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中邮核心优选混合(590001)公告正文
中邮核心优选:2011年半年度报告摘要
来源 上海证券报
&&&&中邮核心优选股票型证券投资基金
&&
&&&&2011年半年度报告摘要
&&
&&§1&重要提示
&&
&&1.1&重要提示
&&
&&中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发。
&&
&&基金托管人中国农业银行股份有限公司(简称:中国农业银行)根据本基金合同规定,于&2011年&08月&22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&
&&基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
&&
&&基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。
&&
&&本报告财务资料未经审计
&&
&&本报告期自日起至06月30日止。
&&
&&§2&基金简介
&&
&&2.1&基金基本情况
&&
&&■
&&
&&2.2&基金产品说明
&&
&&■
&&
&&2.3&基金管理人和基金托管人
&&
&&■
&&
&&2.4信息披露方式
&&
&&■
&&
&&§3主要财务指标和基金净值表现
&&
&&3.1&主要会计数据和财务指标
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
&&
&&2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字&
&&
&&3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
&&
&&3.2&基金净值表现
&&
&&3.2.1&基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
&&
&&■
&&
&&注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
&&
&&本基金业绩衡量基准=新华富时A200指数×80%+中国债券总指数×20%
&&
&&新华富时A200指数作为按自由流通股本加权的跨两市蓝筹股指数,其指数样本股市值覆盖了上交所和深交所上市的所有股票市值的60%,具有较强的代表意义。
&&
&&由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求,基准指数中新华富时A200指数和中国债券总指数每日分别计算收益率,然后按80%、20%的比例采取再平衡,再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。
&&
&&3.2.2&自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
&&
&&■
&&
&&注:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6&个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
&&
&&§4&管理人报告
&&
&&4.1&基金管理人及基金经理情况
&&
&&4.1.1&基金管理人及其管理基金的经验
&&
&&基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于日,旗下目前管理5只开放式基金产品,分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金。
&&
&&4.1.2&基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
&&
&&■
&&
&&注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。&
&&
&&证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
&&
&&4.2&管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
&&
&&本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。&
&&
&&报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求&交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象&未发生内幕交易的情况&相关的信息披露真实、完整、准确、及时&基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
&&
&&4.3&管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
&&
&&4.3.1&公平交易制度的执行情况
&&
&&公司已制定了较为完善的公平交易制度,并得到了有效执行。
&&
&&4.3.2&本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
&&
&&我公司旗下现有开放式股票型基金三只,混合型基金两只,其中第三只中邮核心主题股票型基金规模显著较小,投资风格与前两只股票型基金差异较大,不做对比分析&另外,中邮中小盘灵活配置股票基金与中邮核心优势混合型基金均为混合型基金,但中邮中小盘灵活配置股票基金自日才成立尚未打开建仓期,两者投资风格也有较大差异,我们只对投资风格相近的两只股票型基金--中邮核心优选和中邮核心成长基金进行分析。
&&
&&我公司历来本着对持有人负责的态度,从研究、投资到交易都秉承公平原则,对旗下基金同等对待。可以看到,11年上半年两只同类型的基金业绩表现差异很小,期间收益率仅相差0.95个百分点,年化波动率相差0.2个百分点。
&&
&&■
&&
&&4.3.3&异常交易行为的专项说明
&&
&&本基金在报告期内未出现异常交易行为。
&&
&&4.4&管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
&&
&&4.4.1&报告期内基金投资策略和运作分析
&&
&&本基金在上半年保持了同行业较高的仓位水平,主要通过结构优化来对应市场的调整。从行业配置方面来看,1季度装备制造、金属、金融、家电、汽车等低估值行业占据了较大比重,稳定增长的消费类行业配置以白酒和旅游为主。其中汽车板块受到持有成本上升、白酒因被限制价格负面影响表现较差,其他各板块均获得超越基准的收益率水平。2季度工程机械、汽车、金融、食品饮料、医药行业占据了较大比重。其中工程机械行业在2季度业绩预期下滑导致市场价格下行,对业绩负面影响最为显著,但在2季度末低位适当加仓&食品饮料行业的防御性在2季度获得市场认可,因此进行适当加仓,并且在2季度涨幅超越基准指数&医药行业稳定增长预期不变,维持原配置水平,板块内进行品种优化&汽车行业被低估,预期行业会在2季度末出现转机,因此适当加大该行业比重&由于保障房和水利水电建设是下半年政策鼓励方向之一,加大了建筑建材板块配置&金融板块进行结构优化,调整银行、保险、证券行业的比重,酒店旅游行业配置降低。
&&
&&3季度将适当分散投资方向,配置方向将沿着水利水电投资、保障房建设、新兴产业(例如新能源)推进几条主线展开,与上半年相比,品种选择将更加广泛、分散,除了低估值蓝筹,还会重点选择被错杀的成长公司,例如电子信息行业、化工行业等,同时关注主题性机会,例如春节前后有提价预期的白酒、国家重点投资建设的西部开发等。
&&
&&4.4.2&报告期内基金的业绩表现
&&
&&截至日,本基金份额净值为1.3342元,累计净值2.5542&元。本报告期份额净值增长率为-9.59%,同期业绩比较基准增长率为-1.65%。
&&
&&4.5&管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
&&
&&2011年下半年的市场环境较之上半年更具多变性,国内紧缩政策实施以来已对实体经济造成冲击,对通胀的拟制效果尚在观察中。
&&
&&海外方面:欧债危机正在逐步解决中,从各方表态分析,这只是协商条件的谈判,不会影响最终解决的结果,美国经济逐步复苏,大选之前,现任政府也会努力出台推动经济向好的政策,而不会有紧缩或打压的倾向。
&&
&&国内一系列的结构调整措施将继续进行,但从PMI、PPI等指标来看,经济活力已在下行,因此预期不会出台更加严厉的拟制措施,继续紧缩的力度将明显减轻,给市场带来资金面相对宽松的预期。
&&
&&下半年市场在预期逐渐转好的推动下,会首先进行估值修复,行情的力度与延续时间取决于实体经济是否能在3季度出现拐点,业绩增速不再低于预期,如果能看到企业订单、库存去化率出现好转,而资金成本、原料成本等基本稳定,市场上升的基础将由预期转好变为业绩、估值双提升,表现会更加乐观。
&&
&&4.6&管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
&&
&&本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。
&&
&&4.7&管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
&&
&&本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况,本基金未能满足利润分配条件,故未进行利润分配。
&&
&&§5&托管人报告
&&
&&5.1&报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
&&
&&在托管中邮核心优选股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》、《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》的约定,对中邮核心优选股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司日至日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
&&
&&5.2&托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
&&
&&本托管人认为,中邮创业基金管理有限公司在中邮核心优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为&在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
&&
&&5.3&托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
&&
&&本托管人认为,中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的中邮核心优选股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
&&
&&中国农业银行股份有限公司托管业务部
&&
&&日
&&
&&§6&半年度财务报表(未经审计)
&&
&&6.1资产负债表
&&
&&会计主体:中邮核心优选股票型证券投资基金
&&
&&报告截止日:&日
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:报告截止日日,基金份额净值1.3342元,基金份额总额8,331,109,943.85份。
&&
&&6.2&利润表
&&
&&会计主体:中邮核心优选股票型证券投资基金
&&
&&本报告期:&日&至&日
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&6.3&所有者权益(基金净值)变动表
&&
&&会计主体:中邮核心优选股票型证券投资基金
&&
&&本报告期:日&至&日
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&报表附注为财务报表的组成部分。
&&
&&本报告6.1,6.2,6.3,6.4财务报表由下列负责人签署:
&&
&&&周克&周克&刘弢
&&
&&—————————&&—————————&&————————
&&
&&基金管理公司负责人&&主管会计工作负责人&&会计机构负责人
&&
&&6.4&报表附注
&&
&&6.4.1&基金基本情况
&&
&&中邮核心优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第158号《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募集的批复》核准,由中邮创业基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》发起,并于日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集1,588,076,765.12元,业经京都天华会计师事务所有限公司北京京都验字(2006)第061号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
&&
&&根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为:股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%(其中,权证的投资比例为基金资产净值的&0%-3%),并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
&&
&&6.4.2&会计报表的编制基础
&&
&&本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部日颁布的企业会计准则和中国证券业协会日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。
&&
&&6.4.3&遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
&&
&&本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动情况等有关信息。
&&
&&6.4.4&重要会计政策和会计估计
&&
&&本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
&&
&&6.4.5&会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
&&
&&6.4.5.1&差错更正的说明
&&
&&无。
&&
&&6.4.6&税项
&&
&&根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税&[号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《财政部&国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金主要税项列示如下:
&&
&&1.以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
&&
&&2.对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税&对基金取得的股票的股息、红利收入,自日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%(此前按100%)计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
&&
&&3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
&&
&&4.基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
&&
&&6.4.7&关联方关系
&&
&&6.4.7.1&本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
&&
&&本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。
&&
&&6.4.7.2&本报告期与基金发生关联交易的各关联方
&&
&&■
&&
&&6.4.8&本报告期及上年度可比期间的关联方交易
&&
&&6.4.8.1&通过关联方交易单元进行的交易
&&
&&6.4.8.1.1&股票交易
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&6.4.8.1.2应支付关联方的佣金
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:上述交易佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示,该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
&&
&&6.4.8.2&关联方报酬
&&
&&6.4.8.2.1&基金管理费
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的1.50%计提,逐日累计至每月月底,按月支付。&
&&
&&计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数
&&
&&6.4.8.2.2&基金托管费
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费,按前一日基金资产净值0.25%计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
&&
&&计算公式为:&日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
&&
&&6.4.8.3&与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
&&
&&本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
&&
&&6.4.8.4&各关联方投资本基金的情况
&&
&&6.4.8.4.1&报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
&&
&&份额单位:份
&&
&&■
&&
&&注:注:日申购5,015,361.46份,日获得红利再投663,261.38份,合计申购5,678,622.84份。
&&
&&6.4.8.4.2&报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
&&
&&本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
&&
&&6.4.8.5&由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&6.4.8.6&本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
&&
&&6.4.8.7&其他关联交易事项的说明
&&
&&无
&&
&&6.4.9&期末(&日&)本基金持有的流通受限证券
&&
&&6.4.9.1&因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:以上非公开发行的股票估值方法为:如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。
&&
&&如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应按以下公式确定该股票的价值:
&&
&&FV=C+(P-C)*(D1-Dr)/D1
&&
&&其中:
&&
&&FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值&
&&
&&C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整)&
&&
&&P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价&
&&
&&D1为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数&
&&
&&Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日当天)。
&&
&&日购入非公开发行股票柳工500万股,购买价格30.00元/股,日实施权益分派及资本公积金转增股本实施方案,每10股派5.00元人民币现金(含税),同时按每10股转增5股,本基金收到250万股,现金红利2,250,000.00元,截止到本期末,共计持有柳工股票750万股,申购价格摊薄为20.00元/股。
&&
&&6.4.9.2&期末债券正回购交易中作为抵押的债券
&&
&&6.4.9.2.1&银行间市场债券正回购
&&
&&本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
&&
&&§7&投资组合报告
&&
&&7.1&期末基金资产组合情况
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
&&
&&7.2&期末按行业分类的股票投资组合
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
&&
&&7.3&期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&7.4&报告期内股票投资组合的重大变动
&&
&&7.4.1&累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
&&
&&7.4.2&累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
&&
&&7.4.3&买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
&&
&&7.5&期末按债券品种分类的债券投资组合
&&
&&本基金本报告期末未持有债券。
&&
&&7.6&期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有债券。
&&
&&7.7&期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&
&&7.8&期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有权证。
&&
&&7.9&投资组合报告附注
&&
&&■
&&
&&■
&&
&&7.9.3&期末其他各项资产构成
&&
&&单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&7.9.4&期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&
&&本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&
&&7.9.5&期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&§8&基金份额持有人信息
&&
&&8.1&期末基金份额持有人户数及持有人结构
&&
&&份额单位:份
&&
&&■
&&
&&8.2&期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
&&
&&■
&&
&&§9&开放式基金份额变动
&&
&&单位:份
&&
&&■
&&
&&§10&重大事件揭示
&&
&&10.1&基金份额持有人大会决议
&&
&&■
&&
&&10.2&基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
&&
&&■
&&
&&10.3&涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
&&
&&■
&&
&&10.4&基金投资策略的改变
&&
&&■
&&
&&10.5&为基金进行审计的会计师事务所情况
&&
&&■
&&
&&10.6&管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
&&
&&■
&&
&&10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
&&
&&10.7.1&基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&注:1.选择专用交易单元的标准和程序:(1)&券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
&&
&&(2)&券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务&有很强的分析能力,能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
&&
&&(3)&券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。
&&
&&基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人。
&&
&&2.&报告期内租用交易单元变更情况:本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。
&&
&&10.7.2&基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
&&
&&金额单位:人民币元
&&
&&■
&&
&&中邮创业基金管理有限公司
&&
&&日
&&
&&&&基金简称&&&&中邮核心优选股票&&
&&基金主代码&&&&590001&&
&&基金运作方式&&&&契约型开放式&&
&&基金合同生效日&&&&日&&
&&基金管理人&&&&中邮创业基金管理有限公司&&
&&基金托管人&&&&中国农业银行股份有限公司&&
&&报告期末基金份额总额&&&&8,331,109,943.85份&&
&&投资目标&&&&以“核心”与“优选”相结合为投资策略主线,在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来的收益,进而实现基金资产的长期稳定增值。&&
&&投资策略&&&&4、权证投资策略本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。&&
&&业绩比较基准&&&&本基金股票投资部分的业绩比较基准是新华富时A200指数,本基金债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。整体业绩比较基准=新华富时A200指数×80%+中国债券总指数×20%。&&
&&风险收益特征&&&&本基金属于股票型基金,具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下,其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。&&
&&项目&&&&基金管理人&&&&基金托管人&&
&&名称&&&&中邮创业基金管理有限公司&&&&中国农业银行股份有限公司&&
&&信息披露负责人&&&&姓名&&&&侯玉春&&&&李芳菲&&
&&联系电话&&&&010-&&&&010-&&
&&电子邮箱&&&&.cn&&&&&&
&&客户服务电话&&&&010-&&&&95599&&
&&传真&&&&010-&&&&010-&&
&&登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址&&&&.cn&&
&&基金半年度报告备置地点&&&&基金管理人和基金托管人的办公场所&&
&&3.1.1期间数据和指标&&&&报告期(日至日)&&
&&本期已实现收益&&&&-5,296,410.08&&
&&本期利润&&&&-1,180,479,701.00&&
&&加权平均基金份额本期利润&&&&-0.1374&&
&&本期基金份额净值增长率&&&&-9.59%&&
&&3.1.2期末数据和指标&&&&报告期末(日)&&
&&期末可供分配基金份额利润&&&&-0.3193&&
&&期末基金资产净值&&&&11,115,245,712.67&&
&&期末基金份额净值&&&&1.3342&&
&&阶段&&&&份额净值增长率①&&&&份额净值增长率标准差②&&&&业绩比较基准收益率③&&&&业绩比较基准收益率标准差④&&&&①-③&&&&②-④&&
&&过去一个月&&&&2.37%&&&&1.37%&&&&0.88%&&&&0.96%&&&&1.49%&&&&0.41%&&
&&过去三个月&&&&-9.45%&&&&1.22%&&&&-4.25%&&&&0.88%&&&&-5.20%&&&&0.34%&&
&&过去六个月&&&&-9.59%&&&&1.44%&&&&-1.65%&&&&0.98%&&&&-7.94%&&&&0.46%&&
&&过去一年&&&&14.49%&&&&1.58%&&&&14.62%&&&&1.10%&&&&-0.13%&&&&0.48%&&
&&过去三年&&&&20.05%&&&&2.08%&&&&9.16%&&&&1.59%&&&&10.89%&&&&0.49%&&
&&自基金合同生效起至今&&&&171.75%&&&&2.20%&&&&92.59%&&&&1.74%&&&&79.16%&&&&0.46%&&
&&姓名&&&&职务&&&&任本基金的基金经理(助理)期限&&&&证券从业年限&&&&说明&&
&&任职日期&&&&离任日期&&
&&王丽萍&&&&基金经理&&&&日&&&&-&&&&7年&&&&金融学专业经济学硕士。曾任中国铝业公司青海分公司工艺及新材料研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、投资助理兼行业研究员、基金经理助理。&&
&&&&&&&中邮核心优选股票&&&&中邮核心成长股票&&&&差额&&
&&收益率&&&&-9.59%&&&&-8.63%&&&&-0.96%&&
&&期间波动率&&&&1.44%&&&&1.24%&&&&0.20%&&
&&资产&&&&附注号&&&&本期末日&&&&上年度末日&&
&&资产:&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&银行存款&&&&6.4.7.1&&&&693,365,869.71&&&&18,894,502.69&&
&&结算备付金&&&&&&&&&109,768,665.43&&&&732,544,190.22&&
&&存出保证金&&&&&&&&&9,001,308.56&&&&4,717,748.72&&
&&交易性金融资产&&&&6.4.7.2&&&&10,398,225,560.75&&&&12,276,231,271.96&&
&&其中:股票投资&&&&&&&&&10,398,225,560.75&&&&12,276,231,271.96&&
&&基金投资&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&债券投资&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&资产支持证券投资&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&衍生金融资产&&&&6.4.7.3&&&&-&&&&-&&
&&买入返售金融资产&&&&6.4.7.4&&&&-&&&&-&&
&&应收证券清算款&&&&&&&&&-&&&&225,552,126.71&&
&&应收利息&&&&6.4.7.5&&&&257,465.82&&&&253,773.51&&
&&应收股利&&&&&&&&&665,964.72&&&&-&&
&&应收申购款&&&&&&&&&1,747,634.05&&&&-&&
&&递延所得税资产&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&其他资产&&&&6.4.7.6&&&&-&&&&-&&
&&资产总计&&&&&&&&&11,213,032,469.04&&&&13,258,193,613.81&&
&&负债和所有者权益&&&&附注号&&&&本期末日&&&&上年度末日&&
&&负债:&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&短期借款&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&交易性金融负债&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&衍生金融负债&&&&6.4.7.3&&&&-&&&&-&&
&&卖出回购金融资产款&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&应付证券清算款&&&&&&&&&66,845,672.94&&&&61,789,490.10&&
&&应付赎回款&&&&&&&&&2,970,255.29&&&&3,322,877.56&&
&&应付管理人报酬&&&&&&&&&13,361,444.90&&&&17,109,303.47&&
&&应付托管费&&&&&&&&&2,226,907.48&&&&2,851,550.61&&
&&应付销售服务费&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&应付交易费用&&&&6.4.7.7&&&&9,874,524.66&&&&14,733,535.59&&
&&应交税费&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&应付利息&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&应付利润&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&递延所得税负债&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&其他负债&&&&6.4.7.8&&&&2,507,951.10&&&&2,370,442.70&&
&&负债合计&&&&&&&&&97,786,756.37&&&&102,177,200.03&&
&&所有者权益:&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&实收基金&&&&6.4.7.9&&&&8,331,109,943.85&&&&8,914,995,386.78&&
&&未分配利润&&&&6.4.7.10&&&&2,784,135,768.82&&&&4,241,021,027.00&&
&&所有者权益合计&&&&&&&&&11,115,245,712.67&&&&13,156,016,413.78&&
&&负债和所有者权益总计&&&&&&&&&11,213,032,469.04&&&&13,258,193,613.81&&
&&项目&&&&附注号&&&&本期日至日&&&&上年度可比期间日至日&&
&&一、收入&&&&&&&&&-1,031,059,671.07&&&&-4,046,282,251.78&&
&&1.利息收入&&&&&&&&&5,408,298.61&&&&6,004,167.82&&
&&其中:存款利息收入&&&&6.4.7.11&&&&5,389,413.34&&&&6,004,167.82&&
&&债券利息收入&&&&&&&&&18,885.27&&&&-&&
&&资产支持证券利息收入&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&买入返售金融资产收入&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&其他利息收入&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&2.投资收益(损失以“-”填列)&&&&&&&&&138,701,967.20&&&&624,240,619.58&&
&&其中:股票投资收益&&&&6.4.7.12&&&&86,499,845.96&&&&557,648,680.43&&
&&基金投资收益&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&债券投资收益&&&&6.4.7.13&&&&10,746,519.73&&&&-&&
&&资产支持证券投资收益&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&衍生工具收益&&&&6.4.7.14&&&&-&&&&-&&
&&股利收益&&&&6.4.7.15&&&&41,455,601.51&&&&66,591,939.15&&
&&3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)&&&&6.4.7.16&&&&-1,175,183,290.92&&&&-4,676,674,808.85&&
&&4.汇兑收益(损失以“-”号填列)&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&5.其他收入(损失以“-”号填列)&&&&6.4.7.17&&&&13,354.04&&&&147,769.67&&
&&减:二、费用&&&&&&&&&149,420,029.93&&&&166,311,112.00&&
&&1.管理人报酬&&&&&&&&&90,908,802.35&&&&108,539,223.15&&
&&2.托管费&&&&&&&&&15,151,467.02&&&&18,089,870.54&&
&&3.销售服务费&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&4.交易费用&&&&6.4.7.18&&&&43,092,718.91&&&&39,415,066.66&&
&&5.利息支出&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&其中:卖出回购金融资产支出&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&6.其他费用&&&&6.4.7.19&&&&267,041.65&&&&266,951.65&&
&&三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)&&&&&&&&&-1,180,479,701.00&&&&-4,212,593,363.78&&
&&减:所得税费用&&&&&&&&&-&&&&-&&
&&四、净利润(净亏损以“-”号填列)&&&&&&&&&-1,180,479,701.00&&&&-4,212,593,363.78&&
&&项目&&&&本期日至日&&
&&实收基金&&&&未分配利润&&&&所有者权益合计&&
&&一、期初所有者权益(基金净值)&&&&8,914,995,386.78&&&&4,241,021,027.00&&&&13,156,016,413.78&&
&&二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)&&&&-&&&&-1,180,479,701.00&&&&-1,180,479,701.00&&
&&三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)&&&&-583,885,442.93&&&&-276,405,557.18&&&&-860,291,000.11&&
&&其中:1.基金申购款&&&&19,276,570.42&&&&5,822,305.21&&&&25,098,875.63&&
&&2.基金赎回款&&&&-603,162,013.35&&&&-282,227,862.39&&&&-885,389,875.74&&
&&四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&五、期末所有者权益(基金净值)&&&&8,331,109,943.85&&&&2,784,135,768.82&&&&11,115,245,712.67&&
&&项目&&&&上年度可比期间日至日&&
&&实收基金&&&&未分配利润&&&&所有者权益合计&&
&&一、期初所有者权益(基金净值)&&&&10,374,446,738.76&&&&6,098,170,719.76&&&&16,472,617,458.52&&
&&二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)&&&&-&&&&-4,212,593,363.78&&&&-4,212,593,363.78&&
&&三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)&&&&-512,393,147.66&&&&-254,914,025.02&&&&-767,307,172.68&&
&&其中:1.基金申购款&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&2.基金赎回款&&&&-512,393,147.66&&&&-254,914,025.02&&&&-767,307,172.68&&
&&四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&五、期末所有者权益(基金净值)&&&&9,862,053,591.10&&&&1,630,663,330.96&&&&11,492,716,922.06&&
&&关联方名称&&&&与本基金的关系&&
&&中邮创业基金管理有限公司&&&&基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构&&
&&中国农业银行股份有限公司&&&&基金托管人、基金代销机构&&
&&首创证券有限责任公司&&&&基金管理人的股东&&
&&中国邮政储蓄银行有限责任公司&&&&基金管理人股东控股的公司、基金代销机构&&
&&中邮证券有限责任公司&&&&基金管理人股东持股的公司&&
&&关联方名称&&&&本期日至日&&&&上年度可比期间日至日&&
&&成交金额&&&&占当期股票成交总额的比例&&&&成交金额&&&&占当期股票成交总额的比例&&
&&首创证券有限责任公司&&&&99,985,992.96&&&&0.36%&&&&155,887,016.15&&&&0.61%&&
&&中邮证券有限责任公司&&&&1,329,313,195.11&&&&4.74%&&&&1,592,895,903.17&&&&6.25%&&
&&关联方名称&&&&本期日至日&&
&&当期佣金&&&&占当期佣金总量的比例&&&&期末应付佣金余额&&&&占期末应付佣金总额的比例&&
&&首创证券有限责任公司&&&&84,987.96&&&&0.36%&&&&84,987.96&&&&0.86%&&
&&中邮证券有限责任公司&&&&1,129,916.30&&&&4.83%&&&&653,737.03&&&&6.62%&&
&&关联方名称&&&&上年度可比期间日至日&&
&&当期佣金&&&&占当期佣金总量的比例&&&&期末应付佣金余额&&&&占期末应付佣金总额的比例&&
&&首创证券有限责任公司&&&&132,503.81&&&&0.62%&&&&-&&&&-&&
&&中邮证券有限责任公司&&&&1,353,956.83&&&&6.30%&&&&770,195.82&&&&7.76%&&
&&项目&&&&本期日至日&&&&上年度可比期间日至日&&
&&当期发生的基金应支付的管理费&&&&90,908,802.35&&&&108,539,223.15&&
&&其中:支付销售机构的客户维护费&&&&13,998,722.09&&&&16,740,864.78&&
&&项目&&&&本期日至日&&&&上年度可比期间日至日&&
&&当期发生的基金应支付的托管费&&&&15,151,467.02&&&&18,089,870.54&&
&&项目&&&&本期日至日&&&&上年度可比期间日至日&&
&&基金合同生效日(日)持有的基金份额&&&&5,678,622.84&&&&5,678,622.84&&
&&期初持有的基金份额&&&&-&&&&-&&
&&期间申购/买入总份额&&&&-&&&&-&&
&&期间因拆分变动份额&&&&-&&&&-&&
&&减:期间赎回/卖出总份额&&&&-&&&&-&&
&&期末持有的基金份额&&&&5,678,622.84&&&&5,678,622.84&&
&&期末持有的基金份额占基金总份额比例&&&&0.07%&&&&0.06%&&
&&关联方名称&&&&本期日至日&&&&上年度可比期间日至日&&
&&期末余额&&&&当期利息收入&&&&期末余额&&&&当期利息收入&&
&&中国农业银行股份有限公司&&&&693,365,869.71&&&&5,121,586.15&&&&814,119,424.89&&&&5,758,661.72&&
&&6.4.10.1.1受限证券类别:股票&&
&&证券代码&&&&证券名称&&&&成功认购日&&&&可流通日&&&&流通受限类型&&&&认购价格&&&&期末估值单价&&&&数量(单位:股)&&&&期末成本总额&&&&期末估值总额&&&&备注&&
&&000528&&&&柳工&&&&日&&&&日&&&&非公开发行流通受限&&&&20.00&&&&20.95&&&&7,500,000&&&&150,000,000.00&&&&157,125,000.00&&&&-&&
&&601058&&&&赛轮股份&&&&日&&&&日&&&&新股流通受限&&&&6.88&&&&10.02&&&&108,182&&&&744,292.16&&&&1,083,983.64&&&&-&&
&&序号&&&&项目&&&&金额&&&&占基金总资产的比例(%)&&
&&1&&&&权益投资&&&&10,398,225,560.75&&&&92.73&&
&&&&&&&其中:股票&&&&10,398,225,560.75&&&&92.73&&
&&2&&&&固定收益投资&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&其中:债券&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&资产支持证券&&&&-&&&&-&&
&&3&&&&金融衍生品投资&&&&-&&&&-&&
&&4&&&&买入返售金融资产&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&其中:买断式回购的买入返售金融资产&&&&-&&&&-&&
&&5&&&&银行存款和结算备付金合计&&&&803,134,535.14&&&&7.16&&
&&6&&&&其他各项资产&&&&11,672,373.15&&&&0.10&&
&&7&&&&合计&&&&11,213,032,469.04&&&&100.00&&
&&代码&&&&行业类别&&&&公允价值&&&&占基金资产净值比例(%)&&
&&A&&&&农、林、牧、渔业&&&&-&&&&-&&
&&B&&&&采掘业&&&&269,613,960.24&&&&2.43&&
&&C&&&&制造业&&&&6,398,785,645.88&&&&57.57&&
&&C0&&&&食品、饮料&&&&949,020,550.67&&&&8.54&&
&&C1&&&&纺织、服装、皮毛&&&&2,326,500.00&&&&0.02&&
&&C2&&&&木材、家具&&&&-&&&&-&&
&&C3&&&&造纸、印刷&&&&-&&&&-&&
&&C4&&&&石油、化学、塑胶、塑料&&&&90,181,259.64&&&&0.81&&
&&C5&&&&电子&&&&41,779,080.88&&&&0.38&&
&&C6&&&&金属、非金属&&&&516,111,860.69&&&&4.64&&
&&C7&&&&机械、设备、仪表&&&&4,206,709,653.10&&&&37.85&&
&&C8&&&&医药、生物制品&&&&592,656,740.90&&&&5.33&&
&&C99&&&&其他制造业&&&&-&&&&-&&
&&D&&&&电力、煤气及水的生产和供应业&&&&34,683,712.07&&&&0.31&&
&&E&&&&建筑业&&&&900,824,630.53&&&&8.10&&
&&F&&&&交通运输、仓储业&&&&453,571,497.08&&&&4.08&&
&&G&&&&信息技术业&&&&210,996,608.96&&&&1.90&&
&&H&&&&批发和零售贸易&&&&673,524,180.92&&&&6.06&&
&&I&&&&金融、保险业&&&&731,696,055.15&&&&6.58&&
&&J&&&&房地产业&&&&61,638,063.71&&&&0.55&&
&&K&&&&社会服务业&&&&662,891,206.21&&&&5.96&&
&&L&&&&传播与文化产业&&&&-&&&&-&&
&&M&&&&综合类&&&&-&&&&-&&
&&&&&&&合计&&&&10,398,225,560.75&&&&93.55&&
&&序号&&&&股票代码&&&&股票名称&&&&数量(股)&&&&公允价值&&&&占基金资产净值比例(%)&&
&&1&&&&000338&&&&潍柴动力&&&&16,261,007&&&&738,737,548.01&&&&6.65&&
&&2&&&&000528&&&&柳工&&&&30,254,692&&&&672,063,679.96&&&&6.05&&
&&3&&&&000425&&&&徐工机械&&&&26,983,465&&&&668,920,097.35&&&&6.02&&
&&4&&&&600664&&&&哈药股份&&&&37,748,837&&&&592,656,740.90&&&&5.33&&
&&5&&&&600739&&&&辽宁成大&&&&21,246,649&&&&590,656,842.20&&&&5.31&&
&&6&&&&000680&&&&山推股份&&&&29,028,173&&&&510,605,563.07&&&&4.59&&
&&7&&&&600519&&&&贵州茅台&&&&2,000,002&&&&425,260,425.26&&&&3.83&&
&&8&&&&600787&&&&中储股份&&&&37,274,472&&&&389,145,487.68&&&&3.50&&
&&9&&&&600266&&&&北京城建&&&&24,570,000&&&&369,778,500.00&&&&3.33&&
&&10&&&&600000&&&&浦发银行&&&&35,510,202&&&&349,420,387.68&&&&3.14&&
&&序号&&&&股票代码&&&&股票名称&&&&本期累计买入金额&&&&占期初基金资产净值比例(%)&&
&&1&&&&000425&&&&徐工机械&&&&953,701,358.82&&&&7.25&&
&&2&&&&000528&&&&柳工&&&&824,476,592.60&&&&6.27&&
&&3&&&&000680&&&&山推股份&&&&771,964,289.83&&&&5.87&&
&&4&&&&000338&&&&潍柴动力&&&&668,557,484.19&&&&5.08&&
&&5&&&&600787&&&&中储股份&&&&457,771,196.02&&&&3.48&&
&&6&&&&600266&&&&北京城建&&&&410,490,976.80&&&&3.12&&
&&7&&&&600000&&&&浦发银行&&&&354,642,425.75&&&&2.70&&
&&8&&&&600089&&&&特变电工&&&&335,681,426.76&&&&2.55&&
&&9&&&&600664&&&&哈药股份&&&&314,115,591.30&&&&2.39&&
&&10&&&&600054&&&&黄山旅游&&&&270,461,058.67&&&&2.06&&
&&11&&&&600585&&&&海螺水泥&&&&248,563,926.43&&&&1.89&&
&&12&&&&600166&&&&福田汽车&&&&244,783,137.41&&&&1.86&&
&&13&&&&000978&&&&桂林旅游&&&&242,491,569.20&&&&1.84&&
&&14&&&&000878&&&&云南铜业&&&&239,546,832.69&&&&1.82&&
&&15&&&&601668&&&&中国建筑&&&&219,638,575.37&&&&1.67&&
&&16&&&&600068&&&&葛洲坝&&&&213,885,917.16&&&&1.63&&
&&17&&&&600875&&&&东方电气&&&&204,984,446.25&&&&1.56&&
&&18&&&&000630&&&&铜陵有色&&&&189,831,688.66&&&&1.44&&
&&19&&&&600326&&&&西藏天路&&&&184,305,652.76&&&&1.40&&
&&20&&&&600815&&&&厦工股份&&&&172,008,509.15&&&&1.31&&
&&序号&&&&股票代码&&&&股票名称&&&&本期累计卖出金额&&&&占期初基金资产净值比例(%)&&
&&1&&&&000425&&&&徐工机械&&&&956,379,652.65&&&&7.27&&
&&2&&&&600166&&&&福田汽车&&&&844,191,894.58&&&&6.42&&
&&3&&&&000528&&&&柳工&&&&840,471,781.34&&&&6.39&&
&&4&&&&000338&&&&潍柴动力&&&&735,959,551.22&&&&5.59&&
&&5&&&&000680&&&&山推股份&&&&699,834,400.61&&&&5.32&&
&&6&&&&600028&&&&中国石化&&&&540,526,263.45&&&&4.11&&
&&7&&&&600739&&&&辽宁成大&&&&447,125,658.52&&&&3.40&&
&&8&&&&600631&&&&百联股份&&&&363,376,754.39&&&&2.76&&
&&9&&&&600664&&&&哈药股份&&&&351,272,351.96&&&&2.67&&
&&10&&&&600585&&&&海螺水泥&&&&348,027,511.47&&&&2.65&&
&&11&&&&000630&&&&铜陵有色&&&&284,984,907.16&&&&2.17&&
&&12&&&&000878&&&&云南铜业&&&&271,003,934.68&&&&2.06&&
&&13&&&&600875&&&&东方电气&&&&266,904,649.74&&&&2.03&&
&&14&&&&600258&&&&首旅股份&&&&262,968,751.04&&&&2.00&&
&&15&&&&601318&&&&中国平安&&&&251,752,297.89&&&&1.91&&
&&16&&&&600522&&&&中天科技&&&&224,999,499.66&&&&1.71&&
&&17&&&&600660&&&&福耀玻璃&&&&222,530,969.19&&&&1.69&&
&&18&&&&600089&&&&特变电工&&&&214,179,466.62&&&&1.63&&
&&19&&&&600971&&&&恒源煤电&&&&205,828,099.07&&&&1.56&&
&&20&&&&600827&&&&友谊股份&&&&200,538,886.81&&&&1.52&&
&&买入股票成本(成交)总额&&&&13,708,703,941.93&&
&&卖出股票收入(成交)总额&&&&14,498,026,208.18&&
&&7.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。否&&
&&7.9.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.否&&
&&序号&&&&名称&&&&金额&&
&&1&&&&存出保证金&&&&9,001,308.56&&
&&2&&&&应收证券清算款&&&&-&&
&&3&&&&应收股利&&&&665,964.72&&
&&4&&&&应收利息&&&&257,465.82&&
&&5&&&&应收申购款&&&&1,747,634.05&&
&&6&&&&其他应收款&&&&-&&
&&7&&&&待摊费用&&&&-&&
&&8&&&&其他&&&&-&&
&&9&&&&合计&&&&11,672,373.15&&
&&序号&&&&股票代码&&&&股票名称&&&&流通受限部分的公允价值&&&&占基金资产净值比例(%)&&&&流通受限情况说明&&
&&1&&&&000528&&&&柳工&&&&157,125,000.00&&&&1.41&&&&非公开发行&&
&&持有人户数(户)&&&&户均持有的基金份额&&&&持有人结构&&
&&机构投资者&&&&个人投资者&&
&&持有份额&&&&占总份额比例&&&&持有份额&&&&占总份额比例&&
&&476,862&&&&17,470.69&&&&55,357,742.73&&&&0.66%&&&&8,275,752,201.12&&&&99.34%&&
&&项目&&&&持有份额总数(份)&&&&占基金总份额比例&&
&&基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金&&&&-&&&&-&&
&&基金合同生效日(日)基金份额总额&&&&1,588,076,765.12&&
&&本报告期期初基金份额总额&&&&8,914,995,386.78&&
&&本报告期基金总申购份额&&&&19,276,570.42&&
&&减:本报告期基金总赎回份额&&&&603,162,013.35&&
&&本报告期基金拆分变动份额&&&&-&&
&&本报告期期末基金份额总额&&&&8,331,109,943.85&&
&&本报告期没有举行基金份额持有人大会。&&
&&经本公司董事会通过,自日起,吴涛先生担任中邮创业基金管理有限公司董事长职务,俞昌建先生不再担任中邮创业基金管理有限公司董事长&自日起,谭春元先生担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理,盛军先生不再担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理&自日起增聘邓立新先生担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。日,中国证监会核准中国农业银行股份有限公司张健的基金行业高级管理人员任职资格(证监许可[号),张健任中国农业银行股份有限公司托管业务部总经理。&&
&&本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。&&
&&本报告期本基金投资策略没有改变。&&
&&本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所.&&
&&基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。&&
&&券商名称&&&&交易单元数量&&&&股票交易&&&&应支付该券商的佣金&&&&备注&&
&&成交金额&&&&占当期股票成交总额的比例&&&&佣金&&&&占当期佣金总量的比例&&
&&中国国际金融有限公司&&&&2&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&浙商证券有限责任公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&华鑫证券有限责任公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&宏源证券股份有限公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中国建银投资证券有限责任公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&天风证券有限责任公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&东方证券股份有限公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&财富证券有限责任公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&国信证券股份有限公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&金元证券股份有限公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&西部证券股份有限公司&&&&1&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中航证券有限公司&&&&1&&&&5,149,346,872.49&&&&18.35%&&&&4,183,873.91&&&&17.87%&&&&-&&
&&西南证券股份有限公司&&&&1&&&&2,540,693,556.15&&&&9.06%&&&&2,159,589.02&&&&9.22%&&&&-&&
&&广发证券股份有限公司&&&&2&&&&2,505,011,737.36&&&&8.93%&&&&2,129,248.13&&&&9.09%&&&&-&&
&&新时代证券有限责任公司&&&&2&&&&2,362,507,511.66&&&&8.42%&&&&1,976,618.90&&&&8.44%&&&&-&&
&&中信证券股份有限公司&&&&2&&&&1,512,488,067.20&&&&5.39%&&&&1,228,906.77&&&&5.25%&&&&-&&
&&国金证券股份有限公司&&&&1&&&&1,419,265,631.90&&&&5.06%&&&&1,153,161.38&&&&4.92%&&&&-&&
&&招商证券股份有限公司&&&&1&&&&1,396,615,760.92&&&&4.98%&&&&1,134,761.94&&&&4.85%&&&&-&&
&&中邮证券有限责任公司&&&&1&&&&1,329,313,195.11&&&&4.74%&&&&1,129,916.30&&&&4.83%&&&&-&&
&&光大证券股份有限公司&&&&1&&&&1,308,542,382.16&&&&4.66%&&&&1,112,249.30&&&&4.75%&&&&-&&
&&齐鲁证券有限公司&&&&1&&&&1,291,421,690.75&&&&4.60%&&&&1,097,710.24&&&&4.69%&&&&-&&
&&中信建投证券有限责任公司&&&&1&&&&1,188,768,983.17&&&&4.24%&&&&1,010,447.59&&&&4.31%&&&&-&&
&&华泰证券股份有限公司&&&&2&&&&1,090,123,583.01&&&&3.89%&&&&926,599.77&&&&3.96%&&&&-&&
&&申银万国证券股份有限公司&&&&1&&&&1,038,293,693.68&&&&3.70%&&&&882,546.12&&&&3.77%&&&&-&&
&&湘财证券有限责任公司&&&&1&&&&1,035,321,653.82&&&&3.69%&&&&880,018.90&&&&3.76%&&&&-&&
&&东兴证券股份有限公司&&&&1&&&&855,648,409.51&&&&3.05%&&&&727,295.48&&&&3.11%&&&&-&&
&&国泰君安证券股份有限公司&&&&1&&&&597,614,425.80&&&&2.13%&&&&485,564.72&&&&2.07%&&&&-&&
&&民生证券有限责任公司&&&&1&&&&538,552,309.60&&&&1.92%&&&&437,576.83&&&&1.87%&&&&-&&
&&德邦证券有限责任公司&&&&1&&&&356,857,669.63&&&&1.27%&&&&303,330.81&&&&1.30%&&&&-&&
&&中国银河证券股份有限公司&&&&1&&&&311,528,066.74&&&&1.11%&&&&264,796.61&&&&1.13%&&&&-&&
&&中国民族证券有限责任公司&&&&1&&&&127,904,664.33&&&&0.46%&&&&108,719.23&&&&0.46%&&&&-&&
&&首创证券有限责任公司&&&&1&&&&99,985,992.96&&&&0.36%&&&&84,987.96&&&&0.36%&&&&-&&
&&券商名称&&&&债券交易&&&&债券回购交易&&&&权证交易&&
&&成交金额&&&&占当期债券成交总额的比例&&&&成交金额&&&&占当期债券回购成交总额的比例&&&&成交金额&&&&占当期权证成交总额的比例&&
&&中国国际金融有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&浙商证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&华鑫证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&宏源证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中国建银投资证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&天风证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&东方证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&财富证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&国信证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&金元证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&西部证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中航证券有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&西南证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&广发证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&新时代证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中信证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&国金证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&招商证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中邮证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&光大证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&齐鲁证券有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中信建投证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&华泰证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&申银万国证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&湘财证券有限责任公司&&&&143,325,405.00&&&&100.00%&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&东兴证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&国泰君安证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&民生证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&德邦证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中国银河证券股份有限公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&中国民族证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
&&首创证券有限责任公司&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&&&-&&
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&&&&日
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&&&&基金管理人:中邮创业基金管理有限公司&基金托管人:中国农业银行股份有限公司&送出日期:日
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