具体的机器视觉软硬件层面，总结出产品改进和新品开发的路线，促进产品的研发。
3.销售模式
公司的销售模式均为买断式销售，主要依托向客户提供解决方案带动产品的销售，主要客户类型包括设备制造商、设备使用方、系统集成商/贸易商等鲁期货。
机器视觉是智能装备的“眼睛”和视觉“大脑”，是实现智能制造的重要核心部分鲁期货。而机器视觉在我国兴起和发展的时间较短，客户对于机器视觉能够实现的功能和能够达到的效果有一定的疑虑；且机器视觉功能的实现受到多种变量的影响，一套高效的机器视觉解决方案的设计需要大量的经验数据，而机器视觉的使用者往往较难积累足够的机器视觉应用经验数据库。因此，在销售机器视觉部件过程中，为客户提供技术服务和支持尤为重要。通过对行业特点的分析，结合公司自身的优势，公司建立起了以向客户提供机器视觉解决方案，从而带动产品销售的业务模式。
4.采购模式
公司的对外采购主要分为两个部分：一部分是生产所需的原辅料，包括五金塑胶件、电子电器件、LED、光学件、PCB（A）、线材、接插件、包装材料等，用于生产自产产品鲁期货。由于公司自产产品线较多，每条产品线涉及的原材料有较大差别，而公司整体规模还相对较小，因此，该部分原辅料的采购具有品种极多、单品种采购量较小等特点。另一部分是用于直接对外销售的外购成品，主要包括相机、镜头等。该部分采购主要针对的是公司目前产品线或产品型号尚未覆盖的部分。
公司结合销售订单和市场需求预测制定生产计划和发货计划，根据生产计划和发货计划制定原材料和外购成品采购计划鲁期货。对于交付周期较长的材料和成品、一般通过销售预测确定预计使用量并联系供应商提前进行备货；对于部分生产过程中普遍适用的通用型材料和成品则维持合理的安全库存，保证生产和销售。
5.生产模式
奥普特拥有完整的机器视觉核心软硬件产品，自主产品线已全面覆盖视觉算法库、智能视觉平台、深度学习（工业AI）、光源、光源控制器、工业镜头、工业相机、智能读码器、3D传感器鲁期货。随着公司产品线的不断丰富和完善，公司自产的产品品种和系列逐渐增多。
在这些自主生产的产品中，根据常用程度和应用范围大小进行区分，自主产品的标准化程度情况如下：（1）光源产品，包括标准产品和非标准产品，非标光源主要是在标准光源的基础上对尺寸、照度、均匀性等指标进行调整或者组合；（2）光源控制器产品，以标准产品为主，少量非标型号是在标准产品的基础上，对某些特定指标，如电流、电压等，进行强化或者其它特别设定；（3）自主工业镜头、工业相机、视觉控制器、视觉处理分析软件，均为标准产品鲁期货。上述标准或者非标准的产品，依托公司的应用技术和向客户提供的解决方案进行组合，从而在各种各样的应用场景中，实现各异的视觉功能。因此，解决方案层面，公司的机器视觉解决方案具有定制化、多品种、小批量的特点。随着行业方案的批量应用及深度积累，逐步实现行业方案及产品和交付的标准化。
公司采取以销定产并按照销售预测保持一定安全库存的生产备料模式，以保证生产的平稳性和交期的灵活性鲁期货。对于较为常规的产品，公司采用“备货生产”模式。即根据历史订单数据、下游市场情况等信息进行销售预测并确定安全库存水平，在考虑上游供货周期的基础上，以该库存水平为目标，调整生产节奏，提前排产，以便快速响应市场需求。对于常用程度较低、应用范围较窄的非标准产品，公司采用“按单生产”模式。即以订单为导向，按照客户需求的产品规格、数量和交货期来制定生产计划，组织备料排产。
(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
公司所处行业为机器视觉行业，机器视觉率先发生和发展在基础科学和技术水平领先的北美、欧洲和日本等发达地区，在全球的发展历史不过半个多世纪鲁期货。虽然发展时间较短，但在全球范围，以技术革新速度和工业发展之有利形势，机器视觉行业获得了快速的发展。我国机器视觉行业启蒙于20世纪90年代，从代理国外机器视觉产品开始，经历了启蒙阶段、初步发展阶段，目前正处于快速发展阶段。进入21世纪后，少数本土机器视觉企业才逐渐开启自主研发之路。本世纪10年代左右，伴随我国经济的发展、工业水平的进步，特别是3C电子、新能源行业自动化的普及和深入，本土的机器视觉行业获得了空前的发展机遇。
目前，中国已经成为全球制造业的加工中心，中国正成为世界机器视觉发展最活跃的地区之一，应用范围涵盖了包括3C电子、新能源、半导体、汽车等国民经济的各个领域鲁期货。工业和信息化部等七部门印发《智能检测装备产业发展行动计划（2023—2025年）》，其中提出，到2025年，智能检测技术基本满足用户领域制造工艺需求，核心零部件、专用软件和整机装备供给能力显著提升，重点领域智能检测装备示范带动和规模应用成效明显，产业生态初步形成，基本满足智能制造发展需求。研制一批专用智能检测装备。围绕机械、汽车、航空航天、电子信息、钢铁、石化、纺织、医药等行业专用检测需求，支持用户牵头，产学研用跨学科、跨领域攻关，开展基于数字模型的正向设计，融合新原理、新材料、新工艺，研制开发一批专用智能检测装备。加强新材料、生物制造等新兴领域专用检测装备研制。随着我国工业制造领域的自动化和智能化程度的加深，机器视觉将得到更广泛的发展空间。
GGII数据显示，从全球市场来看，2021年全球机器视觉市场规模约为804亿元，同比2020年增长12.15%，预计至2025年该市场规模将超过1200亿元鲁期货。2022年至2025年复合增长率约为12%；从中国市场来看，2021年中国机器视觉市场规模138.16亿元（该数据未包含自动化集成设备规模），同比增长46.79%，预计至2025年我国机器视觉市场规模将达到349亿元。中国市场已成为全球机器视觉规模增长最快的市场之一。
机器视觉行业属于技术密集型行业，跨越多个学科和技术领域，需要在包括成像、算法、软件、传感器等领域积累大量的技术，需要持续的大量研发投入鲁期货。因此，较高的技术门槛对潜在的市场进入者构成了壁垒。
2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
公司成立于2006年，是国内较早进入机器视觉领域的企业之一鲁期货。在发展过程中，公司注重技术的积累，奥普特拥有完整的机器视觉核心软硬件产品，自主产品线已全面覆盖视觉算法库、智能视觉平台、深度学习（工业AI）、光源、光源控制器、工业镜头、工业相机、智能读码器、3D传感器。公司产品定位于中高端市场，研发、设计和生产的机器视觉产品已经成功应用于3C电子、新能源、半导体、汽车等多个领域，协助下游客户建立和增强智能制造能力，并为公司技术发展和应用经验的沉淀提供了有力保证。公司也已建立稳定的客户群体，产品应用于全球知名企业和行业龙头企业的生产线中。随着公司应用行业的进一步扩大以及公司面向不同行业不断推出新产品、不断提升服务能力，公司产品销售规模及市场占有率有望持续稳步扩大。
3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
报告期内，新技术和产业化应用不断提升，公司下游产业链发展势头良好，机器视觉的需求稳步增加，未来应用前景广阔鲁期货。
（1）新技术的进步极大扩展鲁期货了机器视觉的应用领域和市场空间
深度学习相关技术的持续进步显著提升了机器视觉技术解决工业问题的能力，加快了机器视觉向更多行业渗透的速度鲁期货。目前主流的机器视觉技术仍采用传统方式，即首先将数据表示为一组特征，分析特征或输入模型后，输出得到预测结果，在结构化场景下定量检测具有高速、高准确率、可重复性等优势。但随着机器视觉的应用领域扩大，传统方式显示出通用性低、难以复制、对使用人员要求高等缺点。深度学习对原始数据通过多步特征转换，得到更高层次、更加抽象的特征表示，并输入预测函数得到最终结果。深度学习可以将机器视觉的效率和鲁棒性与人类视觉的灵活性相结合，极大地拓展了机器视觉的应用场景。深度学习相关算法不断迭代优化，很多原来处理效果不佳或处理性能不足的机器视觉问题逐步得到较满意的结果，从而有效扩大了机器视觉技术的市场潜力。
传统的机器视觉技术主要基于2D图像的处理分析实现测量、检测、引导、识别等功能鲁期货。3D视觉技术是对传统2D视觉技术的重要补充。3D视觉技术利用3D视觉传感器采集目标对象的3D轮廓信息，形成3D点云，进而可以实现平面度、翘曲度、段差、曲面轮廓度等3D尺寸量测、3D空间中的机器人引导定位、基于3D信息的检测、识别等各种丰富的功能。3D视觉技术，提供了丰富的三维信息，使机器能够感知物理环境的变化，并相应地进行调整，从而在应用中提高了灵活性和实用性，扩大了机器视觉的应用场景。
高精度成像技术是机器视觉行业始终追求的技术发展目标鲁期货。高精度成像需要光源、镜头、相机等各部分的精密配合。在光源技术方面，技术的发展方向包括新的光源类型、更全面的波长覆盖、创新的光源布局等；在镜头和相机方面，提供更高分辨率的产品是行业持续的发展方向和目标。
（2）下游产业的发展带动机器视觉行业的持续增长和繁荣
过去数十年来，中国制造业发展迅猛，总体规模体量已位居世界首位，但整体大而不强，产品附加值不高，处于价值链的低端，传统制造业面临严重的发展瓶颈鲁期货。另外，国际上制造业竞争也在加剧，促使我国制造业的转型升级，同时也面临着很大的挑战。机器视觉由于在高精度尺寸测量、精确引导定位、自动化品质检测、智能化识别判断等方面的独特优势，已成为制造业转型的关键技术之一。机器视觉已经利用机器视觉技术在消费电子制造、新能源、汽车、半导体等众多行业取得成功应用，帮助行业客户实现降本、提质、增效等目标。反过来，下游应用行业不断拓展也为机器视觉企业提供了新的机遇和新的应用方向，中国机器视觉的市场规模被不断扩容。
消费电子行业作为机器视觉最主要的应用行业，将持续引领产业发展鲁期货。消费电子行业具有技术革新迅速，产品迭代快等特性，整个产业始终保持着非常活跃的态势，频繁的型号和设计变更导致制造企业需要频繁采购、更新其生产线设备，对其上游的机器视觉行业产生巨大需求。消费电子行业海量的产品数量和消费者对轻、薄、高品质电子产品的挑剔，共同推动了其产品必然需要通过更高效、更精细的机器视觉检测技术以提升产能和质量、降本增效。在消费电子产业链上机器视觉技术已经基本覆盖从元器件、部件和成品的全制造环节的自动化及品质检测与量测。此外，连接器检测、PCB检查、SMT、硬盘检测、元器件在线分类筛选、二维码读取等场景的应用渗透率也逐步提高。
“双碳”背景下，锂电新能源行业将从GWh迈入TWh时代，终端厂商既要保障电池产品全生命周期可靠性，又要大幅提高生产效率，打造TWh级别超大规模交付能力鲁期货。锂电生产中气泡、黑点等瑕疵、极耳错位等问题对电池质量及稳定性存在较大影响，过去锂电池质量检测更多依赖于人工，近几年随着安全事故发生频率增加，为提高锂电池性能的稳定性与品质的可靠性，电池厂商对锂电池视觉检测重视程度持续增加。此外，为了应对日益复杂的制造工艺和满足高质量的产品需求，业界提出了“极限制造”理念。面对“极高的质量要求，极复杂的工艺流程，极快的生产速度”三大挑战，核心锂电厂商建立了极限制造体系架构，打造以智能制造平台为核心，多平台、多系统深度交互的工业化和信息化融合生态平台，支撑极限制造目标的实现。其中，机器视觉技术是关键的环节。随着锂电池制造企业扩产，工厂智能化、自动化程度提升，未来随着技术的不断进步，机器视觉产品的需求持续加大。
半导体产业具有高集成度、高精细度的特点，是机器视觉技术最早大规模应用的领域鲁期货。在新的国际环境下，中国半导体芯片产业链受到限制，特别是对生产设备的限制，刺激我国半导体芯片生产设备的国产替代、国产自主可控进一步加快进程。内资机器视觉企业已经进入长期被外资设备商把控的高端机器视觉装备领域，半导体制造领域日趋成熟与稳定的技术有望形成新的市场增长点，国内机器视觉行业也将迎来新的发展机遇。
汽车行业是国家高质量发展战略的重点行业之一，中国新能源汽车市场规模和发展速度持续领先，已开始建立自主可控的供应链体系，推进新能源车核心产业链国产化鲁期货。除新能源汽车相关零部件已高度国产化外，自主设计、自建自动化生产线成为众多中国造车新势力车企的首要选择。汽车自动化产线的建设，离不开机器视觉技术的应用，特别是在装配的在线检测和零部件的离线检测等。中国汽车行业，特别是新能源汽车的高速发展，叠加核心产业链的国产化进程，给国内机器视觉企业带来增长机会。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
存托凭证持有人情况
□适用 √不适用
截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项鲁期货。
1. 报告期营业收入同比增长30.39%，营业成本同比增长31.59%，主要系报告期新能源行业收入增长；同时公司业务规模扩大，公司员工增加，职工薪酬、差旅费、研发物料增加，销售费用、管理费用、研发费用分别同比增长40.14%、18.88%、39.32%鲁期货。
2. 归属于上市公司股东的净利润同比增长7.26%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长13.83%，主要系报告期内销售收入增长鲁期货。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因鲁期货。
□适用 √不适用
证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-007
广东奥普特科技股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
一、董事会会议召开情况
广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议（以下简称“会议”）于2023年3月20日在广东省东莞市长安镇兴发南路66号之一以现场结合通讯方式召开鲁期货。会议通知已于2023年3月10日通过邮件方式送达全体董事。会议应出席董事6人，实际出席董事6人，其中通讯方式出席董事3人。全体监事及高级管理人员列席了会议。
本次会议由公司董事长卢盛林先生召集和主持鲁期货。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议经全体董事表决鲁期货，形成决议如下：
（一）审议通过《关于2022年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年年度报告》及其摘要公告鲁期货。
（二）审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
公司独立董事将在2022年年度股东大会上报告其履职情况，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度独立董事述职报告》鲁期货。
（三）审议通过《关于2022年度总经理工作报告的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
（四）审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度公司共实现归属于上市公司股东的净利润324,864,832.87元鲁期货。公司2022年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8.50元（含税）。截至2022年12月31日公司总股本122,063,992股，以此计算合计拟派发现金红利103,754,393.20元（含税）。本次公司现金分红金额占合并报表中当年归属于上市公司股东净利润的比例为31.94%。本次不进行资本公积转增股本，不送红股。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度利润分配预案公告》鲁期货。
（五）审议通过《关于2022年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
（六）审议通过《关于2023年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
（七）审议通过《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站()披露的《广东奥普特科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》鲁期货。
（八）审议《关于公司董事薪酬方案的议案》
因本议案涉及全部董事，在审议本议案时全部董事回避表决，无法形成有效决议，因此该议案将提交公司股东大会审议鲁期货。
（九）审议通过《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票鲁期货。
兼任高级管理人员的董事卢盛林、卢治临、许学亮回避表决鲁期货。
（十）审议通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，公司编制了2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告鲁期货。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》鲁期货。
（十一）审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度内部控制评价报告》鲁期货。
（十二）审议通过《关于2022年度环境、社会及公司治理报告的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度环境、社会及公司治理报告》鲁期货。
（十三）审议通过《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》
公司拟于2023年4月10日召开2022年年度股东大会，审议上述相关议案鲁期货。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年年度股东大会的通知》鲁期货。
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-008
广东奥普特科技股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
一、监事会会议召开情况
广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议（以下简称“会议”）于2023年3月20日在广东省东莞市长安镇兴发南路66号之一以现场结合通讯方式召开鲁期货。会议通知已于2023年3月10日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，其中通讯方式出席监事1人。公司董事会秘书及财务总监列席了会议。
本次会议由公司监事会主席范西西女士召集和主持鲁期货。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议经全体监事表决鲁期货，形成决议如下：
（一）审议通过《关于2022年年度报告及其摘要的议案》
监事会认为：公司2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司
2022年年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年年度报告》及其摘要公告鲁期货。
（二）审议通过《关于2022年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票 鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
（三）审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》
监事会认为：2022年度利润分配预案符合公司实际情况，在基于长远和可持续发展的战略规划前提下，充分考虑和平衡了业务发展与股东合理回报之间的关系鲁期货。利润分配预案的实施有利于公司持续、稳定、健康发展，体现了对投资者的合理回报，符合公司及全体股东的一致利益。利润分配预案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度利润分配预案公告》鲁期货。
（四）审议通过《关于2022年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
（五）审议通过《关于2023年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
（六）审议通过《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》
监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力鲁期货。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权鲁期货。
本议案尚需提交公司股东大会审议鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站()披露的《广东奥普特科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》鲁期货。
（七）审议《关于公司监事薪酬方案的议案》
因该议案涉及全体监事，在审议本议案时全体监事回避表决，无法形成有效决议，故该议案将提交公司股东大会审议鲁期货。
（八）审议通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司
2022年度募集资金的存放及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形鲁期货。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》鲁期货。
（九）审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权鲁期货。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(年度内部控制评价报告》鲁期货。
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司监事会
2023年3月21日
证券代码：688686 证券简称： 奥普特 公告编号：2023-009
广东奥普特科技股份有限公司
2022年度利润分配预案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
重要内容提示：
●每股转增比例：每10股派发人民币现金红利8.50元（含税）鲁期货。不进行资本公积金转增股本，不送红股。
●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确鲁期货。
●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况鲁期货。
一、利润分配预案内容
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）共实现归属于上市公司股东的净利润324,864,832.87元鲁期货。经公司第三届董事会第五次会议决议，2022年度利润分配预案如下：
拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8.50元（含税）鲁期货。截至2022年12月31日公司总股本122,063,992股，以此计算合计拟派发现金红利103,754,393.20元（含税）。本次公司现金分红金额占合并报表中当年归属于上市公司股东净利润的比例为31.94%。本次不进行资本公积转增股本，不送红股。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例鲁期货。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交股东大会审议鲁期货。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2023年3月20日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议鲁期货。
（二）独立董事意见
独立董事认为：2022年度利润分配预案符合公司实际情况，在基于长远和可持续发展的战略规划前提下，充分考虑和平衡了业务发展与股东合理回报之间的关系鲁期货。利润分配预案的实施有利于公司持续、稳定、健康发展，体现了对投资者的合理回报，符合公司及全体股东的一致利益。利润分配预案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意公司2022年度利润分配预案，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：2022年度利润分配预案符合公司实际情况，在基于长远和可持续发展的战略规划前提下，充分考虑和平衡了业务发展与股东合理回报之间的关系鲁期货。利润分配预案的实施有利于公司持续、稳定、健康发展，体现了对投资者的合理回报，符合公司及全体股东的一致利益。利润分配预案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。监事会同意公司2022年度利润分配预案，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
三、相关风险提示
2022年度利润分配预案综合考虑了公司实际情况，不会影响公司正常经营和长期发展鲁期货。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
证券代码：688686 证券简称： 奥普特 公告编号：2023-010
广东奥普特科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
重要内容提示：
●拟续聘的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
●本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议
一、 拟聘任会计师事务所的基本情况
公司于2023年3月20日召开了第三届董事会第五次会议鲁期货，审议通过了《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，拟续聘会计师事务所的情况具体如下所示：
（一）机构信息
1.基本信息
（1）事务所基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构鲁期货。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙鲁期货。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册鲁期货。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
（2）承办本业务的分支机构基本信息
天职国际广州分所于2011年成立，负责人为韩雁光，注册地址为广州市天河区水荫路115号天溢大厦五层508、509、510房鲁期货。
2.人员信息
天职国际合伙人71人，注册会计师943人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人鲁期货。
3.业务规模
天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元鲁期货。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户134家。
4.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元鲁期货。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.独立性和诚信记录
天职国际及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形鲁期货。
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次鲁期货。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施7次，涉及人员18名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：麦剑青，2008年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2013年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家，近三年复核上市公司审计报告0家鲁期货。
签字注册会计师2：谢培文，2019年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，近三年复核上市公司审计报告0家鲁期货。
项目质量控制复核人：杨宏浩，2014年成为注册会计师，2021年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家鲁期货。
2.独立性和诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形鲁期货。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况鲁期货。
（三）审计收费
2022年度审计费用共计70万元（其中：年报审计费用70万元）鲁期货。2023年度审计费用，董事会提请股东大会授权公司管理层按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素，与天职国际协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对天职国际进行了审查，认为其具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，同意续聘天职国际为公司2023年度审计机构鲁期货。
（二） 独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力鲁期货。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。我们已知悉《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》的相关事项，并一致同意将该议案提交董事会审议。
独立董事独立意见：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力鲁期货。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。
（三） 董事会的审议和表决情况
公司于2023年3月20日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2023年度财务审计机构，并提交公司2022年年度股东大会审议鲁期货。
（四） 监事会的审议和表决情况
公司于2023年3月20日召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2023年度财务审计机构鲁期货。
（五） 生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效鲁期货。
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
证券代码：688686 证券简称： 奥普特 公告编号：2023-011
广东奥普特科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求鲁期货，现将广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）2022年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司2020年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,620,000.00股，发行价为78.49元/股，募集资金总额为人民币1,618,463,800.00
元，扣除承销及保荐费用人民币69,975,479.60元，余额为人民币1,548,488,320.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币12,519,316.68元，实际募集资金净额为人民币1,535,969,003.72元鲁期货。
该次募集资金到账时间为2020年12月28日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月28日出具天职业字[2020]42265号《验资报告》鲁期货。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止2022年12月31日，公司本年度使用募集资金327,525,161.67元，累计使用募集资金649,191,983.66元，募集资金专户余额为105,299,062.19元,使用募集资金进行现金管理余额为850,000,000.00元鲁期货。与实际募集资金净额1,535,969,003.72元的差异金额为68,522,042.13元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求，并结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定鲁期货。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与奥普特视觉科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州奥普特”）、保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》鲁期货。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方（四方）监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2022年12月31日鲁期货，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：
注：中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞市分行账户（账号：944002010002240170）已注销鲁期货。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》鲁期货。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年4月14日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换金额为人民币12,513,960.37元，其中预先投入募投项目实际投资额9,070,115.44元，预先支付发行费用3,443,844.93元鲁期货。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2021]17387-2号《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，独立董事对上述事项发表了同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况鲁期货。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理鲁期货，投资相关产品情况
2021年12月24日，经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及苏州奥普特在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币110,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效鲁期货。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。
2022年12月15日，经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及苏州奥普特在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币90,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效鲁期货。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。
公司及苏州奥普特与存放募集资金的银行及其他非银行金融机构签署了现金管理协议及相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型现金管理产品鲁期货。截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币850,000,000.00元。
截止2022年12月31日鲁期货，公司对募集资金进行现金管理情况详见下表：
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况鲁期货。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，使用超募资金11,315.81万元增加“总部研发中心建设项目”投资额鲁期货。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况鲁期货。
（八）募集资金使用的其鲁期货他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况鲁期货。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，将“总部研发中心建设项目”实施地点由广东省东莞市新星工业园变更至广东省东莞市长安镇振安西路以南沿涌路旁，投资金额由19,115.21万元增加至30,940.99万元鲁期货。
具体详见本报告附表2《变更募集资金投资项目情况表》鲁期货。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况鲁期货。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况鲁期货。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
奥普特《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了奥普特2022年度募集资金的存放与实际使用情况鲁期货。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，奥普特2022年度募集资金的存放及实际使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形鲁期货。保荐机构对奥普特在2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
八、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
报告期内，公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况鲁期货。
九、上网公告附件
（一）《国信证券股份有限公司关于广东奥普特科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》；
（二）《广东奥普特科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》鲁期货。
附表：1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023日3月21日
附表1：
广东奥普特科技股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2022年12月31日
编制单位：广东奥普特科技股份有限公司
单位：人民币元
附表2：
广东奥普特科技股份有限公司
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2022年12月31日
编制单位：广东奥普特科技股份有限公司
单位：人民币元
证券代码：688686 证券简称： 奥普特 公告编号：2023-012
广东奥普特科技股份有限公司
关于部分募集资金投资项目结项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“网络营销中心项目”已于近日全部达到预计可使用状态鲁期货，公司决定将该募投项目予以结项，现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司2020年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,620,000.00股，发行价为78.49元/股，募集资金总额为人民币1,618,463,800.00
元，扣除承销及保荐费用人民币69,975,479.60元，余额为人民币1,548,488,320.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币12,519,316.68元，实际募集资金净额为人民币1,535,969,003.72元鲁期货。
该次募集资金到账时间为2020年12月28日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月28日出具天职业字[2020]42265号《验资报告》鲁期货。
二、募集资金投资项目情况
公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后承诺投资于以下项目：
注：公司于2022年8月22日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目的实施进度等因素，将使用超募资金11,315.81万元增加“总部研发中心建设项目”投资额，“总部研发中心建设项目”投资金额增加至30,940.99万元鲁期货。
三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
本次结项的募投项目为“营销网络中心项目”，截至本公告日，上述项目已投资完成鲁期货。
本次结项募投项目具体使用及节余情况如下：
因上述募投项目募集资金已全部按计划投入使用完毕，为便于管理，公司将在上述募投项目结项之后将该项目专户（开户行：中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞市分行，账号：944001010002240163）进行注销鲁期货。
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-013
广东奥普特科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
重要内容提示：
●本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2023年3月20日
（二）股东大会召开的地点：广东省东莞市长安镇兴发南路66号之一
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等鲁期货。
本次会议由公司董事会召集，董事长卢盛林先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式鲁期货。本次会议的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事6人鲁期货，出席6人；
2、 公司在任监事3人鲁期货，出席3人；
3、 董事会秘书许学亮先生出席了会议；其他高级管理人员列席了本次会议鲁期货。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于变更注册地址并修改〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
（二） 关于议案表决的有关情况说明
议案1为特别决议议案，已获出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过鲁期货。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫（深圳）律师事务所
律师：闫法臣、张婷
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效鲁期货。
特此公告鲁期货。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
●报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件鲁期货。
证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-014
广东奥普特科技股份有限公司
关于召开2023年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任鲁期货。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2023年4月10日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2023年4月10日14点30分
召开地点：广东省东莞市长安镇兴发南路66号之一
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间鲁期货。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年4月10日
至2023年4月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00鲁期货。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行鲁期货。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
注：会议将听取《2022年度独立董事述职报告》鲁期货。
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议审议通过，相关公告已于2023年3月21日在上海证券交易所网站(年年度股东大会会议资料》。 2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案7、议案8、议案9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案8
应回避表决的关联股东名称：卢治临、卢盛林、许学亮、东莞千智股权投资合伙企业（有限合伙）
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票
鲁期货
。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。 （二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准
鲁期货
。 （三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交
鲁期货
。 四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决
鲁期货
。该代理人不必是公司股东。 （二） 公司董事、监事和高级管理人员
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。 （三） 公司聘请的律师
鲁期货
。 （四） 其
鲁期货
他人员 五、 会议登记方法
（一）登记时间
2023年4月7日9:00-17:00
（二）登记地点
广东省东莞市长安镇兴发南路66号之一广东奥普特科技股份有限公司证券法务部办公室
（三）登记手续
股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东
鲁期货
。拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记手续。异地股东可以通过信函办理登记手续，信函上请注明“股东大会登记手续”字样，信函应于2023年4月7日下午17:00点前送达证券法务部办公室，并请来电确认登记状态，不接受电话登记。 1、自然人股东：本人身份证或其
鲁期货
他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明； 2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书见附件 1）及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；
3、法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
5、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件
鲁期货
。 六、 其
鲁期货
他事项 （一）会议联系方式
联系部门：证券法务部
联系人：余丽
联系电话：0769-82716188-8234
电子邮箱：info@optmv.com
通信地址:广东省东莞市长安镇兴发南路66号之一
邮政编码：523860
（二）会议费用
本次股东大会会期预计不超过一天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费用自理
鲁期货
。参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。 特此公告
鲁期货
。 广东奥普特科技股份有限公司董事会
2023年3月21日
附件1：授权委托书
授权委托书
广东奥普特科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年4月10日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权
鲁期货
。授权有效期为本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。 委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：
委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：
委托日期：　　年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决
鲁期货
。 国信证券股份有限公司
关于广东奥普特科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责奥普特首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告书
鲁期货
。 一、持续督导工作情况
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无
鲁期货
。 三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术被赶超或替代的风险
公司所处的机器视觉行业属于技术密集型行业，涉及视觉传感器技术、光源照明技术、光学成像技术、数字图像处理技术、模拟与数字视频技术、计算机软硬件技术和自动控制技术等多种科学技术及工程领域学科知识的综合应用
鲁期货
。在未来提升研发技术能力的竞争中，如果公司不能准确把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向决策上发生失误；或研发项目未能顺利推进，未能及时将新技术运用于产品开发和升级，出现技术被赶超或替代的情况，公司将无法持续保持产品的竞争力，从而对公司的经营产生重大不利影响。 2、关键技术人才流失风险
公司所处的行业中，关键技术人才的培养和维护是竞争优势的主要来源之一
鲁期货
。行业技术人才需要长期积累下游行业的应用实践，以加深对工业自动化、底层核心算法和软硬件结合技术的理解，才能提升产品研发和技术创新能力。同时引进物理学、光学、深度学习、大数据、人工智能技术等领域的研发人才，有助于行业的技术发展和演进。行业内该等经验丰富的复合型人才相对稀缺。随着行业的变化，对行业技术人才的争夺将日趋激烈。若公司未来不能在薪酬、待遇、工作环境等方面持续提供有效的奖励机制，将缺乏对技术人才的吸引力，同时现有核心技术人员也可能出现流失，这将对公司的生产经营造成重大不利影响。
3、核心技术泄密风险
经过多年的积累，公司自主研发了一系列核心技术，这些核心技术是公司的核心竞争力和核心机密
鲁期货
。如果未来关键技术人员流失或在生产经营过程中相关技术、数据、图纸、保密信息泄露进而导致核心技术泄露，将会在一定程度上影响公司的技术研发创新能力和市场竞争力，对公司的生产经营和发展产生不利影响。 （二）经营风险
1、管理风险
公司自成立以来经营规模不断扩大，资产和业务规模在原有基础上有较大的提升，公司人员规模进一步扩大，这对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高的要求
鲁期货
。如果公司不能适应公司的资产和业务规模的扩大，公司管理层不能持续有效地提升管理能力、优化管理体系，将对公司未来的经营和持续盈利能力造成不利影响。 2、产品价格下行及毛利率下降的风险
机器视觉行业是近十几年间随着工业的发展而逐步兴起的行业
鲁期货
。采用机器视觉技术的下游行业多为发展较快、对自动化水平和产品品质要求较高的行业。随着行业的快速发展，越来越多的企业加入，机器视觉市场竞争日益加剧，整个产业也将逐渐进入成熟期。一般而言，随着产业从成长期逐渐进入成熟期，市场竞争加剧，将导致产品价格逐渐降低。
公司目前毛利率处于较高水平，若未来受行业内更多企业加入导致市场竞争加剧、境外品牌降价竞争、原材料价格及人工成本持续上涨等因素影响，未来公司产品毛利率存在下降的风险
鲁期货
。 3、市场竞争加剧的风险
随着智能制造和工业4.0的进程的推进，我国机器视觉行业得到了快速发展
鲁期货
。随着本行业以及下游行业持续发展，市场规模的不断扩大，本行业将吸引更多的竞争者进入，市场竞争将日趋激烈。一方面，现有企业扩大生产规模，加强研发和技术投入；另一方面，其他行业的公司，特别是上市公司凭借资本实力跨行业发展。若公司未来不能持续维持竞争优势，提高自身竞争力，在更加激烈的市场竞争中，公司将面临市场份额下降的风险。 4、新产品的研发及市场推广的风险
公司已初步形成了机器视觉领域完整的产品线
鲁期货
。但为应对竞争与需求变化，公司还需要持续的研发投入。公司目前有多个新产品处于规划或者研发阶段，并在各下游行业规划研发机器视觉应用方案。一方面，上述在研项目距离实现批量生产和销售还有一定时间，且存在研发失败的风险。另一方面，在研项目可能在未来商业化中会面临激烈竞争，出现商业价值低或不及预期的风险，同时，新产品或新方案在客户方面形成一定的偏好及忠诚度均需要一定的时间。因此，公司存在新产品研发失败和市场推广不利的风险，进而对公司未来的业绩增长和盈利提升产生负面影响。
（三）财务风险
1、应收账款回收风险
报告期末公司应收账款账面价值为58,294.71万元，占当期总资产的比例为19.70%，应收账款占总资产的比例较高
鲁期货
。如果宏观经济形势、行业发展前景发生重大不利变化或个别客户经营状况发生困难，则公司存在因应收账款难以收回而发生坏账的风险。如若客户信用风险集中发生，则公司将面临营业利润大幅下滑的风险。 2、存货跌价风险
2020-2022年，公司存货账面价值分别为7,176.75万元、15,434.58万元、14,523.70万元，占当期总资产的比例分别为2.96%、5.71%、4.91%
鲁期货
。若未来市场环境发生变化或竞争加剧导致产品滞销、存货积压等情况，将造成公司存货跌价损失增加，对公司的盈利能力产生不利影响。 （四）行业风险
公司主要客户群体集中在3C电子、新能源等行业，由于3C行业、新能源等行业的市场需求受宏观经济及政策等多方面因素的影响，具备较为明显的周期性
鲁期货
。若未来出现宏观经济下滑、扶持政策力度下降等不利因素，同时如果公司不能进一步拓展其他应用行业的业务，可能出现收入及利润增速放缓甚至下滑的风险。 （五）宏观环境风险
近年来，全球产业格局深度调整，发达国家相继实施再工业化战略，推动中高端制造业回流
鲁期货
。此外，国际贸易保护主义和技术保护倾向有所抬头，对中国企业的进出口业务带来一定不确定性。公司及所在行业为全球经济一体化产业链中的一环。公司外销客户主要集中在马来西亚、德国、爱尔兰、新加坡和中国台湾等地。若贸易摩擦进一步加剧，境外客户可能会减少订单、要求公司降价或者承担相应关税，进而对公司的经营业绩形成不利影响。公司采购品中LED、相机等亦存在较多的进口品牌产品。若发生贸易摩擦、关税壁垒、品牌商所在国限制出口等情形，或者未来关键进口原材料的价格或汇率发生重大不利变化，将影响公司交货质量和成本水平，对公司的正常生产经营造成不利影响。
四、重大违规事项
2022年度，公司不存在重大违规事项
鲁期货
。 五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年度
鲁期货
，公司主要会计数据如下所示： 单位：万元
2022年度
鲁期货
，公司主要财务指标如下所示： 上述主要会计数据和财务指标的变动原因如下：
1、营业收入同比增长30.39%
鲁期货
，主要系报告期公司一方面抓住新能源市场持续增长带来的机器视觉的需求机遇，另一方面，积极加深与新能源、 3C 等下游头部客户的合作，实现了全年收入的高速增长; 2、归属于上市公司股东的净利润同比增长7.26%
鲁期货
，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长13.83%，主要系本报告期内销售收入增长； 3、经营活动产生的现金流量净额同比减少74.03%，主要系报告期票据回款增加；职工人数同比增加273人，员工薪酬福利支出相应增加
鲁期货
。 4、基本每股收益和稀释每股收益同比增加7.26%，加权平均净资产收益率同比增加0.39个百分点，主要系本报告期净利润增长
鲁期货
。 六、核心竞争力的变化情况
公司长期致力于机器视觉领域软硬件的技术研究、产品开发及应用拓展，在发展过程中不断加强对机器视觉及其底层核心技术的研发投入，凭借对市场的准确把握，对行业的深刻理解，以及多年积累的优质客户资源，公司已在行业内树立了良好的品牌形象，具备较为突出的竞争优势
鲁期货
。 公司的核心竞争力主要体现在：（1）自主研发能力与核心技术积累优势；（2）团队优势；（3）自主产品在各产品线布局的优势；（4）行业应用经验和数据积累优势；（5）客户资源与品牌优势；（6）快速响应优势
鲁期货
。 2022年度，公司积极发挥自身经营优势，持续开展新技术和新产品开发，保持原有竞争优势，实现了公司主营业务的稳健发展
鲁期货
。 综上，公司的核心竞争力在2022年度未发生不利变化
鲁期货
。 七、研发支出变化及研发进展
1、研发支出及变化情况
公司以研发驱动公司业绩发展，为维持产品及技术优势，持续投入较多研发支出
鲁期货
。2022年度，公司研发费用为19,102.18万元，较上期增长39.32%，占本期营业收入的比重为16.74%。 2、研发进展
2022年度，公司在研项目正常开展，进展顺利，并取得一定的研发成果
鲁期货
。 八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用
鲁期货
。 九、募集资金的使用情况及是否合规
截止2022年12月31日，公司累计使用募集资金64,919.20万元，募集资金专户余额为人民币10,529.91万元，使用募集资金进行现金管理余额为人民币85,000.00万元，与实际募集资金净额差异系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额
鲁期货
。 奥普特2022年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形
鲁期货
。 十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
公司于2022年5月21日公告了董事集中竞价减持股份计划公告，截至2022年12月31日，离任董事李茂波减持49,904股股份，减持数量未超过其持有公司股份的25%
鲁期货
。 公司于2022年8月23日公告了2022年半年度利润分配暨资本公积金转增股本预案公告，以截至2022年6月30日总股本8,247.57万股为基数，合计转增3,958.83万股，转增后公司总股本增加至12,206.40万股
鲁期货
。故公司控股股东、实际控制、董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份数量相应增加。 截至2022年12月31日
鲁期货
，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股情况如下： 单位：万股
备注：上述统计数据未包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在国信证券-招商银行-国信证券鼎信10号科创板战略配售集合资产管理计划中所持股份数量
鲁期货
。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形
鲁期货
。 十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其
鲁期货
他事项 截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项
鲁期货
。 保荐代表人：
张文李钦军
国信证券股份有限公司
年月日
}

上海业主大会及业委会成立的基本流程
一、 业主大会的成立：
1、到区房地产管理部门填写申请成立业主大会和业委会的申请表；
2、联系本小区十分之一以上的业主签名，发起成立业主大会的倡议，同时发信邀请区街道办事处和社区居委会指导大楼成立业主大会（7-10天）
3、前期物业管理公司阻挠业主大会成立时，社区内一定比例的业主可以提请罢免居委会主任；
4、在物业所在地的街道办事处和房地产管理部门的指导监督下，组建业主大会筹备组，成立后向全体小区业主以书面形式公开宣布，并在居委会备案；（30日内）
5、筹备组的工作内容：
（1）、推选：首先产生筹备组组长1名；
（2）、公告：在物业管理区域内公告相关的规范性文件，如《物业管理条例》、《业主大会规程》（建
住房[2003]131号）和《上海市物业管理条例的规定》等相关规范性文件；
（3）、告知：确定业主大会召开的时间、地点、形式和内容，并告知本大楼全体业主；
（4）、确定：确定业主委员会候选人产生办法、名单以及参选业主的资料；
（5）、拟订：拟订《业主大会议事规则》（草案）和《业主公约》（草案）；
（6）、确认：确认业主的身份，确定业主在业主大会会议上的投票权；
（7）、发放：将所有参选业主委员会的业主资料、选票书面发给每个业主，并同时请所有收到上述
资料的业主签收收条。
（8）、以上3、 4、5、6项资料需在业主大会会议召开15日以前以书面形式在物业管理区域内公告。
6、《业主大会议事规则》文本：
7、签订业主公约
8、业主的身份及权利义务：业主为房屋的所有权人，即房屋权属证书上记载的权利人。业主应亲自出席业主大会并投票，或者委托他人出席和投票，否则视为弃权，并应服从业主大会作出的决定。委托他人投票的，必须出具授权委托书，否则该项委托无效。授权委托书必须有业主签字，如业主为法人，必须加盖公章。
9、业主投票权的确定，下列事项由业主共同决定：
（一）制定和修改业主大会议事规则；
（二）制定和修改建筑物及其附属设施的管理规约；
（三）选举业主委员会或者更换业主委员会成员；
（四）选聘和解聘物业服务企业或者其他管理人；
（五）筹集和使用建筑物及其附属设施的维修资金；
（六）改建、重建建筑物及其附属设施；
（七）有关共有和共同管理权利的其他重大事项。
决定前述第五项和第六项规定的事项，应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意。决定前款其他事项，应当经专有部分占建筑物总面积过半数的
其中““业主人数”按房地产权证数确定，一个产权证计为一个业主人数。房屋已出售并交付使用但尚未领取房地产权证的，按房屋销（预）售合同数确定，一份合同计为一个业主人数。
“专有部分的面积”按房产证建筑面积（不包括停车位建筑面积）计算；房屋已出售并交付使用但尚未领取房地产权证的，按房屋销（预）售合同确定的建筑面积（不包括停车位建筑面积）计算。
二、业主大会如何行使表决权：
业主大会会议可以采用集体讨论或书面征求意见的形式，会议表决采用投票、举手形式。
1、业主大会必须有已住业主中持有1/2以上投票权的业主出席才能举行；物业管理区域内因业主人数较多，可以以栋、单元、楼层为单位，推选一名业主代表参加业主大会；
2、业主大会及筹备会均应邀请物业公司的代表参加，特别是首次会议有政府权威部门代表在场时，要请物业公司代表表态，然后就会议今后的公告张贴、会议的合理性、合法性进行确认，甚至获得物业公司的协议；
3、业委会委员不一定是筹备组成员
三、业主委员会的成立程序：
1、选举：筹备组公开在小区所有业主有权参与监督的情况下进行验票工作，统计收回的投票和反馈意见，如果投票超过业主所持表决权二分之一以上，反馈意见中的赞成意见多于二分之一，业主大会成立并可开始工作。如果通过投票中《业主大会议事规则》和《业主公约》超过业主所持投票权三分之二以上赞成，则《业主大会议事规则》和《业主公约》通过，选出的业主委员会可在30日内向区小区办备案；
2、成立：三日内业委会召开第一次会议，选举业委会主任、副主任，作为业委会会议的召集人，并可以展开工作；
3、组成人员及任期：业委会组成人数一般为5-9人的单数；任期一般为 3-5年，可连选连任。在任期内，委员的撤换、增减，又业委会会议通过后，提交业主大会确认；
4、备案：业主委员会应当自选举产生之日起30日内，到物业所在地区国土房管局备案。备案时，须提交《业主委员会备案单》及下列材料：
1、《业主大会议事规则》；
2、《业主公约》；
3、业主大会决议（附业主及投票权数清册）；
4、法律法规规定的其他材料。
业委会成立条件及程序：
同一个物业管理区域内的业主，应当在物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门的指导下成立业主大会，并选举产生业主委员会。但是，只有一个业主的，或者业主人数较少且经全体业主一致同意，决定不成立业主大会的，由业主共同履行业主大会、业主委员会职责。
业主在首次业主大会会议上的投票权，根据业主拥有物业的建筑面积、住宅套数等因素确定。具体办法由省、自治区、直辖市制定。
业主大会履行下列职责：
（一）制定、修改业主公约和业主大会议事规则；
（二）选举、更换业主委员会委员，监督业主委员会的工作；
（三）选聘、解聘物业管理企业；
（四）决定专项维修资金使用、续筹方案，并监督实施；
（五）制定、修改物业管理区域内物业共用部位和共用设施设备的使用、公共秩序和环境卫生的维
护等方面的规章制度；
（六）法律、法规或者业主大会议事规则规定的其他有关物业管理的职责。
业主大会会议可以采用集体讨论的形式，也可以采用书面征求意见的形式；但应当有物业管理区域内持有１／２以上投票权的业主参加。
业主可以委托代理人参加业主大会会议。
业主大会作出决定，必须经与会业主所持投票权１／２以上通过。业主大会作出制定和修改业主公约、业主大会议事规则，选聘和解聘物业管理企业，专项维修资金使用和续筹方案的决定，必须经物业管理区域内全体业主所持投票权２／３以上通过。
业主大会的决定对物业管理区域内的全体业主具有约束力。
业主大会会议分为定期会议和临时会议。
业主大会定期会议应当按照业主大会议事规则的规定召开。经２０％以上的业主提议，业主委员会应当组织召开业主大会临时会议。
召开业主大会会议，应当于会议召开１５日以前通知全体业主。
住宅小区的业主大会会议，应当同时告知相关的居民委员会。
业主委员会应当做好业主大会会议记录。 业主委员会应当自选举产生之日起３０日内，向物业
所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门备案。
业主委员会委员应当由热心公益事业、责任心强、具有一定组织能力的业主担任。
业主委员会主任、副主任在业主委员会委员中推选产生。
业主大会规程：
第一条 为了规范业主大会的活动，维护业主的合法权益，根据《物业管理条例》，制定本规程。
第二条 业主大会应当代表和维护物业管理区域内全体业主在物业管理活动中的合法权益。
第三条 一个物业管理区域只能成立一个业主大会。
业主大会由物业管理区域内的全体业主组成。
业主大会应当设立业主委员会作为执行机构。
业主大会自首次业主大会会议召开之日起成立。
第四条 只有一个业主，或者业主人数较少且经全体业主同意，决定不成立业主大会的，由业主共同
履行业主大会、业主委员会职责。
第五条 业主筹备成立业主大会的，应当在物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门和街道
办事处（乡镇人民政府）的指导下，由业主代表、建设单位（包括公有住房出售单位）组成业主大会筹备组（以下简称筹备组），负责业主大会筹备工作。
筹备组成员名单确定后，以书面形式在物业管理区域内公告。
第六条 筹备组应当做好下列筹备工作：
（一）确定首次业主大会会议召开的时间、地点、形式和内容；
（二）参照政府主管部门制订的示范文本，拟定《业主大会议事规则》（草案）和《业主公约》（草
案）；
（三）确认业主身份，确定业主在首次业主大会会议上的投票权数；
（四）确定业主委员会委员候选人产生办法及名单；
（五）做好召开首次业主大会会议的其他准备工作。
前款（一）、（二）、（三）、（四）项的内容应当在首次业主大会会议召开15日前以书面形式在 物业管理区域内公告。
第七条 业主在首次业主大会会议上的投票权数，按照省、自治区、直辖市制定的具体办法确定。
第八条 筹备组应当自组成之日起30日内在物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门的指
导下，组织业主召开首次业主大会会议，并选举产生业主委员会。
这个案充分说明了维权道路的艰难，消费者维权需要有法律和有关的专业知识；应该很好地组织和团结起来，以组织、团体的方式维权，而不能以分散地个体或小团体方式进行，要进行真正的组织，而不是一般意义上的集体或集团诉讼，要建立起来严密的组织，应该比公司的组织更严密，因为维权的道路比一般公司的业务更艰难；应该针对具体问题有很好的解决思路和方法，精通各种法律策略、技巧，聘请专业的律师筹划制定方案；应该通晓社会各种组织包括政府机构之间的制约和平衡关系，并充分利用为自己服务；还应该有信心、耐心，有时间、精力。
有关资料：物权法：
第七十五条 业主可以设立业主大会，选举业主委员会。
地方人民政府有关部门应当对设立业主大会和选举业主委员会给予指导和协助。
第七十六条 下列事项由业主共同决定：
（一）制定和修改业主大会议事规则；
（二）制定和修改建筑物及其附属设施的管理规约；
（三）选举业主委员会或者更换业主委员会成员；
（四）选聘和解聘物业服务企业或者其他管理人；
（五）筹集和使用建筑物及其附属设施的维修资金；
（六）改建、重建建筑物及其附属设施；
决定前款第五项和第六项规定的事项，应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意。决定前款其他事项，应当经专有部分占建筑物总面积过半数的业主且占总人数过半数的业主同意。
第七十八条 业主大会或者业主委员会的决定，对业主具有约束力。
业主大会或者业主委员会作出的决定侵害业主合法权益的，受侵害的业主可以请求人民法院予以撤销。
第八十三条 业主应当遵守法律、法规以及管理规约。
业主大会和业主委员会，对任意弃置垃圾、排放污染物或者噪声、违反规定饲养动物、违章搭建、侵占通道、拒付物业费等损害他人合法权益的行为，有权依照法律、法规以及管理规约，要求行为人停止侵害、消除危险、排除妨害、赔偿损失。业主对侵害自己合法权益的行为，可以依法向人民法院提起诉讼。
业委会筹备选举中的注意事项：
筹备组工作的公正性如何保证？
筹备组代表的产生应坚持自荐的形式，反对领导推荐和“钦定”。《物业管理条例》中相应的解释为：首届业主大会的建立由房屋建设部门和业主组成业主大会筹备组。虽就一句话，却是实际操作中最困难的事情。如果业主希望参加筹备组，需要将自荐材料张贴在社区布告栏内。如果没有严格的候选人产生程序，即便筹备组号称与业主商议之后推荐产生了候选人，也将因这个“商议”没有确定的程序和规则而无法被公开监督，自然会导致候选人的产生遭到业主的广泛质疑；如果筹备组直接推荐候选人，更将被业主们称为“黑箱操作”产生的候选人。即便这些候选人通过了选举程序，也由于他们的产生过程受到质疑而无法开展实质性的工作。
业委会筹备组成员到底由哪些人组成？
发展商、居民委员会、街道办事处人员、物业公司代表、业主代表都可以组成。
发展商成为筹委会成员是合理合法的。发展商在实现销售前拥有业权大家都比较熟知；同样，在业主大会成立前，也需要实现包括产权证、管理权在内的权利的转移，实现发展商和业主的权利交接。从某种程度上讲，发展商一般情况下仍或多或少拥有小区的物业，也是业主之一，具备筹备组主体资格。
居民委员会和街道办事处的指导也必不可少。随着政府对业委会在小区内活动的重视，以及从业主们长久利益和社会稳定的角度考虑，政府又要求业委会从筹备阶段就必须接受政府的监督和指导。
一种是在发展商、物业公司或当地小区办的支持、扶植、同意下形成的。表面上它具有合法性，因为通常这种业主委员会是到小区办进行备案的。但若细究，不禁质疑它究竟能体现多少业主的利益。一种是全体业主召开业主大会，成立业主委员会，到小区办备案。
代表的人数以十人左右为合适，容易形成决议。如果自荐人数超过所需人数时，所有自荐人应首先决定自荐人数。对于多余人选的淘汰，有以下三种方式：1.自动退出。2.无人自动退出时，全体自荐人应先制定集体文字协议，并在所有自荐人认可签字(或录像存证)后，再进行互相推选。3.当所有自荐人不能形成集体协议时，可在小区中进行“海选”。在小区全体业主中“海选”出业主代表。但是这种方法成本很高。
筹备组的经费怎么筹集？
费用可由业主募捐、或发展商支付、或垫付、或物业公司垫付。一方面，在业委会筹建初期，工作十分的繁杂，很多发起人都在利用业余时间承担着超过一般工作时间和负荷的事务。另一方面，委员们的工作是他们大量时间和智慧的结晶，而受益人又是全体业主，而且印选票，召开会议的花销也都很大。所以，由全体业主支付相应的酬劳和补偿似乎是合理的。由于《条例》中没有严格限制，故业主大会产生的决议，可以解决这些花费的合法性问题。从资金的来源上说，让业主在物业管理费以外再筹集业委会的费用是不现实的。而目前物业管理企业在按照政府有关文件规定的收费标准进行收费时，又没有这笔开支。这个时候，业委会的人力资源和资金资源就显出匮乏。在“包干制”的物业管理合同中，由物业管理公司支付该笔额外费用又显得不那么“公平”，也会造成“这儿多花了钱，那儿就少花”的借口。所以，与物业管理公司友好协商；在有条件的小区，适时推广物业管理的“酬金制”合同；政府修改相应收费标准等，都是目前可以参考的解决问题的办法。
业主如何实现自治？
主要依仗《业主大会公约》。《业主大会公约》实质上是形成业主与业主之间的相互约束。《业主大会公约》告诉给业主的绝不是先享受某种权利，而是要求业主先尽的义务和责任。权利的行使是建立在不影响他人利益的基础上的。《业主委员会章程》和《业主大会议事规则》详细阐述了业主怎样行使自己的权利。即什么事情由简单多数通过，什么事情由绝对多数通过。保证在行使权利的同时，也反映绝大多数业主的利益。业主大会下的业主委员会，是体现业主大会意志的执行机构。业主委员会几乎能够且必须接受包括更换物业公司在内的一切业主大会的委托，它的任务相当繁多和艰巨，特别是在目前房地产市场和物业管理水平都还非常不发达的情况下，如果认为是为了炒掉物业管理公司而成立业主委员会，那就大错特错了。其实，更换物业公司似乎是简单，但未必有效。而长期、持久、不间断地监督物业管理公司，使其适应我们业主的需求，才是适合我国物业管理市场发育水平的上策。可这不但需要业主委员会长期不懈的努力工作，同时也需要业委会成员不断地学习和掌握相关知识。
召开首次业主大会需注意什么问题？
1. 到场人员。全体参会人员的名字都要写入首次会议纪要，争取让其签字。有条件的情况下拍照、 录像、录音。2.确定成员。写清被选出的筹备组成员的资料；表明成员的产生程序；选举出筹备组组长、副组长；如有政府部门愿意成为筹备组的成员，则要写清其是否有投票权。3.制定《业
章、用什么公章来代替筹备组公函、公告形式。5.工作计划。6.财务问题。特别建议：会议均应邀请物业公司代表参加，特别是首次会议有政府权威部门代表在场时，要请物业公司代表表态。然后就会议今后的公告张贴、会议的合理性、合法性进行确认，甚至获得物业公司的协助。就此业主大会筹备组才算正式成立，可以开展工作。
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