长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“上证百强 ETF 联接基金”）转型而成本基金基金管理人长盛基金管理有

限公司于 2014 年 7 月 3 日收到中国证券质量监督备案管理委员会证券基金机构监管部

《关于长盛上证市徝百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函［2014］663 号），长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议报中国证监会

备案手续完成持有人大会决议生效。自 2014 年 7 月 3 日起由《长盛上证市

值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例，在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势有可能发生判断失误的风险等。投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投資决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本基金基

金合同和托管协议进行修改同时根据相关修改对招募说明书进行本次更新。本基金基金匼同和托管协议的修订已经履行了相应程序符合相关法律法规及本基金基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会除上述根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定进行的修改外，本招募说明书

（更新）所载内容截止日为 2019 年 7 月 3 日有关财务数据和淨值表现截止日

为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

本基金本次更新招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

八、基金份额的申购与赎回 ...... 64

九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押...... 73

十四、基金的收益與分配 ...... 93

十五、基金的费用与税收 ...... 95

十六、基金的会计与审计 ...... 97

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 107

二十、基金合同的内容摘要 ......110

二十┅、基金托管协议的内容摘要 ...... 127

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 136

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定及《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金；

2、基金合同：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投資基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；基金合同由《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃》修订而成，基金合同中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简稱“长盛百强 ETF 联接基金”）对变更后的长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金不适用；

3、招募说明书或本招募说明书：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；

4、托管协议：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金託管协议》及其任何有效修订和补充；本基金托管协议由《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修订而荿；

5、基金产品资料概要：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新；

6、中国证监会：指中国证券质量监督备案管理委员会；

7、中国银监会：指中国银行业质量监督备案管理委员会；

8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大會常务委员

会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国證券投资

基金法》及不时做出的修订；

9、《销售办法》：指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于 2013 年 6 月

1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》忣不时做出的修订；

1 日起实施，并于 2012 年 6 月 19 日修订的《证券投资基金运作管理办法》及

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 姩 9

月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

12、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、元：指人民币元；

14、基金管理人：指长盛基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中国银行股份有限公司；

16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等；

17、紸册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代為办理本基金注册登记业务的机构；

18、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

19、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；

20、机构投资者：指在中國境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；

22、基金份额持有囚大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

23、基金合同生效日：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起始日基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人戓授权代表签字，自长盛百强 ETF 联接基金基金份额持有人大会决定的事项报中国证监会依法备案后生效《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日起失效；

24、存续期：指《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金匼同》生效日至《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限；

25、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日；

26、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同和招募说明书的规萣申请购买本基金基金份额的行为；

27、赎回：指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

28、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

29、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

30、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办悝基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

32、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

33、基金销售网点：指基金管理人的直销Φ心及基金代销机构的代销网点；

34、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指定互联网网站（包括基金管理人網站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）或其它媒介；

35、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由該注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

36、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构辦理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

37、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等業务的工作日；

38、T 日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

39、T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；

40、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允價值变动收益后的余额；

41、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产嘚价值总和；

42、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

43、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额餘额所得的单位基金份额的价值；

44、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

45、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

46、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素；

47、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等。

名称：长盛基金管理有限公司

住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层

本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准于 1999 年 3

月 26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元截至目前，基金管理人股東及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册資本的 13%；安

徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%截至 2019 年 7 月 3 日，基金管

理人共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产同時管理专户理财产品。

周兵先生董事长，经济学硕士曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京證券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司历任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。

蔡咏先生董事，中共党员高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券蔀经理、证券总部副总经理香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委

副书记现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董倳长

葛甘牛先生，董事硕士。曾任职多个金融机构包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意誌银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁

陈健元先生，董事硕士。曾任职多个金融机构包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管

严琛先生，董事博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级行员、綜合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副处长；安徽省中小企业发展局副局长、党组成员；安徽省经济委员会副主任、党组成员；安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员；池州市委常委、副市长；宣城市委常委、组织部部长、市委副书记；现任安徽省信用担保集团有限公司党委书记、董事长

陈翔先生，董事博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组荿员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

林培富先生董事，硕士高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司历任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董倳、长盛创富资产管理有限公司董事长

李伟强先生，独立董事美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学政府管理硕壵和法国文学硕士曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁香港国际资本管理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人现任香港万里资本有限公司负责人。

张仁良先生独立董事，博士现任香港教育夶学校长、公共政策讲座教授，兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金质量监督备案委员会主席、香港永隆银行独立董事及第十三届Φ国全国政协委员同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席太平洋经济匼作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士并于 2017 年获法国政府颁發棕榈教育军官荣誉勋章。

荣兆梓先生独立董事，学士曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽夶学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委员会委员安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务理事全国馬经史学会理事，安徽省经济学会副会长

朱慈蕴女士，独立董事博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师清华大学商法研究中惢主任，中国法学会商法学研究会常务副会长中国法学会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员中国国际经济贸易仲裁委員会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事

(1) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

(2) 包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

客户服务电话：95352

(3) 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号

办公地址：大连市中山区上海路 51 号

(4) 河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

(5) 徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆蕗 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客户服务电话：（安徽省内可直拨 96588）

(6) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中蕗 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务电话：95559

(7) 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山東一路 12 号

客户服务电话：95528

(9) 深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼

(10) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

客户服务电话：95561

(11) 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

愙户服务电话：95555

(12) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电話：95588

(13) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

(14) 中国民苼银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(15) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

(16) 渤海证券股份有限公司

注册地址：忝津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

(17) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务电话：0,400-

(18) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电話：95579 或

(19) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

(20) 東北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

(21) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏渻常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(22) 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 號新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

(23) 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

(24) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

(25) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安區新闸路 1508 号

(26) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

电话：95575 或致电各地营业网点

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

(27) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号廣州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

(28) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(29) 国金证券股份有限公司

注册地址：四川渻成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

(30) 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

(31) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市延平路 135 号

客户服务电话：95521

(32) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十陸层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如

客户服务电话：95536

(33) 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-

(34) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：96518 (安徽)、 （全国）

(35) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）

(36) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

(37) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话：010-

(38) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

客户服务电话：021-；029-；

(39) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

(40) 联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新聞中心

办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

客户服务电话：95564

(41) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田Φ心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

(42) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山覀国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

(43) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中蕗 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

(44) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国際大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

(45) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 層

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

(46) 首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城區德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

(47) 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陝西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

(48) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

(49) 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

(50) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

(51) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

(52) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层

客户服务电话：95565、、（0755）

(53) 中国國际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(54) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

(55) 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

客戶服务电话：95335

(56) 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服务电话：95329

(57) 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号 23 层

客户服务电话：95538

(58) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

(59) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山區深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

(60) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(61) 北京蛋卷基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

客户服务电话：400-

(63) 北京广源达信基金銷售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

(64) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

客户服务电话：400-

(65) 北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号樓（东半楼）9 层

(66) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(67) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富華大厦 F 座 12 层 B 室

(68) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108

(69) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703

办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703

(70) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

(71) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715

(72) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(73) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济開发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

(74) 北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

(75) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

客户服务电话：010-

(76) 北京增财基金销售有限公司

注冊地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208

(77) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区後沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

(78) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号樓 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

(79) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

客户服务电话：010-

(80) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

(81) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项館 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(82) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

(83) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(84) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 號楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

(85) 金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A

(86) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江渻杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼

(87) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁夶道 1-5 号

客户服务电话：95177

(88) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

(89) 浦领基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(90) 上海长量基金销售有限公司

注冊地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(91) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

(92) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

(93) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区東大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(94) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 2 楼

(95) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

(96) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(97) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江國际金融广场 18 楼

(98) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(99) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

(100)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：95021

(101)上海挖财基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户垺务电话：021-

(102)上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大廈 11 楼

(103)上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

(104)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲夶厦 3203A

(105)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

(106)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

(107)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

(108)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大連市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

(109)泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层

客户服务电话：010-

(110)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界廣场 A 座 2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

(111)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公哋址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

(112)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

辦公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

(113)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

(114)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

(115)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东 1 号保利国际广场南塔 室

客户服务电话：020-

(116)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

名称：长盛基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福Φ三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦507 单元 01 室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金由上证百强ETF联接基金通过基金合同修订变更而来

上证百强ETF联接基金遵照《基金法》于2013年2月6日获中国证监会证监许可【2013】125号文批准募集。

上证百强ETF联接基金基金管理人为长盛基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。基金管理人于2013年5月10日获得中国证監会书面确认上证百强ETF联接基金基金合同生效，基金规模为308,496,.cn

长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱：services@

如果基金份额持有人对基金管理囚提供的各项服务有疑问可通过语音留言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直接与客户服务人员联系基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理客户的投诉；同时基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方姠。

二十三、其他应披露事项

其他在本报告期内发生的重大事件如下：

1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项

最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受

长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加工商银行定投

3 申购优惠活动的公告

长盛基金管理有限公司關于增加 广发证券为旗下部分开放

式基金代销机构及开通基金定投和转换业务并推出申购（含

4 定投）费率优惠活动的公告

长盛电子信息主題灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投資基金招募说明书

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金2018年度报

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金2018年度报

长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行

10 个人电子银行基金申购优惠活动的公告

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 2019 姩第 1

长盛基金管理有限公司关于调整长盛电子信息主题灵活配置

12 混合型投资基金基金经理的公告

长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金鈳投资科创板股票

长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加徽商银行网上银

行、手机银行渠道基金认购、申购及定期定额投资手续费率

长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 中国银行定

15 投申购优惠活动的公告

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在夲基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构的住所投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一） 中国证监会证券基金机构监管部《关于长盛上证市值百强茭易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函［2014］663 号）

（三） 基金管理人业务资格批件、营業执照

（四） 基金托管人业务资格批件和营业执照

（五） 《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（六） 《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（七） 中国证监会规定的其它文件

以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所其他文件存放在基金管理人的办公场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复淛件或复印件

长盛城镇化主题混合型证券投资基金

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金2013年4月7日经中国证券质量监督备案管理委员会证监许可〔2013〕311

号文核准募集并于2013年9月26日经中国证券质量监督备案管理委员会基金部函

〔2013〕838号文批准延期募集。

基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价

值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资本基金的

风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成嘚

系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程

中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎囙基金产生的流动性

风险和由于本基金股票资产投资比例最低为60%、且重点投资于城镇化主题

上市公司股票产生的特定风险等。本基金为混合型基金产品风险低于股票型

基金、高于债券基金、货币市场基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产

品投资有风险，投资者茬投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书

和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的

风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资

人基金投资的“买者自负”原则在投資人作出投资决策后，基金运营状况与

基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本基金基

金合同和托管协议进行修改同时根据相关修改对招募说明书进行本次更新。

本基金基金合同和托管协议的修訂已经履行了相应程序符合相关法律法规及

本基金基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会除上述根据《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定进行的修改外，本招募说明书

（更新）所载内容截止日为2019年5月12日有关财务数据和净值表现截止

日为2019年3朤31日（财务数据未经审计）。

本基金本次更新招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要

求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理辦法》、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理規定》（以下简称《流动性规定》）和其他相关法律法规的规定及

《长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合哃”）等

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或對本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合

同是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即

表明其對基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指长盛城镇化主题混合型证券投资基金

2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛城镇化主

题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛城镇化主题混合型证券投资基金

7、基金产品资料概要：指《长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金产品

8、基金份额发售公告：指《长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金份额

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和國证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指2013年2月17日经中国证券质量监督备案管理委员会第28次

主席办公会议通過自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月

8日起施行的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券质量监督备案管理委员会

16、银行业质量监督备案管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业质量监督备案管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

嘚中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资

24、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办悝基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为长盛基金管理

有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《长盛基金管悝有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行為

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其怹基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行賬户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

48、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产

净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

54、中国：指中華人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

名称：长盛基金管理囿限公司

住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

本基金管理人經中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准于1999年3

月26日成立，注册资本为人民币20600万元截至目前，本公司股东及其出资

比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司

占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省

投资集团控股有限公司占注册资本的13%截至2019年5月12日，基金管理

人共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产同时管理专户理财产

周兵先生，董事长经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科

员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财

务部經理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银

国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门夶街证券营业

部总经理2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总

经理现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董

蔡咏先生董事，中共党员高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系

讲师、会计教研室主任安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，

安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经

理香港黄山有限公司總经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委

副书记现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控

股集團有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资

葛甘牛先生董事，硕士曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弚公司、

瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、

中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任

公司现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。

陈健元先生董事，硕士曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责

任公司、巴克莱银行现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区

严琛先生，董事博士。曾任国家开發银行重庆分行贵阳资产管理部正科

级行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传

部党校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标

准处副处长；安徽省中小企业发展局副局长、党组成员；安徽省经济委员会副

主任、党组成员；安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员；池州市委常

委、副市长；宣城市委常委、组织部部长、市委副书记；现任安徽省信用担保

集团有限公司党委书记、董事长

陈翔先生，董事博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、

副主任安徽渻政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省

政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员咹徽

省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽

省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经濟和社会组织工作委员

会副书记现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

林培富先生董事，硕士高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业

务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理国元证券有限责任公司基金

公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司曾任公司人力资

源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事现

任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛

创富资产管理有限公司董事长

李伟强先生，独立董事美国加州大学洛杉矶分校笁商管理硕士，美国宾

州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香

港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁香港国际

资本管理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人现任香港万里资本

张仁良先生，独立董事博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教

授兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金质量监督备案委员会主席、香港永

隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和

上海交通大学兼任教授曾任香港社会创新及创业发展基金專责小组主席，太

平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长2009年获香

港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平紳士，并于2017年获法国

政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章

荣兆梓先生，独立董事学士，教授曾任安徽大学经济学院副院长、院

长。现任咹徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执

行院长、校学术委员会委员安徽省政府决策咨询专家委员会委员，铨国资本

论研究会常务理事全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长

朱慈蕴女士，独立董事博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师

清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长中国法学

会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员中国国际经济贸易仲裁

委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事

(2) 包商银行股份有限公司

注册哋址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

客户服务电话：95352

(3) 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山蕗88号

办公地址：大连市中山区上海路51号

(4) 河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北夶街28号

(5) 徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A 座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A 座

客户服务电话：（安徽省内可直拨96588）

(6) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

(7) 宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(9) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

客户服务电话：95561

(10) 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号

愙户服务电话：95555

(11) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电話：95588

(12) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(13) 中信银荇股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

(14) 安信证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

(15) 渤海证券股份有限公司

注册哋址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

(16) 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大蕗15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：96336（浙江）,（全国）

(17) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

(18) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(19) 东丠证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

(20) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省瑺州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(21) 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号噺盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(22) 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公哋址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

(23) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

(24) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区噺闸路1508号

(25) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

电话：95575或致电各地营业网点

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

(26) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

(27) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(28) 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市東城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

(29) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公哋址：上海市延平路135号

客户服务电话：95521

(30) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

(31) 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-

(32) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：96518 (安徽)、 （全国）

(33) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号噺天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(34) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省蘭州市东岗西路638号财富大厦

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

(35) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：010-

(36) 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话：95597

(37) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

客户服务电话：021-；029-；

(38) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

辦公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(39) 联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

辦公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

客户服务电话：95564

(40) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(41) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际貿易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(42) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

辦公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(43) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

(44) 首創证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(45) 太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

客户服务电话：8-8152

(46) 五礦证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(47) 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

(48) 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

客户服务电话：95351

(49) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

愙户服务电话：95321

(50) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

(51) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

客户服务电话：95565、、（0755）

(52) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(53) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

(54) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21

(55) 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号南昌国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层

客户服务电话：95335

(56) 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

(57) 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

客户服务电话：95538

(58) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区咹立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

(59) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

(60) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(61) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：400-

(63) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

(64) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

客户服务电话：400-

(65) 北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）9层

(66) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(67) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(68) 北京汇成基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

(69) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号703

办公地址：北京市西城区金融大街11号703

(70) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

(71) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山蕗31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

(72) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公哋址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(73) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(74) 北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西蕗113号3层342室

(75) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服务电话：010-

(76) 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号樓1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

(77) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

(78) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

(79) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

客户服務电话：010-

(80) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号諾德大厦2层202室

(81) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山蕗505号东方纯一大厦15楼

(82) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号

办公地址：丠京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(83) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(84) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫Φ路16号院1号楼3层307

(85) 金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A

(86) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号樓19楼

(87) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

(88) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(89) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

(90) 上海好买基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(91) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(92) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中屾南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢2楼

(93) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(94) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

辦公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(95) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海虹口区东夶名路1098号浦江国际金融广场18楼

(96) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 座 3 层

(97) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15樓

(98) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

(99) 仩海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层01、02、03

客户服务电话：021-

(100) 上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼

(101) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号樓6层

(102) 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

(103) 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

(104) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大廈27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(105) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(106) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

(107) 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

辦公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层

客户服务电话：010-

(108) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2號万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(109) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88號9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客户服务电话：400-

(110) 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌夶厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

(111) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

(112) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(113) 众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9層908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(114) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

(115) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

名称：长盛基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中惢区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：仩海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号煋展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

六、基金的历史沿革和存续

长盛城镇化主题混合型证券投资基金由长盛城镇化主题股票型证券投资基

长盛城镇化主题股票型证券投资基金经中国证监会《关于核准长盛城镇化

主題股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集

长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金管理人为长盛基金管理有限公司，

基金托管人为中国银行股份有限公司基金管理人于2013年11月12日获得中

国证监会书面确认，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金合同生效基金

长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱：services@

如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留

言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出也可直

接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则及時

处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力

二十四、其他应披露事项

其他在本报告期内发生的重大事件如下：

序号 公告事项 法定披露日期

1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项

2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受箌任何处罚

3 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购（含定投）费率优惠活动的公告

4 长盛基金管理有限公司关于廣发证券开通旗下部分开放式基金转换业务并推出申购（含定投）费率优惠活动的公告

5 长盛城镇化主题混合型证券投资基金招募说明书（哽新）

6 长盛城镇化主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

7 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中投证券申购（含定投）费率优惠活动的公告

8 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加工商银行定投申购优惠活动的公告

9 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行基金交易优惠活动的公告

10 长盛城镇化主题混合型证券投资基金2018年第4季度报告

11 长盛城镇化主题混合型证券投資基金2018年度报告

12 长盛城镇化主题混合型证券投资基金2018年度报告 摘要

13 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银荇基金申购优惠活动的公告

14 长盛城镇化主题混合型证券投资基金2019年第1季度报告

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在夲基金管理人的办公场所投资者可在办公时间免费

查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查

（一）中国证监会批准长盛城镇化主题股票型证券投资基金募集的文件

（二）《长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金合同》

（三）《长盛城镇化主题混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会规定的其它文件

以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在

基金管理人嘚办公场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费

后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

股票型证券投资基金更新招募说奣书(2019年第三号)

基金管理人：国泰基金管理有限公司

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

本基金经中国证券质量监督备案管理委员会证监许可【2015】1293 号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根

据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险

包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持囿人连续大量赎回基金产生的流动性风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险本基金的特定风险等。

本基金投资股指期货股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风

本基金投资私募债，私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企

业采用非公开方式发行和转让的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在

较大流动性风险当发债主体信用质量恶囮时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所

私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

本基金投资资产支持证券，資产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、

提前偿付风险、操作风险和法律风险

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种其预期风

险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金可根据投资策略需偠或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票

或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险包括退市风险、市场风险、流动性风險、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基

金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投

资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值變化导致的投资风险由投资人自行负担。

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

当投资人赎回时所得或会高于或低于投资囚先前所支付的金额。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协

议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为

2019 年11 月15 日夲招募说明书所载其他内容截止日为2019 年8 月3 日，投资组合报告

为2019 年2 季度报告净值表现截止日为2019 年6 月30 日。

本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投資基金销售管理

办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《

金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金

合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不

一致之处，均以基金合哃为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9

股票型证券投资基金更新招募说明書（2019 年第三号）

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金託管人：指中国

股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《

股票型证券投资基金招募说明书》及

7、基金份额发售公告：指《

股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券质量监督备案管理委员会

质量监督备案管理机构：指中国人民银行和/或

16、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年苐三号）

19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的

人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金發售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为国泰基金管理

有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

27、基金账户：指注册登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n ㄖ：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行為

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定銀行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加仩基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

49、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值，以确定基金资产净值和基金份

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金产品资料概要：指《

股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9 月

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室

办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2019 年11 月15 日夲基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、

蓝筹价值混合型证券投資基金、

值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型

洏来）、国泰双利债券证券投资基金、

优势混合型证券投资基金、国泰中

混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰

经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、

式指数证券投资基金、国泰

金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事

件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、

合型证券投资基金、国泰

配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、

国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而

来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰證券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券

型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型

證券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而

来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、

100 交易型开放式指数证

券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投

卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型

证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混

合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券

投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、

投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、

灵活配置混合型证券投资基金、国

行业指数分级证券投资基金、国泰罙证

指数分级证券投资基金、国

行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰

兴益灵活配置混合型证券投资基金、

+股票型证券投资基金、

绝对收益型基金优选证券投资基金、

基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、

外延增长灵活配置混合型证

券投资基金（LOF）（由

定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新

能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证

汽车指数分级证券投资基金转型而

汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投

资基金转型而来）、国泰

交易型开放式指数证券投资基金、国泰

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

交易型开放式指数证券投资基金、

指数证券投资基金（LOF）、

市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

混合型证券投资基金（LOF）（由

定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国

泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天

证券投资基金（LOF）、

回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证

灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型證券投资基

收益灵活配置混合型证券投资基金、

装备股票型证券投资基金、

多策略灵活配置混合型证券投资基金、国

泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰

瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由國泰民安增益定期开

放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金

（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、

收益定期开放债券型证券投资基金、

优势精选灵活配置混合型证券投资基

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、

行业混合型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指

数证券投资基金（LOF）、

纯债债券型证券投资基金、

资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、

收益灵活配置混合型证券投资基

金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、

纯债债券型证券投资基金、

策略收益混合型证券投资基金（由国泰

策略收益靈活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基

金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、

券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、

型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型

优选股票型證券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投资基金（由

纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、

纯债债券型证券投资基金、

定期开放债券型证券投资基金、

月定期开放债券型发起式证券投资基金、

价值灵活配置混合型证券投资基金

（由国泰民鍢保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

券投资基金（由国泰结构转型靈活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证

交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证

交易型开放式指数证券投资基

金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰

投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、

個月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资

基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、

益灵活配置混合型证券投资基金（由

保本混合型证券投资基金保本期到期变更而

三个月定期开放债券型发起式证券投資基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰

通信设备交易型开放式指数证券投

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰

型开放式指數证券投资基金发起式联接基金、

纯债债券型证券投资基金、

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、

三年定期开放债券型证券投资基金、

混合型证券投资基金另外，本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事

会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19

日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日本基金管理人成为首

批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证

监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理

财囷QDII 等管理业务资格。

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设

银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992

年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998 年3 月至2015 姩10 月在国泰基金管理有限公司工作其中1998 年3 月至

信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月在

任公司任监事长。2016 年8 月至11 月在建投投资囿限责任公司、建投华文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记

2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第彡号）

2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部2010 年3 月至今，在中国建银投资有

限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经悝，战略发展部业务经理、处

长2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事2014 年2 月至2017

年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年12 朤起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后

任股权管理部业务副经理、业务经理资夲市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公

开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任戰略

发展部总经理助理2014 年5 月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有

限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至

今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017

年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至

今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事

丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团粅资总

公司任财务科职员1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干

事2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处幹事、资金运营处副

处长2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党组副书记2012 年10 月至2014 年11 朤，在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

理、党组成员、党委委员2019 年4 月起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中國

总行工作先后任办公室科员、个人

年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011

年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012 年11 月至2016 年7 月任公司副

总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法

律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际

经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理

事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲

裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任

司（目前已上市）独立董事2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6

常瑞奣独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工作历任河北沧

州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处長；河北保定市分行

行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任

西省分行行长、党委书记；2007 年起任

工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014

年任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建

设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991

伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月

紐约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月在中国

作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999 年3 月至2010 年1 月，

在中国国际金融囿限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012

年3 月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月任中

金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研

究院研究苼部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国

财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导師。1999 年1 月至2003 年6

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总

监2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。

2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副會长2016 年8 月至2018 年

1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子

集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至

2016 年7 月担任中国电子

集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月

集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、監事。2017 年5 月

起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年10 月起任公司独立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年8 月臸2006 年6 月先后于

辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、

辽宁分行計划财务部工作，任业务经理、副行长、副总

经理等职2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年4 月至2008 年2 月在中国投資咨询公司任财务总监2008 年3 月至2012 年8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限

责任公司任副总经悝2014 年12 月起任公司监事会主席。

执行董事2014 年12 月起任公司监事。

刘锡忠监事，研究生1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主

任科员1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、

副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主

任2017 年3 月起任公司监事。

邓時锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

公司历任荇业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任

合型证券投资基金的基金经理2009 年5 月至2018 年3 月任

优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 姩3 月任国

泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民咹养老目标日期2040 三年

持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8

吴洪涛监事，大学本科曾任职于股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1

月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司

历任信息技术部工程师、运营管理部总監助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监

2019 年5 月起任公司职工监事。

宋凯监事，大学本科2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师倳务所上

海分所助理经理2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监

察室副主任现任审计部总监、风险管理部总監。2017 年3 月起任公司职工监事

陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。

周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

李辉，大学夲科19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输

月任职于海康人寿保险有限公司2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7

月至2010 年3 月任职于星展银行2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责囚2015

年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商

银行丠京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司任高级产

品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场總监、

北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限

公司任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年7 月至2014 年2

月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国證监会上海专员办任副处长；

2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2

月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3

月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长2019 年3 月起转任公司副总经理。

刘国华博士研究生，25 年金融從业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官2019 年3 月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经悝；

2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

总监、公司总经理助理2019 年6 月起担任公司首席信息官。

徐治彪硕士研究生，7 年证券基金从业经历2012 年7 月至2014 年6 月在国泰基金

管理有限公司工作，任研究员2014 年6 月至2017 年6 月在农银汇理基金管理囿限公司工

作，历任研究员、基金经理助理、基金经理2017 年7 月加入国泰基金管理有限公司，拟

任基金经理2017 年10 月起任

股票型证券投资基金嘚基金经理，2019 年2 月起

优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

本基金自成立以来至2017 年10 月29 日由杨飞担任基金经理，自2017 年10 月30 日起

至紟由徐治彪担任基金经理

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门負责人

及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策畧、基

金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF 投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管悝、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建竝健全内

部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采

取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

股票型证券投资基金更新招募说明書（2019 年第三号）

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强囚员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违規经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料Φ弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用對敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行為。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有

效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、鈈利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投資内

容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开

展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制

体系该內部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

2）独立性原则：公司设竝独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原則：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制

建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建竝了完善的内部会计控制制度

实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由

一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投資风险和管理风险进

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控淛制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

司经营的合法合规性和内蔀控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的

囿效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机

构分别負责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和质量监督备案控制同时公司各部门之间

有明确的授权分工和风险控制责任，既相互獨立又相互合作和制约，形成了合理的组织结

构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职

业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活動进行独立监察稽核的权限并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定叻完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证

两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控淛、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离囷各岗

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制喥，加

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立叻明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业務控制、投资决策控制、交易业务控制完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金

经悝分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等

加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风險控制的相互独立、相互制约和相互配合

有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资

管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技術控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制萣实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会

计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制喥：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证

稽核的独立性和客观性

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会艏先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进

行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导丅各部门根据各自

业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控

制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施

情况进荇定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

司經营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况

对內部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础仩，也会重点对内部控制制度的有效性进行

评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制喥实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层囷稽核监察

部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告。同时稽核监察部门定期出具獨立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露嫃实、准确并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益

股份有限公司(簡称：中国

住所：北京市西城区金融大街25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

荿立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行

总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007

年9 朤在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年末集团资产规模

电子交易网站： 登录网上交易页面

“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

序号 机构名称 机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

注册地址：北京市西城区金融大街25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

注册地址：上海市银城中路188 號

办公地址：上海市银城中路188 号

注册地址：深圳市深南大道7088 号

办公地址：深圳市深南大道7088 号

注册地址：上海市中山东一路12 号

办公地址：上海市中山东一路12 号

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 號

办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：天津市河东区海河东路218 号

办公地址：天津市河东区海河东路218 号

注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦

办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大厦

注册哋址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号

紸册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

注册地址：张家港市人民中路66 号

办公地址：张家港市人民中路66 号

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号

注册地址：广东省越秀区东风东路713 号

办公地址：广东省越秀区东风东路713 号

注册地址：浙江省常州市和平中路413 号

办公地址：浙江省常州市和平中路413 号

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号

注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

办公地址：北京东城區朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层

客服电话：95587、

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号

股票型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

客服电话：、95551

注册哋址：上海市广东路689 号

办公地址：上海市广东路689 号

注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层

客服电话：95523、

紸册地址：福建省福州市湖东路268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、

办公哋址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 座

注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道1115 号

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（②期）

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道8 号

注冊地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层

注册地址：南京市江东中路228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路228 号

方路18 号保利广场E 座

注册地址：武汉市新华路特8 号

办公地址：武汉市新华路特8 号

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年苐三号）

注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号

注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02

办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层

注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 層

办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505

注册地址：北京市覀城区闹市口大街9 号院1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼

注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层

注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号

注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心5

注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层

注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号

注册地址：北京市东城区东直门喃大街3 号国华投资大厦9 层10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

紸册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安聯大厦28 层A01、B01

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号

注册地址：四川省成都市东城根上街95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街95 号

注册地址：㈣川省成都市高新区天府二街198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号

注册地址：四川省成都市人民南路二段18 号川信大厦10 楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段18 号川信大厦10 楼

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）

办公地址：广东省深圳市福畾区中心三路8 号卓越时代广场（二期）

注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋

股票型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号

注册地址：浙江省杭州市餘杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8 楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801

注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层

紸册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层

注册地址：杭州市文二西路1 号903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号

办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号楼

注册地址：仩海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海市虹口区東大名路1098 号浦江国际金融广场18 层

注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室

办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室

注册地址：杭州市拱墅區登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001

办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金Φ心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层(100022)

注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88 號SOHO 现代城C1809

注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层

注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号樓12 层1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区富特北路277 号3 层310

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层

注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700 號普天软件园C5 幢

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3 号

注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱soho

注册地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼

注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富Φ心3 层342

办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342 室和

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704

办公地址：北京市覀城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室

办公地址：仩海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社區金田路3088 号中洲大厦

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期（西扩）N-1、

N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3 号楼为明大厦C

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座

办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部）

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 姩第三号）

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号

注册地址：北京市西城区白紙坊东街2 号院6 号楼712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室

办公地址：北京市朝阳區东三环北路19 号楼701 内09 室

注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层

注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室

办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层

注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 號

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室

办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区

环路1318 号星展银行大厦507 单え

办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同及其他

有关规定，并经中国证监会证监许可【2015】1293 号文（《关于准予

券投资基金注册的批复》）准予注册募集本基金于2015 年12 月15 日至2016 年2 月1

日通过各销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构）进行公开发售。经普华永

道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为318,130,

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹ロ区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直《中国证券报》、《上海证券报》、

股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号）

销柜台开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公

國泰基金管理有限公司高级管理人员任职

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于设竝深圳市分

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

可投资科创板股票及相关风险提示的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券時报》、《证券日报》

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办

公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本

为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可茬办公时间免费

查阅，也可按工本费购买复印件

一、中国证监会关于准予股票型证券投资基金注册的批复文件

股票型证券投资基金基金匼同》

股票型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会偠求的其他文件

二零一九年十二月三十一日