影响股市利好与利空消息

　　1、发改委发布《关于数字经济发展情况的报告》，报告指出，集中力量推进关键核心技术攻关，牢牢掌握数字经济发展自主权；适度超前部署数字基础设施建设，筑牢数字经济发展根基；全面加强网络安全和数据安全保护，筑牢数字安全屏障。

　　2、央行2022年第三季度中国货币政策执行报告指出，下一步将保持流动性合理充裕，保持货币供应量和社会融资规模合理增长；保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定；高度重视未来通胀升温的潜在可能性，要密切关注、加强监测研判；下一步将因城施策用足用好政策工具箱，支持刚性和改善性住房需求。

　　3、财政部数据显示，1-10月累计，全国一般公共预算收入173397亿元，扣除留抵退税因素后增长5.1%，按自然口径计算下降4.5%。全国税收收入142579亿元，扣除留抵退税因素后增长2.4%，按自然口径计算下降8.9%；非税收入30818亿元，比上年同期增长23.2%。

　　1、国家互联网信息办公室近日发布新修订的《互联网跟帖评论服务管理规定》。新《规定》明确，跟帖评论服务提供者应当按照用户服务协议对跟帖评论服务使用者和公众账号生产运营者进行规范管理。新《规定》要求，公众账号生产运营者应当对账号跟帖评论信息内容加强审核管理，及时发现跟帖评论环节违法和不良信息内容并采取必要措施。

　　2、Pilbara Minerals进行了新一轮锂精矿拍卖，竞价约为7，804美元/吨，较Pilbara在2022年10月24日成交价上涨549美元/吨，涨幅为7.6%。本次拍卖矿石量为5，000吨，精矿品位5.5%，经折算1吨LCE的成本价约为55万元/吨。该批矿石预计11月中旬实现发货交付，考虑物流周期后，产品将于1-2月进入市场。

　　3、乘联会数据显示，11月7-13日，乘用车市场零售27.8万辆，同比下降12%，环比上周下降11%，较上月同期下降20%；乘用车市场批发29.0万辆，同比下降16%，环比上周下降19%，较上月同期下降16%。今年11月第二周总体狭义乘用车市场零售达到日均4.0万辆，同比2021年11月第二周下降12%，相对今年10月第二周均值下降20%。

　　4、南宁轨道地产集团有限公司公众号“南宁轨道荟”消息，凡在11月11日-12月31日期间，成交轨道地产任一项目住宅房源的客户，100%享受免费坐地铁10年的福利。

　　5、生态环境部印发《深入打好重污染天气消除、臭氧污染防治和柴油货车污染治理攻坚战行动方案》的通知，到2025年，全国重度及以上污染天气基本消除；PM2.5和臭氧协同控制取得积极成效，臭氧浓度增长趋势得到有效遏制；柴油货车污染治理水平显著提高，移动源大气主要污染物排放总量明显下降。

　　6、全国医疗装备产业与应用标准化工作组成立大会14日在北京召开。工业和信息化部副部长辛国斌表示，标准化工作组要坚持需求牵引，聚焦临床急需和产业链安全稳定急需，加快研制一批医疗装备系统集成和应用标准、关键零部件和原材料标准。

　　7、针对京东方等入股荣耀的消息，11月16日晚，荣耀方面回应：“荣耀目前收入、利润及经营性现金流稳健增长，多元化股权结构一直是荣耀坚持的发展原则，荣耀也一直坚持开放、协同的原则，致力于联合产业链合作伙伴，为用户带来产品创新和体验跃迁，更好地服务全球消费者。”值得一提的是，此时距离荣耀脱离华为刚好两周年。

　　1、公告，公司董事长被立案调查。

　　2、融创中国发布公告，高等法院颁令将呈请聆讯延期至2023年6月14日，公司股份将继续暂停买卖。

　　3、发布股票交易异常波动公告，AIGC相关业务尚处于初期阶段。

　　4、公告，拟102亿元投建光伏切片、电池、组件一体化智能工厂及研发中心项目。

　　5、发布股票交易异常波动公告，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。

　　6、发布股票交易风险提示公告，公司未开展Web3.0具体业务。

　　7、发布股票交易异常波动公告，经核查公司及下属企业均未获得热炎宁合剂生产批准文号。

　　8、腾讯控股公告称，第三季度调整后净利润323亿元，同比增长1.58%；将宣派9.58亿股美团股份作为特别股息，总市值约为1594亿港元。腾讯高管在晚间的电话会议上表示，腾讯游戏版号问题总会解决的，在不久将来就会有版号发放。

　　9、公告，向公司预计首期采购一批复合铜箔生产设备。

　　10、发布异动公告，两名股东于昨日合计卖出99.39万股。

　　11、公告，拟10亿元投建碳酸锂及其制剂项目。

　　1、美股三大指数集体收跌，道指跌0.11%，纳指跌1.54%，标普500指数跌0.82%，半导体、新能源车板块跌幅居前，热门中概股普跌，纳斯达克中国金龙指数跌4.28%。

　　2、WTI 原油期货收跌1.53%，报85.59美元/桶；布伦特原油期货收跌1.06%，报92.86美元/桶。

　　1、掘金世界杯，这类产品销售额已恢复至2019年水平

　　北京时间21日0点，2022卡塔尔世界杯揭幕战将展开，对阵双方为东道主卡塔尔VS厄瓜多尔，决赛将于北京时间12月18日23时在卢塞尔体育场进行。世界杯是全球观赛人数最多、商业价值最大的体育赛事。

　　我国体育彩票销售额整体来看呈现逐渐上升趋势，2020年受疫情管控影响有所下降，2021年已经恢复至2019年水平。在所有竞技体育项目中，足球赛事对体彩销售额贡献最大，世界杯年份2010、2014、2018年我国体彩销售额分别同比增长22%、33%、37%，远高于趋势复合增速。机构指出，本届卡塔尔世界杯是疫情发生之后第一届真正意义上全面开放的国际大赛，在当前互联网彩票受强监管背景下，体彩世界杯玩法多样，可以满足不同消费者购彩需求。

　　A股上市公司中，体育彩票业务重点包括体育彩票核心技术系统的研发和运营维护，体育彩票电脑热敏票的生产印制、即开型体育彩票印刷，彩票终端机销售及售后维修维护服务、周边综合增值业务等。自主研发的三防特种热敏纸在中国体育彩票、中国福利彩票领域市场份额较大，新推出的膜基热敏材料在医疗行业应用也广受好评。

　　2、跨省旅游管理政策迎来优化，产品搜索量上涨超过6倍

　　文化和旅游部发布《关于进一步优化新冠肺炎疫情防控措施科学精准做好文化和旅游行业防控工作的通知》，其中提到，优化跨省旅游管理政策。根据最新风险区划定管理办法，跨省旅游经营活动不再与风险区实施联动管理。跨省游客需凭48小时内核酸检测阴性证明乘坐跨省交通工具。

　　携程数据显示，《通知》发布后，携程跨省游产品搜索量达到国庆假期以来的峰值，自由行产品搜索量较前一日增长超2倍。此外，《通知》发布后一小时内，同程旅行平台跟团游产品搜索量快速上涨，较前日同一时段上涨超过600%。机构分析指出，新政策将直接疏通国内出行产业链堵点，有望积极引导国内旅游、酒店、景区及主题公园以及餐饮行业的估值修复，进而上市细分行业质地优良的公司线下客流得以恢复，基本面提振可期。

　　公司方面，表示，公司作为历史文化景区发展集成商，目前已经成为国内大型历史文化景区集成管理的先行者和领先者，有着独特的核心竞争力和竞争优势。已拥有景区、 旅行社、 交通运输、 酒店、 旅游文化等多项旅游要素资源，构建了涵盖“吃、 住、 行、 游、 购、 娱” 等旅游要素在内的产业链体系，且多个旅游要素在云南省占据领先优势。

　　3、数字人民币发展提速，该地个人钱包数量突破500万个

　　人民银行重庆营管部近日发布消息，重庆市数字人民币试点工作持续推进，应用场景不断拓展，规模不断增长，个人钱包数量已突破500万个，数字人民币试点应用已经具备一定规模。

　　今年以来，数字人民币相关政策持续推出，推动数币应用场景加速落地。机构分析指出，从2019年至今，数字人民币的试点城市和地区范围在持续扩大，尤其是进入到2022年，冬奥场景应用、第三批试点城市落地、第一批试点有城市逐步扩大到全省，一系列政策表明数字人民币试点扩容提速。数字人民币交易活跃度持续提升。

　　相关上市公司中，完成了智能POS、扫码设备全系列产品与数字人民币支付对接的应用开发，成功落地两家商户试点应用。产品已实现了数字人民币在零售、交通出行、公共服务、数字旅游、数字园区、冬奥会等多个应用场景的有益探索与拓展，实现了少量供货。

　　4、非道路国四标准下月实施，叠加国六标准升级，环保催化剂市场空间或超1000亿元

　　根据生态环境部规定，自2022年12月1日起，所有生产、进口和销售的560kW以下（含560kW）非道路移动机械及其装用的柴油机都应实施非道路国四标准。此外，自2021年7月1日起，全国范围重型柴油车开始执行国六a限值要求；自2023年7月1日起，全国范围轻型柴油车及重型柴油车排放标准将进一步提升至国六b。

　　机构分析指出，国六标准严格程度几乎与欧美地区保持一致水平，国内企业有望实现技术突围，加快国产化进展。另一方面，更严苛的排放标准下，尾气后处理系统中催化剂和载体等材料用量加大，国内市场容量进一步扩大。据其测算，国六新标全面实施后，汽油车、轻型柴油车、重型柴油车及重型天然气车的催化剂市场将达到679、229、146和45亿元，市场空间达到1099亿元。

　　A股上市公司中，是拥有国六汽车尾气处理催化剂技术和产品的少数国产厂商之一，产品涵盖汽油车、柴油车、天然气车和摩托车等各类主要燃料内燃机的全系列尾气处理催化剂。主要产品为发动机废气再循环（EGR）系统产品，包括EGR阀、控制单元、传感器、EGR冷却器等。

　　：参股公司科创板挂牌上市

　　朗迪集团（603726）11月16日晚间公告，参股公司甬矽电子首次公开发行股票于2022年11月16日在上交所科创板挂牌上市。目前，公司持有甬矽电子3100万股，占其首次公开发行股票后总股本的7.6%。

　　：发布前三季度利润分配预案 拟10派1.84元

　　金徽股份（603132）11月16日晚间发布前三季度利润分配预案，拟向全体股东每10股派发现金红利1.84元（含税），共计派发现金红利1.8亿元（含税）。

　　：与小派科技共同开发元宇宙视频内容生态圈

　　慈文传媒（002343）11月16日晚间公告，公司与小派科技（上海）有限责任公司同意就元宇宙生态内容等领域构建合作关系，并于近日签署战略合作框架协议。小派科技利用元宇宙硬件和生态持续开发的能力，和慈文传媒一起开创元宇宙生态产品，推动慈文传媒在影视内容生产中引入并应用VR等相关技术；双方共同推动VR视频创作平台建设，聚集VR内容制作公司、VR技术公司、VR内容创作者共同开发元宇宙视频内容生态圈。

　　：控股子公司锂离子电池项目全面投产

　　永兴材料（002756）11月16日晚间公告，公司控股子公司湖州永兴锂电池技术有限公司超宽温区超长寿命锂离子电池项目全面投产，并将参与宁波朗辰新能源有限公司50MW/100MWh独立储能电站项目（简称“朗辰项目”）建设。永兴锂电池承担项目中5MW/10MWh钛酸锂预制舱及附属设备的设计、制造、供货。

　　晶澳科技：拟102亿分期建设光伏一体化智能工厂及研发中心

　　晶澳科技（002459）11月16日晚间公告，全资子公司晶澳与石家庄市政府、石家庄高新技术产业开发区管委会签署《项目合作框架协议》，公司拟在石家庄高新技术产业开发区分期建设光伏切片、电池、组件一体化智能工厂及研发中心项目，总投资约102亿元。

　　：筹划第三代半导体专用碳基材料及装备项目

　　楚江新材（002171）11月16日晚间公告，近日，有媒体报道：公司控股子公司顶立科技董事长戴煜参加了“民革中央助力现代化新湖南建设招商大会”，现场签约了“第三代半导体专用碳基材料及装备项目”。经核实：顶立科技董事长戴煜于11月8日参加了民革中央和湖南省政府共同举办的招商大会，会上举行了集体签约仪式，意向规划建设第三代半导体专用碳基材料及装备项目，但尚未签订任何正式协议，投资金额也尚未确定。上述项目仍处于前期筹划论证阶段，存在一定不确定性。

　　：在非道路国四领域已与多家龙头客户开展项目合作

　　艾可蓝（300816）11月16日晚间披露股票交易异动公告，目前，在非道路国四领域，公司已与、玉柴股份、道依茨、华丰动力等多家龙头客户开展项目合作，部分项目已开始量产。当地时间11月10日，欧盟委员会在官网公布了“欧洲第七阶段排放标准”（欧7）的提案。目前，国内尚未有国七相关政策的出台，请投资者理性投资，注意风险。

　　视觉中国：相关AI生成内容业务尚处初期阶段

　　视觉中国（000681）11月16日晚间发布异动公告，近期A股市场对AIGC相关概念关注度较高，公司旗下元视觉平台有发行AI生成的数字艺术品。公司相关AI生成内容的业务是依托公司既有的和商业应用场景，以及AI技术的相关积累，通过大数据分析学习，由公司旗下社区的摄影师、设计师和AI协同完成。公司相关业务尚处于初期阶段，预计短期内不会对公司财务情况产生较大影响。

　　：未与华为、小米进行过任何形式的接触

　　ST曙光（600303）11月16日晚间发布风险提示，公司控股股东的股权拍卖能否成行存在较大的不确定性，第二大股东的相关股权拍卖事项被撤回。华为公司、小米公司从未与公司进行过任何形式的接触，公司与公司仅有业务合作，未就其他任何事项进行过任何形式的接触，相关市场传闻完全为不实信息。

　　信雅达：公司未开展Web3.0具体业务

　　信雅达（600571）11月16日晚间发布风险提示公告，近日网传公司涉足Web3.0业务发展，截至目前，公司未开展Web3.0具体业务，亦未形成任何销售收入。近期公司股票价格波动较大，股价短期涨幅明显高于同期上证指数，但公司基本面未发生重大变化。

　　：未直接从事显示面板等相关领域产品产销

　　深桑达A（000032）11月16日晚间披露股票交易异动公告，公司目前主营业务包括数字与信息服务业务、产业服务业务两大类。公司产业服务业务主要为显示面板、集成电路、生物医药、新能源等行业客户提供以洁净室咨询、设计、施工、运维为核心的产业工程服务，公司未直接从事显示面板、集成电路、生物医药、新能源等相关领域产品的生产或销售。

　　川投能源：公司董事长刘体斌被立案调查

　　川投能源（600674）11月16日晚间公告，公司控股股东四川省投资集团有限责任公司董事长刘体斌已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施，刘体斌同时兼任公司法定代表人、董事长。该事项不会对公司日常经营活动产生重大影响。

　　：公司实控人周明杰逝世

　　海洋王（002724）11月16日晚间公告，公司控股股东、实控人、董事长周明杰于2022年11月16日6点01分因病医治无效不幸逝世，享年65岁。周明杰直接持有公司股份5.07亿股，占公司股份总额的65.02%。周明杰持有的公司股份将按法律、法规办理继承手续。

　　：起诉恒大地产集团郑州公司借贷纠纷案已立案受理

　　天安新材（603725）11月16日晚间公告，控股子公司佛山石湾鹰牌陶瓷有限公司起诉恒大地产集团郑州有限公司民间借贷纠纷一案，已由法院立案受理。诉讼请求金额暂计至2022年11月2日合计6197.44万元。

　　：公司股票申请撤销其他风险警示

　　ST海越（600387）11月16日晚间公告，公司股票申请撤销其他风险警示。上交所将于收到公司申请后10个交易日内，决定是否撤销对公司股票实施的其他风险警示。

　　：签署重整投资协议 完成后公司控制权或生变

　　*ST雪莱（002076）11月16日晚间公告，当日，公司管理人及公司与佳德轩（广州）资本管理有限公司（简称“佳德轩”）签署公司重整投资协议。经公开招募，管理人最终确定佳德轩为重整投资人，佳德轩及其一致行动人、佳德轩认可的财务投资人在雪莱特的重整计划被佛山中院裁定批准后，有条件受让部分转增股票。此次重整投资协议的签署有利于公司重整相关工作的顺利进行。重整完成后，公司的控制权可能发生变化，公司控股股东可能变更为佳德轩，实控人可能变更为戴俊威。

　　：定增募资不超11.72亿元 拟收购北人智能100%股权

　　京城股份（600860）11月16日晚间公告，拟定增募资不超过11.72亿元，用于氢能前沿科技产业发展项目、智能制造产业园项目、收购北人智能100%股权、补充流动资金。公司控股股东、实控人京城机电拟认购此次非公开发行金额不低于2.5亿元。北人智能为公司控股股东的全资子公司，北人智能100%股权交易作价不超过4.2亿元，此次收购可使公司借此布局智能印刷装备行业。

　　：拟收购HAC公司36%股份 扩大国际加工产能及贸易规模

　　海南橡胶（601118）11月16日晚间公告，公司拟支付现金通过境外SPV收购中化新所持HAC公司5.74亿股已发行普通股股份，约占HAC公司已发行普通股的36%，收购价0.315美元/股，交易对价1.81亿美元。中化新为（600500）全资子公司。交易完成后，海南橡胶将成为HAC公司的间接控股股东，得以迅速获取天然橡胶及乳胶的海外加工产能；将利用HAC公司的欧美贸易网络进一步切入全球天然橡胶贸易；获得HAC公司在喀麦隆、科特迪瓦等天然橡胶新兴产区的天然橡胶种植园。此次股份转让完成后，将触发强制要约收购义务，境外SPV将以与协议转让相同的价格对HAC公司的全部剩余股份发起强制要约收购，最终至多持有HAC公司的70.8%股份。

　　信安世纪：拟2.44亿元收购普世科技80%股权 17日复牌

　　信安世纪（688201）11月16日晚间公告，公司拟以发行股份及支付现金的方式购买普世科技80%的股权，交易作价2.44亿元，其中以发行股份方式支付2.39亿元。此次交易的业绩承诺方承诺，普世科技2022年度、2023年度和2024年度净利润将分别不低于2400万元、2950万元、3650万元，三年累计不低于9000万元。交易完成后，公司可将业务快速扩展至军队、军工领域。公司股票11月17日复牌。

　　：拟收购天济草堂制药公司85.71%股份

　　达嘉维康（301126）11月16日晚间公告，公司近日签署股份收购意向框架协议，拟收购湖南天济草堂制药股份有限公司（简称“天济草堂”）85.7143%股份，成为天济草堂控股股东。天济草堂目前为新三板创新层挂牌企业，主要从事中成药的研发、制造与销售。此次交易系进一步拓展产业链上游，在公司已具备药品批发零售、专科医院的基础上，拥有独立研发和生产药品的能力。

　　*ST华源：重组事项将上会 股票11月17日停牌

　　*ST华源（600726）11月16日晚间公告，证监会并购重组委定于11月17日上午召开2022年第21次并购重组委工作会议，审核公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。公司股票将自11月17日开市起停牌。

　　：拟定增募资不超50亿元 控股股东参与认购

　　云天化（600096）11月16日晚间公告，拟定增募资不超50亿元，用于投资建设20万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体项目、30万吨/年电池新材料前驱体及配套项目之子项目“建设20万吨/年电池新材料前驱体装置”以及偿还银行贷款。控股股东云天化集团拟现金认购金额不低于7.5亿元（含本数）。

　　：拟发行可转债不超5.34亿元用于原料药等项目

　　诺泰生物（688076）11月16日晚间公告，公司拟向不特定对象发行可转债募资不超过5.34亿元，用于投入原料药产品研发项目、原料药制造与绿色生产提升项目、寡核苷酸单体产业化生产项目及补充流动资金。

　　：前10月合同销售金额472.1亿元 同比下降33%

　　华侨城A（000069）11月16日晚间公告，10月份公司实现合同销售面积22.3万平方米，合同销售金额42.4亿元；1-10月份公司累计实现合同销售面积223.4万平方米，较上年同期下降35%，合同销售金额472.1亿元，较上年同期下降33%。

　　：控股股东拟协议转让公司5%股份

　　斯莱克（300382）11月16日晚间公告，控股股东科莱思有限公司拟以18.53元/股的价格，向苏州晨道锦信股权投资合伙企业（有限合伙）协议转让所持公司股份3133万股，占公司总股本的5%，转让价款合计5.81亿元。此次权益变动未导致公司控股股东、实控人变化。

　　：控股股东拟减持公司不超2.43%股份

　　美好置业（000667）11月16日晚间公告，控股股东美好未来企业管理集团有限公司（简称“美好集团”）计划以集中竞价和/或大宗交易方式减持公司股份不超过6000万股（不超过公司总股本的2.43%）。此次减持计划不会导致公司控制权变更。

　　：控股股东拟减持公司不超1%股份

　　福成股份（600965）11月16日晚间公告，控股股东福成集团拟减持不超过1%的公司股份。

　　：控股股东及其一致行动人拟减持不超6%股份

　　上海洗霸（603200）11月16日晚间公告，公司控股股东、董事长兼总经理王炜及其一致行动人上海承续股权投资管理合伙企业（有限合伙）、上海汇续股权投资管理合伙企业（有限合伙）、银万全盈17号私募证券投资基金拟减持不超过1036.53万股公司股份，占公司总股本的6%。

　　：实控人之一致行动人拟减持不超1%股份

　　富邦股份（300387）11月16日晚间公告，公司实控人的一致行动人武汉长江创富投资有限公司计划以集中竞价或大宗交易方式，减持公司股份不超过289.06万股（占公司总股本的1%）。

　　：董监高拟合计减持不超252.8万股股份

　　中微公司（688012）11月16日晚间公告，公司近日收到董监高尹志尧、杜志游、倪图强、陈伟文、刘晓宇、王志军分别出具的减持意向书，因个人资金需求，上述减持主体计划15个交易日后的6个月内，通过集中竞价等方式合计减持公司股份不超252.8万股。

　　：公司董事计划减持股份

　　华凯易佰（300592）11月16日晚间公告，公司董事、董事会秘书王安祺拟减持公司股份累计不超过18.75万股，即不超过公司股份总数的0.0669%。

　　：前海开源拟减持公司不超3%股份

　　中远海特（600428）11月16日晚间公告，持股4.63%的股东前海开源拟减持不超过3%的公司股份。

　　：达晨创丰拟减持公司不超4%股份

　　佰奥智能（300836）11月16日晚间公告，持股4.9999%的股东深圳市达晨创丰股权投资企业（有限合伙）拟通过集中竞价或大宗交易方式，减持公司股份不超过256.13万股，即不超过公司总股本的4%。

　　：青岛开金及其一致行动人拟减持不超7.89%股份

　　百龙创园（605016）11月16日晚间公告，合计持股15.76%的股东青岛开金及一致行动人嘉兴开金和郭恩元拟合计减持不超过7.89%的公司股份。

　　：中证开元及其一致行动人拟减持不超3%股份

　　建龙微纳（688357）11月16日晚间公告，中证开元及其一致行动人民权创投、普闰高新拟合计减持不超过3%的公司股份。

　　：拟7000万元至1.2亿元回购股份

　　贵州轮胎（000589）11月16日晚间公告，公司拟以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购的股份拟用于股权激励计划。此次回购股份的价格为不超过6.18元/股，回购资金总额为不低于7000万元、不高于1.2亿元。

　　：拟7000万元-1.2亿元回购股份

　　巨一科技（688162）11月16日晚间公告，公司拟以7000万元-1.2亿元回购股份，回购价格不超过70元/股。此次回购的股份拟用于实施股权激励或员工持股计划。

　　：累计收到方面各类合同金额约7.55亿元

　　先惠技术（688155）11月16日晚间公告，自2022年8月31日起至今，公司及福建东恒累计收到宁德时代及其控股子公司各类合同及定点通知单金额合计约为7.55亿元。若销售合同顺利履行，预计将会对公司年度业绩产生积极影响。

　　三孚新科：智动力预计向公司采购一批复合铜箔生产设备

　　三孚新科（688359）11月16日晚间公告，公司与智动力签订战略合作框架协议，智动力向公司预计首期采购“一步式”全湿法复合铜箔化学镀铜设备，预计合计金额（含税）不超过3.2亿元。公司将开展复合铜箔生产设备的研发、生产及销售的新业务，为公司复合铜箔电镀专用化学品的推广提供配套的生产设备，同时为下游客户提供复合铜箔制造的一站式技术解决方案。截至目前，公司的复合铜箔生产设备正处于中试阶段。

　　：中标4526.53万元工程项目

　　腾达建设（600512）11月16日晚间公告，公司中标浙江省台州市“椒江区洪家街道统一北苑园林绿化和南苑市政配套工程”项目，中标价4526.53万元，工期370天。

　　：签署新能源制氢工程示范项目PC总承包合同

　　华电重工（601226）11月16日晚间公告，公司与内蒙古华电氢能科技有限公司签署《内蒙古华电包头市达茂旗20万千瓦新能源制氢工程示范项目PC总承包合同制氢站部分》，合同金额3.45亿元，将于2023年内投产。

　　：预中标户用光伏项目

　　能辉科技（301046）11月16日晚间公告，公司与全资子公司贵州能辉组成的联合体为“标段（包）[001]儋州市整县推进项目（一期）东成镇等7镇户用光伏项目设计、施工总承包（EPC）”第一中标候选人。中标价格3.948（元/Wp），项目投资概算3.89亿元。

　　：控股子公司中标5.73亿元工程施工项目

　　维业股份（300621）11月16日晚间公告，控股子公司建泰建设有限公司中标成都三圣乡109亩项目主体建安工程施工项目，中标金额约5.73亿元。

　　：子公司牵头的联合体中标4.31亿元工程项目

　　北新路桥（002307）11月16日晚间公告，子公司兵团交建（牵头人）与山东同舟工程咨询有限公司组成的联合体中标新疆维吾尔自治区博州博乐市五台钙基新材料经济循环产业示范基地--物流园室外总体（二标段）项目（EPC模式），中标金额4.31亿元。项目工期910天。

　　：中标12.5亿元合同能源管理模式项目

　　地铁设计（003013）11月16日晚间公告，公司中标广州市三、五号线环控系统试点应用合同能源管理模式项目，中标总价12.5亿元，占公司2021年度营业收入的52.49%。合同期限自合同签订日期起16年（含改造工期2年）。

　　：子公司中标1.81亿元工程机电安装项目

　　利柏特（605167）11月16日晚间公告，合并报表范围内子公司利柏特建设中标雅保年产5万吨氢氧化锂锂电池材料项目A8XZ-40-K022湿法区及部分公用工程机电安装标段项目。中标金额1.81亿元（含税）。雅保四川年产5万吨氢氧化锂锂电池材料项目预计于2024年建成投产，投产后可实现年产能5万吨氢氧化锂，生产的锂材料能够满足150万辆新能源汽车的动力需求。

　　：子公司拟4亿元投资大湾区集成电路产业园项目

　　英集芯（688209）11月16日晚间公告，公司全资子公司珠海英集芯拟以总额4亿元投资大湾区集成电路产业园项目，其中拟使用2亿元向负责珠海市高新区开发建设的珠海市高新建设投资有限公司定制珠海高新区唐家湾主园区北围片区区域内的办公楼、厂房、车位。

　　：控股公司拟1.47亿元投建粮食仓库

　　厦门港务（000905）11月16日晚间公告，公司控股子公司厦门港务集团石湖山码头有限公司之全资子公司厦门海隆码头有限公司根据现有粮食货种经营情况及未来市场需求，拟在厦门港海沧港区20-21#泊位预留用地投资新建6#粮食仓库1座，总仓容约7万吨，项目总投资规模约1.47亿元。

　　尔康制药：拟10亿元投建碳酸锂及其制剂项目

　　尔康制药（300267）11月16日晚间公告，公司计划自筹资金10亿元投资建设碳酸锂及其制剂项目，建设周期（含调试）预计6个月。碳酸锂为治疗躁狂症、双相情感障碍躁狂发作，以及精神分裂症的重要药物之一。此外，碳酸锂在畜牧业领域、新能源领域和化工领域也有广泛应用。

　　：子公司与众钠科技战略合作 拟推进钠离子二次电池商用

　　丰山集团（603810）11月16日晚间公告，控股子公司江苏丰山全诺新能源科技有限公司与江苏众钠能源科技有限公司签订《战略合作协议》，双方拟共同推进钠离子二次电池的商业化应用。

　　：子公司1.79亿元竞得扬州市一地块使用权

　　深物业A（000011）11月16日晚间公告，控股子公司扬州市物合置业有限公司在扬州市国有建设用地使用权网上挂牌出让中，以1.79亿元的成交价格公开竞得扬州市平山乡GZ399号地块的国有土地使用权。

　　：拟在美国设立境外全资孙公司

　　神马电力（603530）11月16日晚间公告，拟通过新加坡子公司神马电力有限公司在美国设立境外全资孙公司SHEMAR POWER USA LLC（拟定），投资总额380万美元。美国公司的设立将助力公司建立北美地区的本土化营销布局，以销售公司的主营产品为主营业务。

　　：与日本氢动力公司签署战略合作协议

　　雪人股份（002639）11月16日晚间公告，公司当日与日本株式会社水素パワー（简称“氢动力公司”）签署战略合作协议，双方将在氢燃料电池电堆技术研发、产业化、市场推广等方面展开密切合作。双方将共同推动氢燃料电池电堆在中国的产业化制造项目，加速推进公司氢能源业务快速发展。

　　：拟购建2艘8.5万吨级散货船

　　宁波海运（600798）11月16日晚间公告，公司拟在国内购建2艘8.5万吨级散货船，预计项目总投资不超过5亿元（单船投资额不超过2.5亿元）。

　　：2022年员工持股计划终止

　　和而泰（002402）11月16日晚间公告，因目前二级市场环境变化及公司实际情况等原因，导致员工持股计划不能在2022年11月16日之前完成标的股票的购买，2022年员工持股计划自然终止。经审慎考虑，公司未来12个月不存在推出新员工持股计划的打算，并拟以其他形式实施股权激励计划。截至目前，公司2022年员工持股计划尚未购买公司股票。

　　：公司银行贷款逾期本金合计4000万元

　　高斯贝尔（002848）11月16日晚间公告，公司近期因流动资金紧张出现部分银行贷款逾期的情形，经公司财务部门核实，截至公告披露日，逾期本金合计4000万元，占公司2021年经审计净资产的17.65%。

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　　凯莱英(002821):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于凯莱英医药集团(天津)股份有限公司2022年员工持股计划（草案）之独立财务顾问报告

　　原标题:凯莱英:上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于凯莱英医药集团(天津)股份有限公司2022年员工持股计划（草案）之独立财务顾问报告

　　《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司2022年员工持 股计划（草案）之独立财务顾问报告》

　　《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司2022年员工 持股计划（草案）》

　　《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司2022年员工 持股计划管理办法》

　　《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》

　　注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

　　本独立财务顾问接受凯莱英聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《指导意见》、《监管指引第 1号》的有关规定，根据凯莱英所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对凯莱英员工持股计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表客观、公正的专业意见。

　　（一）本报告所依据的资料均由凯莱英提供或来自于其公开披露之信息，凯莱英保证其提供的所有资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述，并对资料和信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任； （二）本独立财务顾问本着诚实守信、勤勉尽责的专业态度出具本报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任；

　　（三）本报告旨在对本员工持股计划事项出具意见，不构成对凯莱英的任何建议，对者依据本报告所作出的任何决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任；

　　（四）本独立财务顾问提请广大者认真阅读凯莱英发布的本员工持股计划的公告及相关附件的全文；

　　（五）本报告仅供凯莱英实施本员工持股计划时按《指导意见》、《监管指引 1号》规定的用途使用，不得用于其他目的。本独立财务顾问没有委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　　本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

　　（三）实施本员工持股计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本员工持股计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

　　本次员工持股计划的实施，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、非法利益输送、操纵证券市场等证券欺诈行为。

　　本次员工持股计划的实施，遵循自主决定、自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。

　　本次员工持股计划持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。

　　本次员工持股计划所有参加对象均需与公司签订劳动合同或劳务合同。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。

　　参与本次员工持股计划的员工总人数合计不超过608人，其中参与本次员工持股计划的董事（不含独立董事）、高级管理人员共计10人。本次员工持股计划的最终参与人员根据员工持股计划的实际缴款情况确定。

　　2、本次员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本次员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，员工持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。

　　3、公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等相关法律法规、《公司章程》以及本次员工持股计划（草案）出具法律意见。

　　本次员工持股计划涉及的标的规模不超过445.48万股，占目前公司股本总额的1.20%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

　　本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的数量不超过公司股本总额的1%（不包括员工在公司首次公开发行上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。

　　2022年8月3日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，用于后续实施股权激励及注销减少注册资本。回购资金总额将不低于人民币40,000万元（含），且不超过人民币80,000万元（含）；回购价格不超过人民币290元/股（含）。本次回购A股股份实施期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内。

　　2022年9月2日，公司召开2022年第三次临时股东大会、2022年第三次A股类别股东大会及2022年第三次H股类别股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。

　　2022年9月5 日，公司首次通过回购专用账户以集中竞价交易方式回购公司股份549,675股，占公司A股股本的0.1605%，最高成交价为162.23元/股，最低成交价为160.55元/股，成交总金额为88,574,158.37元（不含交易费用）。

　　公司于2022年11月11日公告了《关于股份回购完成暨股份变动的公告》，公司本次实施回购股份区间为2022年9月5日至2022年11月10日，累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份5,229,266股，占公司A 股股本的1.5271%，其中最高成交价为169.94元/股，最低成交价为126.94元/股，合计成交金额为人民币799,475,512.77元（不含交易费用）。本次公司回购股份的实施符合相关法律法规要求，符合既定的回购方案，现回购方案已实施完毕。

　　（1）参加对象认购员工持股计划份额的资金来源于参加对象的合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等的安排。

　　作为认购单位，每份份额为1元，员工持股计划的份额上限不超过15,591.80万份。

　　单个员工应当以整数倍认购份额，起始认购份数为1份（即认购金额为1元），超过1份的，以1份的整数倍累积计算。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。

　　本次员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为35.00元/股，为公司回购交易均价的22.89%。

　　本次员工持股计划的参加对象为公司的董事（不含独立董事）、高级管理人员以及核心技术（业务）人员，上述人员在公司的历史业绩创造、公司未来发展中均承担重要作用。为增强公司团队及核心骨干对公司发展的使命感及责任感，并结合公司实际发展状况以及行业发展前景，本员工持股计划拟以合理的成本实现对上述参加对象的激励，以提升公司整体核心竞争力。

　　本次员工持股计划受让公司回购的价格是公司在依法合规基础上，结合实际需求并考虑行业竞争环境，同时兼顾员工薪酬水平、成本压力等综合因素，确定的最终受让价格。基于激励与约束对等原则，本次员工计划在采取该定价的同时，还结合设置了较高的公司层面业绩考核以及员工的个人绩效考核结果相关的解锁条件，且增加了额外锁定期。旨在通过建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，有效调动参与对象的积极性、创造性，推动公司稳定、健康、长远发展，也有助于实现股东利益最大化，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　（1）本次员工持股计划的存续期为54个月，自公司公告最后一笔标的过户至员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　（2）本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司仍未全部出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以长。

　　（3）如因公司停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持有的公司无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

　　（4）上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的数量及占公司股本总额的比例。

　　（5）上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第1号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

　　（1）本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的，自公司公告最后一笔标的过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后开始分三期解锁，锁定期最长36个月，具体如下：

　　第一批解锁时点：自公司公告最后一笔标的过户至本次员工持股计划名下之日起算满12个月，可解锁股份数为本次员工持股计划所持标的总数的40%。

　　第二批解锁时点：自公司公告最后一笔标的过户至本次员工持股计划名下之日起算满24个月，可解锁股份数为本次员工持股计划所持标的总数的30%。

　　第三批解锁时点：自公司公告最后一笔标的过户至本次员工持股计划名下之日起算满36个月，可解锁股份数为本次员工持股计划所持标的总数的30%。

　　锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的将一并锁定，该等的锁定期与原始锁定期相同。

　　本员工持股计划的额外锁定期根据持有人的自愿承诺执行，具体规定如下： ①所有持有人自愿承诺在每批次锁定期届满之日起的3个月内不以任何形式②若每批次锁定期届满之日起3个月额外锁定期满前20个交易日的公司收盘市值的算数平均数较董事会审议本次员工持股计划前20个交易日的公司收盘市值的算数平均数（即548.89亿市值）增长率分别低于45%、55%、65%，则每批次在锁定期届满之日起的3个月后再锁定3个月。

　　③在额外锁定期届满后至存续期届满前，本员工持股计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出，并统一办理各批次满足解锁条件的出售事宜。

　　员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于信息敏感期不得买卖的规定，在下列期间不得买卖公司：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日； ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　本次员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：

　　第一批次解锁：以2021年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于80%；

　　第二批次解锁：以2021年营业收入为基数，公司2024年营业收入增长率不低于120%；

　　第三批次解锁：以2021年营业收入为基数，公司2025年营业收入增长率不低于150%。

　　注：1、上述“2021年营业收入”指标以公司剔除依据已公告披露的三个《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号分别为：、以及）订单取得的2021年营业收入后所涉的营业收入作为计算依据（剔除2、上述“2023年-2025年营业收入增长率”指标以公司剔除依据已公告披露的三个《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号分别为：、以及）订单取得的当年度营业收入后所涉的营业收入作为计算依据。

　　若本次员工持股计划公司业绩考核指标未达成，则标的权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后按照相应份额的原始出资额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

　　本次员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的权益数量具体如下：

　　若持有人实际解锁的标的权益数量小于目标解锁数量，管理委员会有权决定将未达到解锁条件的份额收回，并有权决定是否分配至其他员工，该员工应符合本次员工持股计划参加对象标准（届时由管理委员会根据实际情况及相关限制条件自主约定该份额的受让情况，如是否由其他符合条件的员工受让、受让份额、受让价格、锁定期、业绩考核等）。若该份额在本次员工持股计划存续期内未完成分配，则未分配部分在解锁日后于存续期内由管理委员会择机出售，并按照相应份额的原始出资额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，收益部分归公司。

　　管理委员会代表全体持有人行使除表决权以外的其他股东权利或者授权管理机构行使除表决权以外的其他股东权利，并根据持有人授权履行员工持股计划的日常管理职责。

　　参加对象实际缴纳出资认购员工持股计划份额的，成为本次员工持股计划持有人。

　　①通过认购员工持股计划所持有公司至符合解锁条件时，所持出售所可能带来的股价增值收益；

　　②通过认购员工持股计划所持有公司自购入至出售期间的股利和股息； ③通过认购员工持股计划而享有的其它非权益资产增值的权利；

　　⑧法律、行政法规、部门规章以及《员工持股计划管理办法》所规定的其他权利。

　　⑥员工持股计划存续期内，除出现本持股计划规定必须转让的情形外，持有人不得转让其所持有的员工持股计划份额，亦不得申请退出本次员工持股计划； ⑦因持有人主动离职、辞退或协议解除等原因而导致与公司解除或终止劳动合同的，持有人配合公司转让个人所持全部份额；

　　④授权管理委员会行使员工持股计划所持股份对应的除表决权外的股东权利，包括参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等的安排；

　　（1）首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，此后的持有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持；管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会成员主持。

　　②管理委员会委员发生离职、连续三个月不能履行职务等不适合担任管理委员会委员的情形；

　　③对员工持股计划持有人权利、义务产生重大影响，需召开员工持股计划持有人会议的其他事项。

　　（3）召开持有人会议，管理委员会应提前3日将会议通知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件、电话、微信或者其他方式，提交给全体持有人。

　　如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第①、②项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

　　①每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决，主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为举手表决或书面表决；

　　③持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；

　　④每项议案如得到出席会议的持有人所持份额半数以上的同意则视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议；

　　⑤持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；

　　（2）单独或合计持有员工持股计划 30%以上享有表决权份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

　　（3）单独或合计持有员工持股计划10%以上享有表决权份额的持有人可以提议召开持有人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划50%以上享有表决权份额的持有人出席方可举行。

　　管理委员会为本次员工持股计划的日常管理机构。管理委员会向全体持有人负责。委员的任期与员工持股计划的存续期一致，存续期延长的，委员任期相应延长。

　　管理委员会由5名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。

　　管理委员会委员应当遵守法律、法规，应认真学习和领会员工持股计划方案，并负有如下义务：

　　③未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　④未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

　　④代表全体持有人行使员工持股计划所涉凯莱英股份的除表决权外的股东权利，包括参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等的安排；

　　⑧办理员工持股计划中涉及计划份额、资金及受益权归属、转让的登记工作； ⑨代表全体持有人签署相关文件；

　　（6）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前1日通知全体管理委员会委员。

　　（7）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。

　　（8）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

　　（9）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　　（10）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委的投票权。

　　（11）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　股东大会授权董事会在有关法律、法规及规范性文件规定的范围内全权办理员工持股计划的相关具体事宜，包括但不限于以下事项：

　　（2）授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定； （3）授权董事会办理本次员工持股计划所购买的过户、锁定和解锁的全部事宜；

　　（4）授权董事会对本次员工持股计划（草案）及其摘要作出解释； （5）授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股、增发、可转债等再融资事宜作出决定；

　　（7）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件； （8）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行相应修改和完善；

　　（9）授权董事会根据本次员工持股计划实施情况聘请具有相关资质的专业机构为本次员工持股计划提供咨询、管理等服务，并对其选择、变更作出决定； （10）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　董事会在适用法律允许范围内可进一步授权管理委员会办理前述持股计划相关事宜。

　　在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计划可以视实施情况聘请具有相关资质的专业机构为持股计划提供咨询、管理等服务。

　　若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本次员工持股计划不作变更。

　　员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取的方式、持有人确定依据等事项，本员工持股计划在存续期内的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过。

　　（1）本员工持股计划的存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议，则本员工持股计划自行终止。

　　（2）本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

　　（3）除前述自动终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。

　　4、员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收益和处分权利的安排

　　（1）本次员工持股计划持有人按实际出资份额享有员工持股计划所持股份的资产收益权，本次员工持股计划自愿放弃所持有的表决权。持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有除上市公司股东大会表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。

　　（2）在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。

　　（4）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等的解锁期与相对应相同。

　　（5）本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的。

　　（6）本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所实际出资份额进行分配。

　　（7）在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所实际出资份额占持股计划总实际出资份额的比例进行分配。

　　（8）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。

　　（9）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由持有人会议确定。

　　（10）本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。

　　5、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时，所持股份权益的处置办法

　　（1）持有人发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分、子公司内任职的，其认购的员工持股计划份额完全按照职务变更前本员工持股计划规定的程序进行；但是，持有人因不能胜任岗位工作、触法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，管理委员会可以决定对持有人根据本员工持股计划在情况发生之日，对其已认购但尚未解锁的员工持股计划份额不得解锁，由管理委员会按本员工持股计划的规定收回。

　　（2）持有人因辞职、公司裁员而离职，持有人根据本员工持股计划已认购但尚未解锁的员工持股计划份额不得解锁，由管理委员会按本员工持股计划的规定收回。

　　（3）持有人因退休而离职，其根据本员工持股计划已认购的员工持股计划份额完全按照退休前本员工持股计划规定的程序进行，且管理委员会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。

　　①当持有人因工伤丧失劳动能力而离职时，其根据本员工持股计划已认购的员工持股计划份额将完全按照丧失劳动能力前本员工持股计划规定的程序进行，且其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；

　　②当持有人非因工伤丧失劳动能力而离职时，管理委员会可以决定对持有人根据本员工持股计划已认购但尚未解锁的员工持股计划份额不得解锁，由管理委员会按本员工持股计划的规定收回。

　　①持有人若因执行职务而死亡，其根据本员工持股计划已认购的员工持股计划份额将由其指定的财产继承人或法定继承人继承，并按照死亡前本员工持股计划规定的程序进行，且管理委员会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；

　　②持有人若因其他原因而死亡，管理委员会可以决定其已认购但尚未解锁的员工持股计划份额不得解锁，由管理委员会按本员工持股计划的规定收回。

　　上述由管理委员会收回的份额，管理委员会有权决定是否将该份额分配至其他员工，该员工应符合本次员工持股计划参加对象标准（届时由管理委员会根据实际情况及相关限制条件自主约定该份额的受让情况，如是否由其他符合条件的员工受让、受让份额、受让价格、锁定期、业绩考核等）。若该份额在本次员工持股计划存续期内未完成分配，则未分配部分由公司在解锁日后于存续期内择机出售，并按照相应份额的原始出资额与售出收益孰低值返还持有人，返还后若有收益，则收益归公司所有。

　　持股计划存续期届满或提前终止后 30个工作日内完成清算，管理委员会应当在扣除相关费用后，将员工持股计划资产以货币资金的形式按持有人所持员工持股计划份额占总份额的比例进行分配。

　　员工持股计划的其他内容详见《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2022年员工持股计划（草案）》。

　　1、根据公司的确认并经查阅公司的相关公告，截至本独立财务顾问报告出具之日，公司在实施本员工持股计划时已严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施了信息披露，不存在他人利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形，符合《指导意见》第一部分第（一）项关于依法合规原则的要求。

　　2、根据公司的确认，本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形，符合《指导意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则的要求。

　　3、经查阅《员工持股计划（草案）》，参与员工持股计划的参与人将自负盈亏，自担风险，与其他者权益平等，符合《指导意见》第一部分第（三）项关于风险自担原则的要求。

　　4、根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的参与对象为公司的董事（不含独立董事）、高级管理人员以及核心技术（业务）人员。参加本员工持股计划的总人数不超过 608人，其中参与本次员工持股计划的董事（不含独立董事）、高级管理人员共计 10人。以上符合《指导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的规定。

　　5、根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的参加对象的资金来源于参加对象的合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式。公司不存在为第二部分第（五）项第 1款关于资金来源的规定。

　　6、根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的，自公司公告最后一笔标的过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后开始分三期解锁，锁定期最长36个月。本次员工持股计划的存续期为54个月，自公司公告最后一笔标的过户至员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司仍未全部出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。如因公司停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持有的公司无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。以上符合《指导意见》第二部分第（六）项第1款的规定。

　　7、本员工持股计划持有人受让标的的价格为35.00元/股，为公司回购交易均价的22.89%。本次员工持股计划拟筹集资金总额上限不超过人民币15,591.80万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，员工持股计划的份额上限不超过15,591.80万份，最终认购份额以实际缴款金额为准。本员工持股计划来源为公司回购专用账户回购的凯莱英A股普通股，规模不超过445.48万股，占目前公司股本总额的1.20%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

　　本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的数量不超过公司股本总额的1%（不包括员工在公司首次公开发行上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。

　　8、经查阅《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划已经对以下事项作出了明确规定：

　　（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序； （3）公司融资时员工持股计划的参与方式；

　　（4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；

　　《员工持股计划（草案）》规定本员工持股计划由公司自行管理，其内部最高管理权力机构为持有人会议。员工持股计划设管理委员会，作为本持股计划的管理方，管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。《员工持股计划（草案）》对持有人会议的审议事项、表决程序以及管理委员会的职责、表决方式等作出了明确规定。

　　经核查，本独立财务顾问认为：凯莱英员工持股计划符合《指导意见》等政策法规的规定。

　　公司系凯莱英医药化学（天津）有限公司整体变更设立的股份公司，经中国证券监督管理委员会核准，2016年 11月 18日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，简称为“凯莱英”，代码“002821”。

　　经核查，本独立财务顾问认为：凯莱英为依法设立并合法存续的上市公司，具备《指导意见》规定的实施本员工持股计划的主体资格。

　　本员工持股计划的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。符合《指导意见》的相关规定。

　　（1）员工持股计划的参加对象及确定标准、规模、、资金来源和购买价格；

　　（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序； （4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；

　　综上所述，截至本独立财务顾问报告出具之日，除尚需履行的股东大会审议程序之外，本员工持股计划已经按照《指导意见》的规定履行了必要的法律程序。

　　这些操作程序均符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，因此本员工持股计划在操作上是可行的。

　　经核查，本独立财务顾问认为：凯莱英具备实施本员工持股计划的主体资格，实施本员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密的结合，有利于进一步提升公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司可持续发展，并在操作程序上具备可操作性，因此本员工持股计划是可行的。

　　1、凯莱英员工持股计划符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定，且符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《监管指引第1号》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

　　2、本员工持股计划的存续期为54个月，自公司公告最后一笔标的过户至员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的分三期解锁，自公司公告最后一笔标的过户至本次员工持股计划名下之日起算满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的比例分别为40%、30%、30%；除上述锁定期外，还同时设定了额外锁定期。各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定，上述规定体现了员工持股计划的长期性。本员工持股计划的对象涵盖公司的董事（不含独立董事）、高级管理人员以及核心技术（业务）人员。公司认为，在依法合规的基础上，分三期解锁的锁定期以及额外锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生更进一步的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从而推动公司稳定、健康和长远的可持续发展。

　　经核查，本独立财务顾问认为：本员工持股计划有利于建立、健全凯莱英的激励约束机制，提升凯莱英的持续经营能力，并有利于股东权益的持续增值。从长远看，凯莱英本员工持股计划的实施将对公司持续经营能力和股东权益带来正面影响。

　　本独立财务顾问报告认为，凯莱英员工持股计划符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《监管指引第 1号》等法律法规和规范性文件的有关规定，该计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司可持续发展，有利于建立并健全公司的激励与约束机制，实现股东权益的持续增值，是合法、合规和可行的。

　　作为凯莱英员工持股计划的独立财务顾问，特请者注意，凯莱英员工持股计划的实施尚需凯莱英股东大会审议批准。

　　1、《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2022年员工持股计划（草案）》 2、凯莱英医药集团（天津）股份有限公司第四届董事会第三十二次会议决议公告

　　3、凯莱英医药集团（天津）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十二次会议审议的相关议案的独立意见

　　4、凯莱英医药集团（天津）股份有限公司第四届监事会第二十四次会议决议公告

　　6、《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2022年员工持股计划管理办法》 （二）咨询方式

　　司关于凯莱英医药集团(天津)股份有限公司 2022年员工持股计划（草案）之独立财务顾问报告》的签字盖章页）