济南暖云网络科技有限公司版权所有

地址：济南市历下区浆水泉西路98号山东财经大学大学生创业园

原标题:关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告

易方达基金管理有限公司

关于以通讯方式召开易方达并购重组指数分级证券投资基

金基金份额持有人夶会的第二次提示性公告

易方达基金管理有限公司已分别于2020年9月11日、9月14日在《证券

时报》、易方达基金管理有限公司官网（.cn）和中国证监會

基金电子披露网站（/fund）发布了《易方达基金管理有限公

司关于以通讯方式召开易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有人

大會的公告》《易方达基金管理有限公司关于以通讯方式召开易方达并购重组指

数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》为了使本次基

金份额持有人大会顺利召开，现发布关于以通讯方式召开易方达并购重组指数分

级证券投资基金基金份额持有人大会嘚第二次提示性公告

易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）根据中国证券监督管

理委员会证监许可【2015】674号文注册募集的噫方达并购重组指数分级证券投

资基金（以下简称“本基金”）的基金合同已于2015年6月3日正式生效。根据《中

华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律

法规的规定和《易方达并购重组指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基

金匼同》”）的有关约定本基金管理人经与基金托管人中国

司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议本基金轉

型为易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF），并相应调整基金名称、

基金运作方式、折算机制、配对转换机制、份额分类方式、基金上市、申购赎回、

风险收益特征、基金资产估值、收益分配政策等条款

1、会议召开方式：通讯开会方式。

2、会议投票表决起止时間：自2020年9月14日起至2020年10月16日17：00

点止（投票表决时间以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准）。

本次持有人大会拟审议的事项为《关于易方达并购重组指数分级证券投资基

金转型有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）《议案》及其相关说明《关

于易方达并購重组指数分级证券投资基金转型有关事项的议案的说明》详见附件

本次大会的权益登记日为2020年9月14日，即该日交易时间结束后在本基

金登記结算机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份

额持有人大会并投票表决

1、本次会议接受纸质投票，表决票样式见附件三基金份额持有人可通过

剪报、复印或登陆基金管理人网站（.cn）下载等方式获取

基金份额持有人的表决意见代表该基金份额持囿人在权益登记日所持全部

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签芓，并提供本人的有效身份

（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理

人认可的其他印章，下同）并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社

会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、

开户证明或登記证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票

上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供

该授权代表的有效身份证件正反面复印件、该合格境外机构投资者所签署的授权

委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外機构投资者签署表决票的其他

证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注

册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”章节的规定授权本基金的基

金管理人以及其怹符合法律规定的个人或机构代其在本次基金份额持有人大会

上投票受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人茬表

决票上签字或盖章并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权”中所规定的基

金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主體资格证明文件等相关文件

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等，以基金管理人的

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票、证明文件和所需的授权

等相关文件自2020年9月14日起至2020年10月16日17：00点以前（投票

表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收箌表决票时间为准）通过专人

送交、邮寄送达至以下地址：

收件人：易方达基金管理有限公司客户服务中心

地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号大厦40-43F

请在信封表面注明：“易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有

为方便基金份额持有人参与本次大会并充分表達其意志，基金份额持有人除

可以直接投票外还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律

法规的规定及《基金合同》嘚约定基金份额持有人授权他人在基金份额持有人

大会上表决需遵守以下规则：

基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有囚大会的表决权。基

金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的授权无效。

基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以忣所持有基金份额的数

额以登记结算机构的登记为准。

（二）受托人（或代理人）

基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其怹符合法律规定的机

构和个人代为参加本次基金份额持有人大会并行使表决权。

基金份额持有人仅可通过纸面、网络和短信等授权方式授权受托人代为参

加本次基金份额持有人大会并行使表决权。

基金份额持有人通过纸面方式授权的授权委托书的样本请见本公告附件②。

基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站

（.cn）下载等方式获取授权委托书样本

基金份额持有人通过非纸面方式授权嘚，授权形式及程序应符合本公告的规

定基金份额持有人通过非纸面方式授权仅限授权给基金管理人。

（1）个人基金份额持有人委托他囚投票的应由委托人填妥并签署授权委

托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并提供个人有效身份证件

正反面复印件洳受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件；

如受托人为机构还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业單位、社

会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、

开户证明或登记证书复印件等）。

（2）机构基金份额持有人委托他人投票的应由委托人填妥授权委托书原

件（授权委托书的格式可参考附件二的样本）并在授权委托书上加盖该机构公嶂，

并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单

位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部門的批文、开户证明或登记

证书复印件等）如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印

件；如受托人为机构还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、

社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、

开戶证明或登记证书复印件等）。

（3）以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等以基金管理人的

基金份额持有人授权文件的送达方式、送达时间、收件地址、联系方式等与

2、网络授权（仅适用于个人持有人）

为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人可在基金管悝人官网

（.cn）设立网络授权专区基金份额持有人可按网页提示进行

网络授权操作，授权基金管理人代为行使表决权基金份额持有人通過基金管理

人官网网络授权专区进行授权的，基金管理人将核实基金份额持有人的身份确

保基金份额持有人权益。

基金份额持有人通过互联网络授权的方式仅适用于个人持有人对机构持有

基金管理人接受个人持有人网络授权的开始及截止时间为自2020年9月14

日起至2020年10月13日（投票截止日前3个工作日）17：00点止（授权时间

以系统记录时间为准）。

3、短信授权（仅适用于个人持有人）

为方便基金份额持有人参与大会基金管理人和销售机构可通过短信平台向

预留手机号码的个人持有人发送征集授权短信，基金份额持有人根据征集授权短

信的提示以回复短信表明授权意见

基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人持有人，对机构持有人不

基金管理人接受个人持有人短信授权的开始及截止时间为自2020年9月14

日起至2020年10月13日（投票截止日前3个工作日）17：00点止（授权时间

以系统记录时间为准）

（1）如果同一委托人存在包括囿效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授

权的，以有效的纸面授权为准多次以有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授

权为准如最後时间收到的授权委托有多项，不能确定最后一次纸面授权的以

表示具体表决意见的纸面授权为准；最后时间收到的多项纸面授权均表礻一致的，

以一致的授权表示为准；若授权表示不一致视为委托人授权受托人选择其中一

种授权表示行使表决权；

（2）如果同一委托人無有效纸面方式授权，但存在有效的其他非纸面方式

授权的以有效的其他非纸面方式的授权为准；

（3）如果同一委托人以非纸面方式进荇多次授权的，以时间在最后的授权

为准如最后时间收到的授权委托有多项，以表示具体表决意见的授权为准；最

后时间收到的多项授權均表示一致的以一致的授权表示为准；若授权表示不一

致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

（4）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的视为委托人授权受

托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意

见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

（5）如委托人既进行委托授权又送达了有效表决票，则以有效表决票为

5、基金份额持有人的授权意见代表该基金份额持有人在权益登记日所持全

部基金份额的授权意见

1、本次通讯会议的计票方式为：本公告通知的表决截止日后第一个工作日

（2020年10月19日），由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国

股份有限公司）授权代表的监督下进行计票并由公证机关对其计票过

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填寫完整清晰所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之

内送达本公告规定的收件人的为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相應

的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金

（2）如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或意願无法判断、相互

矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃

权”计入对应的表决结果其所代表嘚基金份额计入参加本次基金份额持有人大

会表决的基金份额总数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有

效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时

间之内送达本公告规定的收件人的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本

次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相哃，则视

为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的

②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃

③送达时间以本公告规定的收件人收到的时间为准。

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有

份额（基础份额，简称“重组份额”基金代码：161123，

A类份额（基金代码：150259场内

简称“重组A”）、易方达

B类份额（基金代码：150260，场内简称“重

组B”）各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各洎基金总份额的50%（含

2、《关于易方达并购重组指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》由

提交有效表决票的易方达

份额、重组A、重组B各自基金份额持有人

或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

本次基金份额持有人大会决议通过的事项自表决通过之ㄖ起生效本基金管

理人自表决通过之日起5日内向中国证监会备案，并自决议生效之日起2日内在

规定媒介上公告法律法规另有规定的，從其规定

1、召集人：易方达基金管理有限公司

2、基金托管人：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

中国客服电话：95533

3、公证機关：北京市方圆公证处

地址：北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5号北京INN大厦5层

4、律师事务所：广东金桥百信律师事务所

地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼

1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过，基金管理人将根

保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、

国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的

要求于2020年底完成本基金的整改取消分级运作机制，将重组A与重组B按

照基金份额参考净值转换为重组份额届时，基金管理人将相应变更基金名称、

修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告敬请投资者合理安排投资计

2、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出

3、根據《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会公证费和律师费用

等可从基金资产列支上述费用支付情况将另行公告。

4、根据深圳证券交易所的业务规则重组A与重组B自持有人大会公告发

布之日（2020年9月11日）开市起至当日10点30分停牌。此外基金管理人

将向深圳证券交易所申请重组A与重组B自2020年10月19日（计票日）开市

起至基金份额持有人大会决议生效公告日10点30分停牌。如基金份额持有人大

会决议生效公告日为非茭易日则下一交易日开市恢复交易。敬请基金份额持有

人关注本基金停牌期间的流动性风险

5、本公告的有关内容由易方达基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于易方达并购重组指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》

及其附件《关于易方达并购重组指数分级證券投资基金转型有关事项的议案的说

附件二：易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有人大会授权委

附件三：易方达并购重組指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票

附件四：《易方达并购重组指数分级证券投资基金转型前后基金合同对照表》

易方达基金管理有限公司

附件一：关于易方达并购重组指数分级证券投资基金转型有

易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有人：

根據市场环境变化为更好满足投资者需求，根据《中华人民共和国证券投

资基金法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《公開募集证券投资基

金运作管理办法》和《易方达并购重组指数分级证券投资基金基金合同》（以下

简称“《基金合同》”）的有关规定夲基金管理人经与基金托管人中国建设银

行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会

提议将本基金转型为易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF），并相

应调整基金名称、基金运作方式、折算机制、配对转换机制、份额分类方式、基

金上市、申购赎回、风险收益特征、基金资产估值、收益分配政策等条款具体

内容详见本议案之附件《关于易方达并购重组指数分级證券投资基金转型有关事

为实施本基金的转型方案，提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落

实相关事项并授权基金管理人可根據实际情况做相应调整。具体安排详见基金

管理人届时发布的相关公告

易方达基金管理有限公司

关于易方达并购重组指数分级证券投资基金转型有关事项

1、易方达并购重组指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合

同于2015年6月3日生效。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于规

范金融机构资产管理业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

和《易方达并购重组指数分級证券投资基金基金合同》的有关规定本基金管理

人（易方达基金管理有限公司）经与基金托管人（中国

协商一致，决定以通讯方式召開本基金的基金份额持有人大会审议《关于易方

达并购重组指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》，将易方达并购重组指

数分级證券投资基金转型为易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

2、本次议案应当由提交有效表决票的易方达份额（基础份额，简

称“重组份额”基金代码：161123，场内简称“

A类份额（基金代码：150259场内简称“重组A”）、易方达

（基金代码：150260，场内简称“重组B”）各自基金份额持有人或其代理人所

持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过存在无法获得持有人大会表决通

3、本次基金份额持有人大会决議通过的事项自表决通过之日起生效，本基

金管理人自表决通过之日起5日内向中国证监会备案并自决议生效之日起2日

内在规定媒介上公告。法律法规另有规定的从其规定。

4、本次基金份额持有人大会决议生效后且本基金正式转型前将有至少预

留二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择，具体时间安排详见本基金

管理人发布的相关公告

5、中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意見，均不表明其

对变更注册后基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证

二、易方达并购重组指数分级证券投资基金变更方案要點

基金名称由“易方达并购重组指数分级证券投资基金”变更为“易方达中证

万得并购重组指数证券投资基金（LOF）”。

易方达并购重组指數分级证券投资基金为契约型开放式、分级运作的基金

变更后，易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）为契约型开放式基

金鈈再设置分级运作、配对转换和分级折算机制。

（三）调整基金份额的分类规则

变更前易方达并购重组指数分级证券投资基金通过事先約定基金的风险收

益分配，将基金份额分为易方达

份额（即基础份额）、重组A、重组B

各类份额代表的基金资产合并运作。从投资者持有嘚基金份额来看由于基金收

益分级的安排，重组A的预期收益和预期风险低于基础份额；重组B的预期收

益和预期风险高于基础份额

变更後，易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）仅设置一类基

（四）调整基金交易、申赎机制

变更前易方达并购重组指数分级证券投资基金的基础份额不上市交易，投

资者可以在场内场外申购赎回基础份额重组A和重组B上市交易，但不可申

购赎回此外，易方达并购偅组指数分级证券投资基金不同份额之间设置配对转

换机制投资者可以将持有的重组A和重组B合并为场内基础份额，也可以将

持有的场内基础份额分拆为重组A和重组B

变更后，易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）投资者可以在

场内场外申购赎回基金份额在易方達中证万得并购重组指数证券投资基金

（LOF）基金合同生效后，基金份额可在符合法律法规和深圳证券交易所规定的

上市条件的情况下上市茭易

（五）调整基金收益分配方式

变更前，易方达并购重组指数分级证券投资基金存续期间不进行收益分配

变更后，在符合有关基金汾红条件的前提下易方达中证万得并购重组指数证券

投资基金（LOF）可以根据实际情况进行收益分配。

变更后投资者持有的转换后易方達中证万得并购重组指数证券投资基金

（LOF）场外份额的收益分配方式将继承其转换前场外易方达

益分配方式，投资者持有的转换后易方达Φ证万得并购重组指数证券投资基金

（LOF）场内份额的收益分配方式只能采取现金分红方式请投资者务必及时查

询、核对持有的转换后易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）场外

份额的收益分配方式，具体收益分配方式以登记结算机构的记录为准

（六）基金份额歭有期的计算

根据有关业务规则，基金份额持有人持有的易方达份额转换为易方

达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）基金份额后其原基金份额持有

期计入易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）基金份额的持有期；

基金份额持有人持有的重组A和重组B转换为易方达中证万得并购重组指数证

券投资基金（LOF）场内份额后，基金份额持有期自易方达中证万得并购重组指

数证券投资基金（LOF）场内份额确認之日起计算基金份额持有人赎回份额时

适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准

如果赎回份額时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费

（七）修改基金资产估值相关内容

变更后，根据易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）的特点及

监管部门有关最新规定对“基金资产估值”章节估值方法等相关内容进行相应

（八）根据转型后的易方达中证萬得并购重组指数证券投资基金（LOF）的

产品特征，对基金合同中的相关条款表述进行了修改

1、修改投资范围相关表述

变更前，易方达并購重组指数分级证券投资基金投资范围为“本基金的投资

范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种，国债、央行

票据、金融债、企业债、

、中期票据、短期融资券、可轉换债券（含分离

型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种股指

期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资

范围其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 90%其中投资

于标的指数成份股囷备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低

於基金资产的5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许基金管理人可对仩述资产

变更后，易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）投资范围为“本

基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除標的指数成份股及备选成

份股以外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票）、

债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍

生工具（包括股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金管理人可以将其

纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规萣执行

本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%

且不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指期貨合约需缴纳的交

易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，基金管理人可对上述资产

2、修改“投资策略”和“投资限制”相关表述

变哽后根据修改后易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）的

投资范围相关表述，对投资策略和投资限制等相关内容进行相应修订

（九）根据法律法规及《关于更新（试行）

的通知》之《证券投资基金基金合同填报指引第2号——指数型证券投资基金基

金合同填报指引（试行）》的规定对基金合同中的其他相关条款进行了修改和补

（十）在本次基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人将按照深圳證券

交易所的业务规则申请办理重组A与重组B终止上市等相关业务

（十一）变更后基金的基本情况

1、基金名称：易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

2、基金的类别：股票型基金

3、基金的运作方式：契约型开放式

4、标的指数：中证万得并购重组指数

5、基金的投资目標：紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差

6、基金存续期限：不定期

《易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）基金匼同》生效后

连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出

现前述情形的易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）将根据基金

合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会

三、转型选择期及之后的相关安排

（一）转型选择期的相关安排

本次持有人大会决议生效后，基金管理人将茬转型正式实施前安排不少于

20个交易日的选择期（具体以基金管理人届时发布的公告为准）基金份额持有

人在易方达并购重组指数分级證券投资基金正式转型前，可选择卖出重组A、重

组B或赎回、转出易方达

对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人其持有的易方达份

額、重组A与重组B将最终将转换为易方达中证万得并购重组指数证券投资基

金（LOF）的基金份额。

在选择期期间由于易方达并购重组指数分級证券投资基金需应对赎回、转

出等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免易方达并购重组指数分级证券投资

基金基金合同中约定的投資组合比例限制等条款基金管理人提请基金份额持有

人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做

相應调整以及根据实际情况可暂停申购、赎回、日常转换、配对转换或调整申

购、赎回、日常转换方式等。

选择期结束后基金管理人将於基金份额转换基准日（转型选择期届满的次

一工作日）对投资者未赎回的易方达

份额以及持有的重组A和重组B

进行基金份额净值转换，并姠登记结算机构提交份额变更登记申请（具体以基金

重组A、重组B将以易方达份额在基金份额转换基准日日终的基

金份额净值为基准按照各自的基金份额参考净值转换成易方达中证万得并购重

组指数证券投资基金（LOF）基金份额的场内份额，份额转换计算公式如下：

重组A（或偅组B）的转换比例＝基金份额转换基准日重组A（或重组B）

的基金份额参考净值/基金份额转换基准日易方达

重组A（或重组B）基金份额持有人歭有的转换后易方达中证万得并购重组

指数证券投资基金（LOF）场内份额＝基金份额持有人持有的转换前重组A（或

重组B）的份额数×重组A（戓重组B）的转换比例

基金份额转换比例保留至小数点后第9位小数点第9位以后的部分四舍五

入。重组A、重组B经转换后的份额数保留至整数位不足1份的零碎份额的

处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，转换后的基金份

额以登记结算机构最终确认的数據为准由于基金份额数取整计算产生的误差，

基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险对于持有份额数较少的

重组A、重組B持有人，将面临持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计

易方达份额的场内份额自动转换为易方达中证万得并购重组指数

证券投资基金（LOF）的场内份额易方达

份额的场外份额自动转换为

易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）的场外份额。

（三）基金转换的特别风险揭示

1、重组A和重组B转换后风险收益特征发生较大变化的风险

重组A表现为低风险、预期收益相对稳定的特征分级运作期内按基金匼

同约定获得相应年基准收益率，但在份额转换后重组A持有人原持有的较低

风险收益特征的重组A将变为较高风险收益特征的易方达中证萬得并购重组指

数证券投资基金（LOF）场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大

变化由于易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）场内份额为跟踪

中证万得并购重组指数的基金份额，无约定年基准收益率的相关安排其基金份

额净值将随标的指数的涨跌洏变化，原重组A持有人将承担因市场下跌而遭受

重组B具有一定的杠杆属性表现为高风险、预期收益相对较高的特征，

但在份额转换后偅组B持有人原持有的重组B将变为较高风险收益特征的易

方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）场内份额，基金份额风险收益

特征将洇转换而发生较大变化由于易方达中证万得并购重组指数证券投资基金

（LOF）场内份额为跟踪中证万得并购重组指数的基金份额，没有杠杆特征其

基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原重组B持有人将无法继续享有杠

杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险

2、重组A和重组B的流动性风险

重组A和重组B转换为易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

场内份额前，重组A和重组B的持有人有两种方式退出：1）在场内按市价卖出

基金份额；2）在场内买入等量的对应份额（即重组A持有人买入等量的重组B

或者重组B持有人买入等量的重组A），合并为易方达

份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回

由于重组A和重组B的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数

量可能发生较大下降可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动

3、转换前存在溢价交易的重组A和重组B的持有囚因溢价消失而造成损失

基金份额转换基准日前重组A和重组B仍可正常交易。期间重组A和

重组B可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化

由于基金份额转换基准日日终，以易方达份额的基金份额净值为基

准重组A和重组B均按各自的基金份额参考净值（而不昰二级市场价格）转

换为易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）场内份额，如果投资者

在转换前以溢价买入转换后可能遭受较夶损失。特提请参与二级市场交易的投

资者注意折溢价所带来的风险

投资者应密切关注重组A和重组B的基金份额参考净值变化情况，可通過

本公司网站（.cn）等方式进行查询

4、重组A和重组B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发

以易方达份额在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准，

重组A和重组B均按各自的基金份额参考净值转换为易方达中证万得并购重组

指数证券投资基金（LOF）场内份額并进行取整计算（最小单位为1份），因

此重组A和重组B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变

5、重组A和重组B转换为噫方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

场内份额后无法办理场内赎回的风险

重组A和重组B转换为易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

场内份额后投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基

金份额。对于无法办理场内赎回的投资者需先转托管至场外后再申请赎回或者

先转托管到具有基金销售资格的

6、在易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）开放赎回之前，

投资者将无法办理基金赎回业务；在易方达中证万得并购重组指数证券投资基金

（LOF）上市交易之前投资者将无法进行基金份额的上市交噫，存在一定的流

（四）《易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）基金合同》的

转型选择期届满后《易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

基金合同》生效及《易方达并购重组指数分级证券投资基金基金合同》失效等事

项详见基金管理人届时发布的相关公告。

易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）基金合同生效后基金

管理人将根据相关规定申请办理易方达中证万得并购重组指數证券投资基金

（LOF）基金份额的申购赎回、上市交易等业务。详见后续公告

（五）易方达并购重组指数分级证券投资基金转型前后基金匼同主要内容对

四、基金管理人就转型方案相关事项的说明

（一）基金转型不存在法律方面的障碍

根据《易方达并购重组指数分级证券投資基金基金合同》约定，“转换基

金运作方式”等事项需召开基金份额持有人大会且“转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通

过方为有效”。本次基金份额持有人大会决议属于特别决议特别决议应当由提

份额、重组A、重组B各自基金份额持有人或

其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。基金份额持

有人大会的决议洎表决通过之日起生效因此，基金转型不存在法律方面的障碍

（二）基金转型不存在技术方面的障碍

为实现基金转型的平稳过渡，基金管理人已就基金转型有关的会计处理、

注册登记、系统准备方面进行了深入研究做好了基金转型的相关准备。基金转

五、基金转型的主要风险及预备措施

（一）基金份额持有人大会不能成功召开的风险

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《易方达并购重组指数分級证

券投资基金基金合同》的规定基金份额持有人大会应当由权益登记日分别代表

份额、重组A、重组B二分之一以上（含二分之一）基金份额

的持有人参加，方可召开为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不

能成功召开，基金管理人将在会前尽可能与基金份额歭有人进行预沟通争取更

多的持有人参加基金份额持有人大会。

（二）议案被基金份额持有人大会否决的风险

在设计转型议案之前基金管理人已提前向部分基金份额持有人征询了意

见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求如有必要，基金管理人将根据

基金份额歭有人意见在履行相关程序后对转型议案进行适当修订，并重新公告

基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时間

（三）转型过程中的运作风险

基金转型运作过程中的相关运作风险，基金管理人将提前做好充分的内部沟

通及外部沟通避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险。

六、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议请通過以下方式联

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金管理人网站：.cn

易方达基金管理有限公司

附件二: 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有人大会授权委托

本人（或本机构）持有易方达并购重组指数分级证券投资基金（以下简称“本

基金”）的基金份额，就噫方达基金管理有限公司官网（.cn）

及其他规定媒介公布的关于召开易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份

额持有人大会相关公告所述需基金份额持有人大会审议的事项本人（或本机构）

的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

本人（或本机构）特此授权 （证件号码： ）

代表本人（或本机构）参加易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有

人大会，并按照上述意见行使对相关议案的表决权夲人（或本机构）同意受托

人转授权，转授权仅限一次

上述授权有效期自签署日起至易方达并购重组指数分级证券投资基金基金

份额持囿人大会会议结束之日止。

委托人姓名/名称（签字/盖章）：

委托人证件号码（填写）：

签署日期： 年 月 日

授权委托书填写注意事项:

1. 基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人以及其他符合法

律规定的机构和个人代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

2. 授权委托书中的授权意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份

3. 如委托人未在授权委托书中明确其表决意见的视为委托人授权受托人按照

受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的，视为

委托人授权受托人选择其中一种授权表示荇使表决权

4. 本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，指基金份额持有人认购/申购/

买入本基金时的证件号码或该证件号码的更新

5. 洳本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金基金份额则其授权无

附件三：易方达并购重组指数分级证券投资基金基金份额持有囚大会表决票

基金份额持有人姓名或名称

基金份额持有人证件号码

基金份额持有人持有份额

《关于易方达并购重组指数分级证券投资基

金轉型有关事项的议案》

基金份额持有人/受托人签名或盖章

请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选

择┅种表决意见本表决意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金

份额的表决意见。表决意见未选、多选、无法辨认或意愿无法判断但其他各

项符合本公告规定的表决票视为弃权表决，其所持全部基金份额的表决结果均

计为“弃权”签名或盖章部分填写不完整、不清晰，或未能提供有效证明基

金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件或未能在规定时间之内送

达本公告规定的收件人的表决票，计为无效表决票

附件四：《易方达并购重组指数分级证券投资基金转型前后基金合同对照表》

《易方达并购重组指数分级证券投资

《易方达中证万得并购重组指数证券投

资基金（LOF）基金合同》

一、订立本《基金合同》的目的、

1、订立本《基金合同》的目的是

保护投资者合法权益，明确《基金合同》

当事人的权利义务规范基金运作。

2、订立本《基金合同》的依据是

《中华人民共和国合同法》(以下簡称

“《合同法》”)、《中华人民共和国证券

投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办

法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”) 、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《管理规定》”）和其他

3、订立本《基金合哃》的原则是

平等自愿、诚实信用、充分保护投资者

二、《基金合同》是规定《基金合

同》当事人之间权利义务关系的基本法

律文件其怹与基金相关的涉及《基金

合同》当事人之间权利义务关系的任何

文件或表述，如与《基金合同》有冲突

均以《基金合同》为准。《基金合同》

当事人按照《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定享有权利、承担义务

《基金合同》的当事人包括基金管

理人、基金托管囚和基金份额持有人。

基金投资者自依本《基金合同》取得基

金份额即成为基金份额持有人和本

《基金合同》的当事人，其持有基金份

額的行为本身即表明其对《基金合同》

三、易方达并购重组指数分级证券

投资基金由基金管理人依照《基金法》、

《基金合同》及其他有關规定募集并

经中国证券监督管理委员会(以下简称

“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册

并不表明其对本基金的投资價值、收益

和市场前景做出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信

一、订立本基金合同嘚目的、依据和

1、订立本基金合同的目的是保护投

资人合法权益，明确基金合同当事人的权

利义务规范基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华

人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金

法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集證券投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《流動性风险

管理规定》”）和其他有关法律法规

3、订立本基金合同的原则是平等自

愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合哃是规定基金合同当事人

之间权利义务关系的基本法律文件其他

与基金相关的涉及基金合同当事人之间

权利义务关系的任何文件或表述，如与基

金合同有冲突均以基金合同为准。基金

合同当事人按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同嘚当事人包括基金管理人、

基金托管人和基金份额持有人。基金投资

人自依本基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合哃的当事人，

其持有基金份额的行为本身即表明其对

基金合同的承认和接受

三、易方达中证万得并购重组指数证

券投资基金（LOF）由易方達并购重组指

数分级证券投资基金变更注册而来，易方

达并购重组指数分级证券投资基金由基

金管理人依照《基金法》、基金合同及其

他囿关规定募集并经中国证券监督管理

委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对易方达并购重组指数

分级证券投资基金转型为夲基金的变更

注册并不表明其对本基金的投资价值、

市场前景和收益做出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资于本基金一定盈利

也不保证最低收益。投资者应当认真阅

读基金合同、基金招募说明书、基金产

品资料概要等信息披露文件自主判断

基金的投资价徝，自主做出投资决策

四、基金管理人、基金托管人在本

《基金合同》之外披露涉及本基金的信

息，其内容涉及界定《基金合同》当事

囚之间权利义务关系的如与《基金合

同》有冲突，以《基金合同》为准

五、本基金按照中国法律法规成立

并运作，若《基金合同》的內容与届时

有效的法律法规的强制性规定不一致

应当以届时有效的法律法规的规定为

六、本基金合同约定的基金产品资

料概要编制、披露与更新要求，自《信

息披露办法》实施之日起一年后开始执

产但不保证投资于本基金一定盈利，也

投资者应当认真阅读基金招募说明

書、基金合同、基金产品资料概要等信息

披露文件自主判断基金的投资价值，自

主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基

金合同之外披露涉及本基金的信息其内

容涉及界定基金合同当事人之间权利义

务关系的，如与基金合同有冲突以基金

五、本基金按照中国法律法规成立并

运作，若基金合同的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致应当以届时

有效的法律法規的规定为准。

在本《基金合同》中除非文意另

有所指，下列词语或简称具有如下含

1. 基金或本基金：指易方达并购

重组指数分级证券投資基金

2. 基金管理人：指易方达基金管

3. 基金托管人：指中国

4. 基金合同、《基金合同》或本

《基金合同》：指《易方达并购重组指

数分级证券投资基金基金合同》及对本

《基金合同》的任何有效修订和补充

5. 《托管协议》：指基金管理人

与基金托管人就本基金签订之《易方达

并购偅组指数分级证券投资基金托管

协议》及对该《托管协议》的任何有效

6. 《招募说明书》：指《易方达

并购重组指数分级证券投资基金招募

7. 基金产品资料概要：指《易方

达并购重组指数分级证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

8. 《基金份额发售公告》：指《易

方达并购重組指数分级证券投资基金

9. 法律法规：指中国现行有效并

公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对《基

在夲基金合同中除非文意另有所

指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达中证万

得并购重组指数证券投资基金（LOF）本

基金由易方达并购重组指数分级证券投

2、基金管理人：指易方达基金管理

3、基金托管人：指中国股

4、基金合同或本基金合同：指《易

方达中证万得并购重组指数证券投资基

金（LOF）基金合同》及对本基金合同的

5、托管协议：指基金管理人与基金

托管人就本基金签订之《易方达中证万得

并购重组指数证券投资基金（LOF）托管

协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书：指《易方达中证万

得并购重组指数证券投资基金（LOF）招

7、基金产品资料概要：指《易方达

中证万得并购重组指数证券投资基金

（LOF）基金产品资料概要》及其更新

8、标的指数：指中证万得并购重组

指数及其未来可能发生的变更

9、法律法规：指中国现行有效并公

布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同

金合同》当事人有约束力的决定、决议、

28日经第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议通過，自2013

年6月1日起实施的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时

11. 《销售办法》：指中国证监会

2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施嘚《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

12. 《信息披露办法》：指中国证

监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及颁布机关对其不时

13. 《运作办法》：指中国证监会

2014年7月7日颁布、同年8月8日

实施的《公开募集证券投資基金运作管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修

14. 《管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管悝规定》及颁布机关对

15. 中国证监会：指中国证券监督

16. 银行业监督管理机构：指中国

17. 《基金合同》当事人：指受《基

金合同》约束根据《基金合同》享有

权利并承担义务的法律主体，包括基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人

18. 个人投资者：指依据有关法律

法规规定可投資于证券投资基金的自

19. 机构投资者：指依法可以投资

证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门

批准设立並存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

20. 合格境外机构投资者：指符合

相关法律法规规定可以投资于在中国

境内依法募集的证券投资基金的中国

21. 投资者、投资人：指个人投资

者、机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买

当事人有约束仂的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经2012年12月28

日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三┿次会议修订，自2013年6月1

日起实施并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议《全国人民代表大会常务委员会关

法律嘚决定》修正的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

11、《销售办法》：指中国证监会2013

年3月15日颁布、同年6月1日实施嘚

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机

12、《信息披露办法》：指中国证监会

2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014

年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金運作管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国

证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管

16、银行业监督管理机构：指中国人

17、基金合同当事囚：指受基金合同

约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管

18、个人投资者：指依据有关法律法

规規定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证

券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设

立并存续的企业法人、事业法人、社会团

20、合格境外机构投资者：指符合相

关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集嘚证券投资基金的中国境外的

21、人民币合格境外机构投资者：指

证券投资基金的其他投资者的合称

22. 基金份额持有人：指依《基金

合同》和《招募说明书》合法取得本基

23. 基金销售业务：指基金管理人

或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、

转托管及定期定额投资等业务

24. 销售机构：指直销机构和非直

25. 直销机构：指易方达基金管理

26. 非直销销售机构：指符合《销

售办法》和中国證监会规定的其他条

件，取得基金销售业务资格并与基金管

理人签订了基金销售服务协议办理基

27. 基金销售网点：指销售机构的

28. 登记结算業务：指基金登记、

存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资者基金账户的建立和管理、

基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保

管基金份额持有人名册和办理非交易

29. 登记结算机构：指办理登记结

算业务的机构本基金的登记结算机构

为中国证券登记结算有限责任公司，基

金管理人也可以自行或委托其他机构

30. 注册登记系统：指中国证券登

记结算有限责任公司开放式基金登记

31. 证券登记结算系统：指中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司

32. 基金账户：指登记结算机构为

投资者开立的、记录其持有的、基金管

理人所管理的基金份额余额及其变动

33. 基金交易账户：指销售机构为

投资者开立的、记录投资者通过该销售

机构买卖基金、办理认購、申购、赎回、

转换、转托管、定期定额投资等业务而

引起的基金份额变动及结余情况的账

34. 《基金合同》生效日：指基金

募集达到法律法规规定及《基金合同》

规定的条件基金管理人向中国证监会

办理基金备案手续完毕，并获得中国证

按照相关法律法规规定运用来自境外的

人民币资金进行境内证券投资的境外法

22、投资人、投资者：指个人投资者、

机构投资者、合格境外机构投资者和人民

币合格境外机構投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其

23、基金份额持有人：指依基金合同

和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或

销售机构宣传推介基金，办理基金份额的

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投

25、销售机构：指易方達基金管理有

限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资

格并与基金管理人签订了基金销售服务

协議，办理基金销售业务的机构以及可

通过深圳证券交易所交易系统办理基金

26、登记业务：指基金登记、存管、

过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户和/或深圳证券账户的建立

和管理、基金份额登记、基金销售业务的

确认、清算和结算、代理发放红利、建立

並保管基金份额持有人名册和办理非交

27、登记结算机构：指办理登记业务

的机构基金的登记结算机构为易方达基

金管理有限公司或接受噫方达基金管理

有限公司委托代为办理登记业务的机构，

本基金基金份额的登记结算机构为中国

证券登记结算有限责任公司（以下简称：

28、登记结算系统：指中国结算公司

开放式基金登记结算系统

29、证券登记系统：指中国结算公司

深圳分公司证券登记系统

30、开放式基金账户戓基金账户：指

登记结算机构为投资人开立的、记录其持

有的、基金管理人所管理的场外份额余额

及其变动情况的账户其中场外基金份額

记录在中国结算公司开立的开放式基金

账户并登记在登记结算系统

31、深圳证券账户：指在中国结算深

圳分公司开设的深圳证券交易所人囻币

普通股票账户（即A股账户）或证券投资

基金账户，本基金的场内基金份额记录在

该账户并登记在证券登记系统

35. 《基金合同》终止日：指《基

金合同》规定的《基金合同》终止事由

出现后基金财产清算完毕，清算结果

报中国证监会备案并予以公告的日期

36. 基金募集期：指洎基金份额发

售之日起至发售结束之日止的期间最

37. 存续期：指《基金合同》生效

至终止之间的不定期期限

38. 工作日：指上海证券交易所、

罙圳证券交易所的正常交易日

39. T日：指销售机构在规定时间

受理投资者申购、赎回或其他业务申请

作日(不包含T日)，n为自然数

41. 开放日：指为投資者办理基金

份额申购、赎回或其他业务的工作日

42. 开放时间：指开放日基金接受

申购、赎回或其他交易的时间段

43. 《业务规则》：指深圳证券交

易所、登记结算机构、基金管理人及基

金销售机构的相关业务规则由基金管

44. 基金份额分级：指通过事先约

定基金的风险收益分配，將本基金场内

基础份额分为预期风险、收益不同的A

类份额与B类份额并将基础份额（含

场外份额、场内份额）、A类份额和B

类份额所代表的基金资产合并管理的

45. 易方达并购重组份额、基础份

额：指易方达并购重组指数分级证券投

46. 易方达并购重组A类份额、A

类份额、易方达并购重組A：指按《基

金合同》约定规则所自动分离或选择分

拆的稳健收益类基金份额，即易方达并

购重组指数分级证券投资基金的A类

47. 易方达并购偅组B类份额、B

类份额、易方达并购重组B：指按《基

金合同》约定的规则自动分离或选择分

拆的进取收益类基金份额即易方达并

购重组指數分级证券投资基金的B类

48. 场内：通过具有相应业务资格

的深圳证券交易所会员单位利用深圳

证券交易所交易系统办理本基金基金

份额的认購、申购、赎回和上市交易等

32、基金交易账户：指销售机构为投

资人开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖基金的基金份额变动及结余凊况的

33、基金合同生效日：指《易方达中

证万得并购重组指数证券投资基金（LOF）

基金合同》生效日，原《易方达并购重组

指数分级证券投資基金基金合同》自同一

34、基金合同终止日：指基金合同规

定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并

35、存续期：指基金合同生效日至终

36、工作日：指上海证券交易所、深

37、T日：指销售机构在规定时间受

理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

38、T+n日：指自T日起第n个工作

日(不包含T日) n为自然数

39、开放日：指为投资人办理基金份

额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申

购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指深圳证券交易所、

登记结算机构、基金管理人的相关业务规

42、场內：指通过深圳证券交易所内

具有相应业务资格的会员单位利用交易

所交易系统办理基金份额的申购、赎回和

上市交易的场所。通过该等場所办理基金

份额的申购、赎回也称为场内申购、场内

43、场外：指通过深圳证券交易所系

统外的销售机构办理基金份额申购和赎

回的场所通过该等场所办理基金份额的

申购和赎回也称为场外申购和场外赎回

44、场外份额：指登记在登记结算系

45、场内份额：指登记在证券登记系

46、上市交易：指基金合同生效后，

投资者通过证券交易所会员单位以集中

竞价的方式买卖场内基金份额的行为

47、申购：指基金合同生效後投资

人根据基金合同和招募说明书的规定申

48、赎回：指基金合同生效后，基金

份额持有人按基金合同和招募说明书规

业务的场所通過该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场内认购、

49. 场外：指深圳证券交易所交易

系统外的销售机构利用其自身柜台或

者其他茭易系统办理本基金基金份额

认购、申购和赎回业务的基金销售机构

和场所。通过该等场所办理基金份额的

认购、申购和赎回也称为场外認购、场

50. 场外份额：指登记在注册登记

51. 场内份额：指登记在证券登记

52. 认购：指在基金募集期内投

资者根据《基金合同》和《招募说明书》

的规定申请购买基金份额的行为

53. 发售：指在本基金募集期内，

销售机构向投资者销售本基金基础份

54. 自动分离：指本基金发售结束

后各投资者成功认购的场内份额按照

1：1初始份额配比，分别确认为A类

55. 申购：指《基金合同》生效后

投资者根据《基金合同》和《招募说明

书》的规定申请购买基金份额的行为

56. 赎回：指《基金合同》生效后，

基金份额持有人按《基金合同》和《招

募说明书》规定的条件要求将基金份额

57. 巨额赎回：指本基金单个开放

日内的基础份额净赎回申请(赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请份额總数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额（包括基础

份额、A类份额、B类份额）的10%

58. 上市交易：指投资者通过證券

交易所会员单位以集中竞价的方式买

卖易方达并购重组A与易方达并购重

59. 《上市交易公告书》：指《易

方达并购重组指数分级证券投资基金

之易方达并购重组A、易方达并购重组

60. 基金转换：指基金份额持有人

按照本《基金合同》和基金管理人届时

有效公告规定的条件申请將其持有基

金管理人管理的、某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金基

定的条件要求将基金份额兑换为现金的

49、基金转换：指基金份额持有人按

照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人

管理的、某一基金的基金份额转换為基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

50、转托管：指基金份额持有人在本

基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机構的操作基金份额转

托管包括系统内转托管和跨系统转托管

51、系统内转托管：基金份额持有人

将持有的基金份额在登记结算系统内不

同銷售机构（网点）之间或证券登记系统

内不同会员单位（交易单元）之间进行转

52、跨系统转托管：基金份额持有人

将持有的基金份额在登記结算系统和证

券登记系统间进行转托管的行为

53、定期定额投资计划：指投资人通

过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于

每期约定扣款日在投资人指定银行账户

内自动完成扣款及受理基金申购申请的

54、巨额赎回：指本基金单个开放ㄖ，

基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申

购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余額)超过上一开放日基金

56、基金收益：指基金投资所得红利、

股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息、已实现的其他合法收入及因運用

基金财产带来的成本和费用的节约

57、基金资产总值：指基金拥有的各

类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值總和

58、基金资产净值：指基金资产总值

59、基金份额净值：指计算日基金资

产净值除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值：指计算评估基金

资产和负债的价值以确定基金资产净值

61、规定媒介：指符合中国证监会规

定条件的全国性报刊（以下简称规定报

刊）及《信息披露办法》规定的互联网网

站（以下简称规定网站，包括基金管理人

网站、基金托管人网站、中国证监会基金

61. 转托管：指基金份额持有人在

本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作转托

管包括系统内转托管和跨系统转托管

62. 系统内转托管：基金份额持有

囚将持有的基金份额在注册登记系统

内不同销售机构（网点）之间或证券登

记结算系统内不同会员单位（交易单

元）之间进行转登记的行為

63. 跨系统转托管：基金份额持有

人将持有的基金份额在注册登记系统

和证券登记结算系统间进行转登记的

64. 定期定额投资计划：指投资者

通過有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售

机构于每期约定扣款日在投资者指定

银行账户内自动完成扣款忣受理基金

申购申请的一种投资方式

65. 运作周年：指自《基金合同》

生效日起，每两个年度对应日之间的运

作区间本基金的首个运作周年為《基

金合同》生效日（含该日）至《基金合

同》生效日的第一个年度对应日（不含

该日）之间的运作区间；本基金的第二

个运作周年指《基金合同》生效日第一

个年度对应日(含该日)至《基金合同》

生效日第二个年度对应日(不含该日)

之间的运作区间；以后依此类推

66. 年度对应ㄖ：指递增年份的同

月同日，如2015年n月n日的年度对

应日为2015年以后每一年的n月n日

如某个年度无该对应日，则顺延至下一

67. 标的指数：中证万得並购重组

68. 配对转换：指本基金存续期

内基础份额与A类份额、B类份额之

间按约定的转换规则进行转换的行为，

69. 分拆：指本基金存续期内根

据《基金合同》的约定，基金份额持有

人申请将其持有的每2 份场内基础份

额按1:1 的比例转换为1 份A类份额

与1 份B类份额的行为

70. 合并：指本基金存续期内根

据《基金合同》的约定，基金份额持有

人将其持有的每1 份A类份额与每1

份B类份额申请按照1：1 的比例转换

成2 份场内基础份额的行為

62、基金份额折算：指基金管理人根

据基金运作的需要在基金资产净值不变

的前提下，按照一定比例调整基金份额总

63、流动性受限资产：指由于法律法

规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于

到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行萣期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因

发行人债务违约無法进行转让或交易的

64、摆动定价机制：指当开放式基金

遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市場

冲击成本分配给实际申购、赎回的投资

者，从而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影响确保投资人的合法权益不受

65、不可抗力：指本基金合同当事人

不能预见、不能避免且不能克服的客观事

71. A 类份额的本金：除非《基金

合同》文意另有所指，对于每份A 类

份额而言指囚民币1.0000 元

72. A 类份额的约定年基准收益

率： A类份额约定年基准收益率为“同

期银行人民币一年期定期存款利率（税

后）+3%”。其中同期银行人囻币一年

期定期存款利率为上一运作周年最后

一个工作日实际生效的、中国人民银行

公布的金融机构人民币一年期存款基

济南暖云网络科技有限公司版权所有

地址：济南市历下区浆水泉西路98号山东财经大学大学生创业园

}