华安易富黄金交易型开放式证券投资基金

联接基金更新的招募说明书摘要

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”

）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规进

行募集，并经中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月 8 日证监许可[ 号

文核准。本基金的基金合同自 2013 年 8 月 22 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并

不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、 《 运作

办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基

金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金为华安易富黄金交易型开放式证券投资基金（简称“华安黄金易

（ ETF） ”）的联接基金，基金净值会因为华安黄金易（ ETF）净值波动等因素

产生波动，华安黄金易（ ETF）主要跟踪中国国内市场的黄金现货价格（简称

“国内黄金现货价格”），其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风

险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险包括：我国市场政治、经济、社会等环境因素对黄金价格

和证券价格产生影响而形成的风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产

生的流动性风险；本基金的特定风险等。

本基金为华安黄金易（ ETF）的联接基金，主要通过投资华安黄金易

（ ETF）来紧密跟踪国内黄金现货价格的表现，与华安黄金易（ ETF）在投资方

法、交易方式、业绩表现等方面存在着联系和区别。

在投资方法上，本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标

ETF 来实现投资目标；本基金的目标 ETF 主要采用投资黄金现货合约来实现投

在交易方式上，本基金不上市交易，投资者只能通过场外销售机构以现金

的方式申购、赎回；本基金的目标 ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资

者可以在二级市场上买卖基金份额，也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回

对价来申购、赎回基金份额。

在业绩表现上，虽然本基金与目标 ETF 的投资目标一致，但由于投资范围、

投资方法、交易方式、基金规模、费用税收等的不同，本基金的业绩表现与目

标 ETF 的业绩表现可能出现差异。

华安黄金易（ ETF）为黄金 ETF，因此本基金的风险收益特征与国内黄金现

货价格的风险收益特征相似，不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币市

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书

和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的

风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险，由投资者自行负担。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人

复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2018年8月22日，有关财

务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

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（ 一） 基金管理人概况

1、 名称： 华安基金管理有限公司

2、 住所： 中国（ 上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二

3、 法定代表人： 朱学华

5、 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字 [1998]20 号

（ 二） 注册资本和股权结构

传真电话：（ 021）

（ 1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话： 95533

（ 2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

（ 3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

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客户服务电话： 95599

（ 4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（ 5）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务电话： 95595

（ 6）中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

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（ 7）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

客户服务电话： 95561

（ 8）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

客户服务电话： 95577

（ 9）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市金融大街丙 17 号

客户服务电话： 95526

（ 10）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号

联系电话：（ 0755）

传真号码：（ 0755）

客户服务电话： 95511

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（ 11）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

（ 12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

（ 13）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话： 95555

（ 14）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

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（ 15）中信银行股份有限公司

注册地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话： 95558

（ 16）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号

（ 17）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；

上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼

客户服务电话： 95562

（ 18）厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

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办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

（ 19）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

（ 20）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（ 21）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

客户服务电话： 95573

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（ 22）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话： 95318

（ 23）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话： 95578

（ 24）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话： 95310

（ 25）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

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（ 26）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话： 95531

（ 27）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（ 28）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（ 29）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

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办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

（ 30）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（ 31）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（ 32）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

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（ 33）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（ 34）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

（ 35）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

（ 36）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

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（ 37）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

客户服务电话： 95162

（ 38）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话： 95587

（ 39） 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

（ 40） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

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客户服务电话： 95538

（ 41）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

（ 42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

（ 43）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（ 44）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及

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客户服务电话：（ 010）

（ 45）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（ 46）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（ 47）一路财富（北京）信息科技有限公司

地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（ 48）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

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（ 49）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（ 50）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

（ 51）泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址： 泉州市云鹿路 3 号

（ 52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

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（ 53）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（ 54）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（ 55）泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

（ 56）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

（ 57）深圳富济基金销售有限公司

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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

（ 58）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（ 59）大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（ 60）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

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（ 61）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

（ 62）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话： 95548

（ 63） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（ 64）宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

（ 65） 上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

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（ 66）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（ 67） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

（ 68） 湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（ 69）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话： 96228

（ 70）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（ 71）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电话： 95396

（ 72）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路 7 号

地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公园国际大厦 3 层

（ 73）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话： 95536

（ 74）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

联系电话：（ 010）

传真号码：（ 010）

客户服务电话： 010-

（ 75）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（ 76）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号

办公地址：大连市中山区中山路 88 号

（ 77）东莞农村商业银行股份有限公司

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（ 78）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

（ 79）奕丰金融服务（深圳）有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307

（ 80） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

（ 82）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

（ 83）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

（ 84）安信证券股份有限公司

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（ 85）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（ 86）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

（ 87）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

（ 88）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

客户服务电话： 、 或前往常熟农商银行各营业网点

（ 89）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（ 91）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

注册资本：人民币 .cn/

（ 92）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

联系电话：（ 010）

传真号码：（ 010）

（ 93）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

客户服务电话： 400-

（ 94）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

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（ 95）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

(96)钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 8 层

联系电话：（ 021）

传真号码：（ 021）

(97) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址： 江苏省昆山市前进东路 828 号

联系电话： （ 0512）

传真号码：（ 0512）

（ 98）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址： 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

客户服务电话： 010-

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（ 99）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号

（ 100）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话： 95574

（ 101）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话： 95177

（ 103）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（ 104）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（ 105）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（ 106）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

（ 107）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：中国上海市中山东一路 12 号

（ 108）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

（ 109）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话： 95358

（ 110）上海云湾基金销售有限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

(111)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（ 112）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

(113)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

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(114)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、 B01(b) 单元

（ 115）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务热线： 95565

（ 116）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层

（ 117）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

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（ 118）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话： 021-

（ 119）河北银行股份有限公司

注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号

办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号

（ 120）济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

（ 121）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（ 122）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

客户服务电话： 96326

(123)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

注册资本： 2000 万元

(124)福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

(125) 上海朝阳永续基金销售有限公司

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注册地址：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（ 128） 贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼

联系电话：（ 0851）

传真号码：（ 0851）

（ 129） 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 楼全层

客户服务电话： 400-

（ 130） 大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市青年路八号

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（ 131） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（ 132） 长沙银行股份有限公司

注册地址：长沙市开福区芙蓉中路一段 433 号

（ 133） 上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼

客户服务电话： 021-

（ 134） 珠海华润银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

客户服务电话： 96588（广东省外加拨 0756

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（ 135） 广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 7、 10、 18、 19、 35、 36、

客户服务热线： 95575

（ 136） 中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话： 96688

（ 137） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话： 95579

（ 138） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

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联系电话：（ 027）

传真号码：（ 027）

（ 139） 江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室

（ 141） 杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址： 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（ 142） 广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

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（ 143） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（ 144） 深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

（ 145） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办

深圳前海微众银行股份有限公司

住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

(149)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

(150)天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-

客户服务电话： 010-

(148)红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话：（ 0871）

(149)华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

客户服务电话： 95597

(150)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

(151)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

(152)泛华普益基金销售有限公司

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注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

(153)四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１号

(154)华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

(155)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元

办公地址： 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元

(156)南京银行股份有限公司

注册地址: 南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

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(157)包商银行股份有限公司

注册地址: 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

(158)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /

(159)方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

(160)中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

(162)中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18-

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18-

(163)上海有鱼基金销售有限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

(164)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室

北京市西什库大街 31 号九思文创园

客服电话： 400 网址：

(165)财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室， 501 室， 502 室，

办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

(166)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

(167)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

(168)上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼

(169)中宏人寿保险有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 6 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 6 楼

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

(170)嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼

(171)青岛银行股份有限公司

住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

(172)腾安基金销售（深圳）有限公司

地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－

（三）出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝

本基金名称：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金

本基金类型： ETF 联接基金，指数基金。

运作方式：契约型开放式。

本基金主要通过对目标 ETF 基金份额的投资，紧密跟踪中国黄金现货价格

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额以及上海黄金交易所挂盘交易的黄金

现货合约等黄金品种。此外，本基金还可以投资于固定收益类证券、货币市场

工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

正常情况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，

现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资

者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率等因

素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪国内黄金现货价格表现。其中

本基金参与目标 ETF 二级市场交易将基于基金管理人对一二级市场折溢价率、

二级市场流动性、综合成本、上海黄金交易所市场交易特征等研究和分析制定

适当的交易策略。本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的

组合套利，以增强基金收益。本基金也可以通过买入黄金现货合约来跟踪国内

黄金现货价格的表现。为了更好地实现投资目标，基金还可投资于债券、货币

市场工具等产品，并在法规允许的条件下参与证券借贷，以增加收益。

在目标 ETF 开放申购赎回之前，本基金可通过特殊申购的方式用基金资产

换购目标 ETF 份额，以进行基金建仓。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过

基金管理人可根据市场情况调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更

本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责

任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体

决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决

策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基

金投资部、投资研究部、固定收益部、指数投资部负责人及业务骨干组成。基

金经理是基金运作的直接管理人。

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同

构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确

执行，避免重大风险的发生。

（ 1）研究支持：指数投资部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的

研究成果开展国内黄金现货价格的追踪，通过对目标 ETF、黄金现货合约等相

关信息的搜集与分析，进行基金资产流动性分析及业绩归因分析等工作，作为

基金投资决策的重要依据。

（ 2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资部提供的研究报告，定期召

开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策

委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。

（ 3）组合构建：根据国内黄金现货价格的表现情况，结合研究支持，基金

经理对目标 ETF 采取申购或二级市场交易的方式来构建组合，以降低买入成本、

（ 4）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职

（ 5）绩效评估：风险管理部定期和不定期对投资组合相对业绩比较基准的

跟踪效果进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是

否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此

检讨投资策略，进而调整投资组合。

（ 6）组合监控与调整：基金经理将根据国内黄金现货价格的变动，结合目

标 ETF 的市场流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效

评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切紧跟国内

（ 7）合规监察：合规稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际

需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（ 1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；

（ 2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（ 3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

(4)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开

展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

(5)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投

由于本基金的申购赎回和目标 ETF 的申购赎回存在确认和交收时间上的差

异，基金规模变动可能导致基金投资比例在短期内不符合基金合同的约定。此

外，因证券市场波动、目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管

理人之外的因素也可能致使基金投资比例不符合上述规定投资比例。对于除上

述第（ 2）、（ 3）、（ 4）项外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

但因目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟致使不能在 10 个交易日内完

成调整的，基金管理人应当在合理时间内进行调整。法律法规另有规定时，从

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

（ 2）向他人贷款或者提供担保；

（ 3）从事承担无限责任的投资；

（ 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定或投资目标 ETF 的除外；

（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券；

（ 6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

（ 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（ 8）办理黄金实物的出、入库业务；

（ 9）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

（ 10）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投

（四）基金的黄金租借和黄金质押

本基金可以进行黄金租借和黄金质押。

（五）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使权利，保护基金份额持

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

（六）基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券以及参与转融通等相关业

务，不需召开持有人大会。

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九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：国内黄金现货价格收益率×95%＋人民币活期存

目前国内黄金现货价格收益率以 Au99.99 合约价格为基础进行计算。如果

上海黄金交易所 Au99.99 合约终止交易，或者上海黄金交易所推出其他代表性

更强、更适合作为我国黄金现货的基准价格的计算依据时，基金管理人可以依

据维护投资者合法权益的原则，有权变更本基金的业绩比较基准的计算依据，

不需另行召开持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为黄金 ETF，因此本基金的风险收益

特征与国内黄金现货价格的风险收益特征相似，不同于股票基金、混合基金、

债券基金和货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年

7 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证

复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

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5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

2 期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型

3 报告期末按行业分类的股票投资组合

3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

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4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

本基金本报告期末未持有股票投资。

5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)

7　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份）

9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证投资。

10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

10.2 本基金投资股指期货的投资政策

11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11.1 本期国债期货投资政策

11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货。

11.3 本期国债期货投资评价

12 投资组合报告附注

12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立

案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股

12.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

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2 应收证券清算款 -

12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后

实际收益水平要低于所列数字。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

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基金的过往业绩并不预示其未来表现。

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4.基金财产拨划支付的银行费用；

5.基金合同生效后的基金信息披露费用；

6.基金份额持有人大会费用；

7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

8.基金的证券交易或结算产生的费用；

9.基金的黄金现货合约交易或结算产生的相关费用（包括但不限于交易手

续费、延期费、结算、过户费、仓储费、运保费等相关费用及其他类似性质的

10、基金的黄金租借业务及质押业务相关费用；

11.基金的开户费用、账户维护费用；

13.基金投资目标 ETF 的相关费用（包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申

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14.基金收益分配中所发生的费用；

15.为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用，基金管理人与基金托管人

因自身原因而导致的除外；

16.基金依照有关法律法规应当缴纳或预提到的任何税收、征费及相关利息、

17.按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务

费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（ 1）基金管理人的管理费

本基金投资目标 ETF 部分不收取管理费。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标

ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.5%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后

剩余部分，若为负数，则 E 取 0

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一

致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期

顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系

（ 2）基金托管人的托管费

本基金投资目标 ETF 部分不收取托管费。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标

ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.1%年费率计提。计算方法如下：

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H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后

剩余部分，若为负数，则 E 取 0

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一

致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期

顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前

一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一

致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期

顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系

C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持

2、与基金销售有关的费用

（ 1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费； C 类基金份额在申购时

不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类基金份

额的申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，

适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，

主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下表所示：

份额类别 申购费率（申购金额M）

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通过基金管理人直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率

（ 2）对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额

计入基金财产，对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费率最高不超

过赎回总金额的 0.5%，按持有期递减。对于持有期限少于 30 日的 C 类基金份

额所收取的赎回费，全额计入基金财产；其余赎回费总额的 25%归基金财产，

其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率如下表所示：

份额类别 赎回费率（持有年限Y）

注：一年指 365 天。

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回

转出金额＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体

基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），

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0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0

转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费

转入份额＝转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（ 1＋转入基金的申购费率） ]

转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（ 1＋转出基金的申购费率） ]

注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误

注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

管费率。基金管理人应及时按照《 信息披露办法》 的规定在指定媒体进行公告。

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

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十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券

投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金

信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金

实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容

一、绪言 更新了绪言的相关信息。

二、释义 更新了释义的相关信息。

三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。

四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。

五、相关服务机构 更新了部分销售机构的信息。

更新了基金份额的申购、赎回与转换的相关信息。

九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书。

更新了基金资产的估值的相关信息。

更新了基金的信息披露的相关信息。

十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。

金的公告信息，详见招募说明书。

二○一八年九月二十八日