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Powered by中国人民银行关于进一步加强银行卡风险管理的通知_全文
英文:Notice of the People's Bank of China on Further Strengthening Bankcard Risk Management
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中国人民银行关于进一步加强银行卡风险管理的通知
【发布部门】 【发文字号】 银发[号
【发布日期】 【实施日期】
【时效性】 【效力级别】
【法规类别】
【全文】【】 &&&& 中国人民银行关于进一步加强银行卡风险管理的通知
（银发[号）
中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，各副省级城市中心支行；各国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行；中国银联股份有限公司，中国支付清算协会：
　　随着移动通信技术和互联网金融的快速发展，银行卡使用安全面临新的挑战。为进一步加强银行卡信息的安全管理，提升支付风险防控能力，现将有关事项通知如下：
一、强化银行卡信息的安全管理
　　(一)强化支付敏感信息内控管理。各商业银行，支付机构 (从事银行卡收单业务，网络支付业务的非银行支付机构，下同)、银行卡清算机构应严格落实《》(银发[2011]17号)，健全支付敏感信息安全内控管理制度，并将有关情况于日前报告人民银行。一是严禁留存非本机构的支付敏感信息(包括银行卡磁道或芯片信息、卡片验证码、卡片有效期、银行卡密码，网络支付交易密码等)，确有必要留有的应取得客户本人及账户管理机构的授权。二是明确相关岗位和人员的管理责任，严格分离不相容岗位并控制信息操作权限，制定信息操作流程和规范，强化内部监督、责任追究机制，严禁从业人员非法存储、窃取、泄露、买卖支付敏感信息。三是每年应至少开展两次支付敏感信息安全的内部审计，并形成报告存档备查，发现因系统漏洞造成支付敏感信息泄露或内部人员违规行为的，应立即采取有效措施防止风险扩大，并向人民银行报告；涉嫌违法犯罪的，应及时报告公安机关。
　　(二)加强支付敏感信息的安全防护。各商业银行，支付机构应在客户端软件与服务器、服务器与服务器之间进行通道加密和双向认证，对重要信息关键字段进行散列或加密存储，保障信息传输，存储、使用安全。开展网络支付业务时，不得委托或授权无支付业务资质的合作机构采集支付敏感信息，应采用具有信息输入安全防护、即时数据加密功能的安全控件，采取有效措施防止合作机构获取、留存支付敏感信息。
　　(三)全面应用支付标记化技术。自日起，各商业银行、支付机构应使用支付标记化技术(Tokenization)，对银行卡卡号、卡片验证码、支付机构支付账户等信息进行脱敏处理，并通过设置支付标记的交易次数、交易金额、有效期、支付渠道等域控属性，从源头控制信息泄露和欺诈交易风险。
　　(四)强化交易密码保护机制。各商业银行，支付机构应加强银行卡、网络支付等交易密码的保护管理和客户安全教育，严格限制使用初始交易密码并提示客户及时修改，建立交易密码复杂度系统校验机制，避免交易密码过于简单(如“111111”、“123456”等)或与客户个人信息(如出生日期、证件号码。手机，号码等)相似度过高。
　　(五)严格规范收单外包服务。各商业银行、支付机构应严格落实《银行卡收单业务管理办法》([2013]第9号公布)、《中国人民银行关于加强银行卡收单业务外包管理的通知》(银发[号)，承担收单环节支付敏感信息安全管理责任。一是不得将核心业务系统运营、受理终端密钥管理、特约商户资质审核等工作交由外包服务机构办理，二是指定专人管理终端密钥和相关参数，确保不同的受理终端使用不同的终端主密匙并定期更换。三是通过协议禁止实体和网络特约商户、外包服务机构留存支付敏感信息。四是每年对外包服务机构、实体和网络特约商户至少开展一次有一定独立性的安全评估，并形成报告存档备查，对于未遵守相关协议的，应立即中断合作。
　　(六)加强支付创新规范管理。对于重要支付技术应用、业务创新，各商业银行、支付机构应至少于项目上线前30日向人民银行备案，提交项目实施方案、外部安全评估报告等书面材料。业务开展过程中，应做好风险的动态监测、评估和防控工作。
二、加大银行卡互联网交易风险防控力度
　　(一)强化客户端软件安全管理。一是各商业银行、支付机构应从木马病毒防范、信息加密保护、运行环境可信等方面提升客户端软件安全防控能力。客户端软件应能够监测并向后台系统反馈手机支付环境安全状况，作为限制、拒绝交易等风控策略的依据。二是对客户端软件及官方网站设置可信标识或快捷入口，并通过多种渠道告知客户正确的识别及访问方法。三是每年必须至少开展一次外部安全评估，形成报告存档备查，确保技术标准符合性。
　　(二)加强业务开通身份认证安全管理。自日起，各商业银行基于银行卡与支付机构、商业机构建立关联业务时，应严格采用多因素身份认证方式，直接鉴别客户身份，并取得客户授权。身份鉴别应采取以下组合方式之一：一是采用符合《金融电子认证规范》(JR／T 0118)的数字证书，并组合交易密码等至少一种认证因素。二是采用符合《动态口令密码应用技术规范》(GM／T 0021)的动态令牌设备，并组合交易密码等至少一种认证因素。三是至少组合两种动态认证因素(如动态验证码、基于客户行为的动态挑战应答等)，并采用语音、短信、数据(如手机银行，即时通讯、邮件)等至少两种不同通信渠道。
　　(三)提升支付交易安全强度。一是各商业银行应依照《中国人民银行关于改进个人银行账户服务
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本篇引用的法规中央和地方法规规章(5篇)　　　　　引用本篇的法规 案例 论文　　　　　　　中国法学教育的未来发展
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【期刊名称】
中国法学教育的未来发展
【作者】 【作者单位】
【分类】 【期刊年份】
【期号】 1【页码】 9
【全文】【】 &&&& 　　
　　一、中国法学教育的回观与反思　　中国的法学教育历史悠久，源远流长。早在2000多年前的春秋战国时期就有了私塾性质的法学教育，至汉唐时期已经相当发展。不过，正规的、职业化的法学教育则是清末民初出现的。　　新中国的法学教育经历了引进初创（)、遭受挫折（)、恢复重建（）的艰难历程，经过90年代以来的持续改革和发展，已经形成了具有一定规模、结构比较合理、整体质量稳步提高的教育体系，并在世界法学教育领域占有重要一席。　　中华人民共和国建国初期，为了适应人民民主专政的国家政权建设和人民民主法制建设的需要，由中央人民政府统一规划，在全国各地建立了一批政法院校，在一些综合性大学设立了法律学系，从苏联引进了系统的法学教材，聘请了一批苏联法学专家到重点政法院校任教，使中国社会主义法学教育有了一个良好的开端。但是，从50年代中期开始，由于「左」的思潮兴起，要人治、不要法治思想的蔓延，法制建设处于停滞和倒退状态，法学教育急剧萎缩和衰败。　　1978年中国共产党召开十一届三中全会，中国进入以经济建设为中心、改革开放和现代化建设的历史时期，日益发展的社会主义市场经济和民主政治需要健全的社会主义法制的推动、保障和引导，社会的稳定和发展需要加强法治，法制建设和依法治国被提到党和国家的重要议程。由此，中国的法学教育得以迅速恢复和发展，到90年代初，一个多渠道、多形式、多层次、多规格的法学教育体系基本形成。1992年中国共产党第十四次全国代表大会提出建立社会主义市场经济体制，1997年中国共产党第十五次全国代表大会提出依法治国、建设社会主义法治国家。由发展市场经济和依法治国伟大实践的推动，中国法学教育又有快速发展。　　20世纪90年代是中国法学教育蓬勃发展的时期，主要是规模的发展。随着规模的迅速扩大，中国法学教育中内在的缺点和矛盾不断凸现，新的问题日益严重。比较突出的缺点和问题是人才培养模式僵化；专业设置过于狭窄；课程体系从科学性看相当零乱，从容量上看却又庞杂无边；教学内容陈旧，特别是理论课的教学内容严重落后于市场经济、精神文明、民主政治和法制建设的现实需要和发展趋势；教学方法单调，说教式、灌输式的教学方法仍然是主导的方法，而案例教学、辩论教学、多媒体教学则微乎其微；教师队伍水平参差不齐，结构失衡，不少院校的法律系仅靠几个教师支撑，产品质量难以保证；素质教育和职业道德教育薄弱，学生难以确立法律工作者的职业良知和素质……面对上述缺点、矛盾和问题，从1997年开始，由教育部法学学科教学指导委员会牵头，组织全国高校法学院系开展转变法学教育思想和教学观念大讨论，在此基础上对法学教育实行了一系列重大改革。(1)根据宽口径、厚基础、高素质、重应用的基本思路，把法学、经济法、国际法、国际经济法、刑事司法等近十个本科专业整合为法学一个专业。(2)对课程体系进行改革，实施统一的共同核心课程。首批确定的共同核心课程一共14门，即法理学、中国法制史、中国宪法、行政法与行政诉讼法、民法、商法、知识产权法、经济法、刑法、民事诉讼法、刑事诉讼法、国际法、国际私法、国际经济法。在对专业和课程体系进行改革的同时，着力更新教学内容，包括删除重复，修正不当，剔除陈旧，吸纳新知。(3)在教育部高教司的统一领导和规划下，由教学指导委员会组织编写的14门核心课程教材已经开始出版发行和使用。在规划和组织编写教材的基础上，鼓励和支持各个学校根据自己的优长编写水平高、特色明显的教材，鼓励选用高水平教材，提高教学质量。(4)质量保证和监控体系也在形成和完善之中。教育部高教司组织有关专家制定了法学院校合格评估方案。(5)加强了国际交流与合作。先后于1998年在北京召开了「中美著名法学院院长联席会议暨法学教育研讨会」，于2000年6月在北京召开了「中欧著名法学院院长联席会议暨法学教育研讨会」，于2000年12月召开了「21世纪世界百所著名大学法学院院长论坛」，于2001年召开了亚洲法学教育改革与发展论坛，等等。中国法学教育代表团先后访问了美国、欧洲各主要法学院以及法院、律师事务所等。这些重要活动标志着中国法学教育正在走向世界。　　二、中国法学教育在新时期的发展趋势　　尽管中国法学教育取得了跨越式的发展，取得令人瞩目的成就，但是，进入21世纪之后，中国法学教育的矛盾日渐突出。首先是规模与质量的矛盾。改革开放以来中国的法学教育经历了三次高潮。第一次发生在70年代末、80年代初，法学教育恢复、重建的院校，到80年代中期达到60多所。第二次高潮是1992年建立社会主义市场经济体制之后出现的，市场经济的发展增大了对法律人才的需求，所以各地高校纷纷设立法学专业，短短七、八年间，新增加法学专业100多家，使设立法学专业的高校达到200多所。第三次高潮是2000年以来高等学校大规模扩招之后出现的。截至2006年底，全国设立法学专业的高等学校已经超过600所。与法学本科规模的几何级发展同步，法学研究生教育也在几何级发展，在校研究生（加上法律硕士研究生）翻了几番。于是，速度与效益、数量与质量的矛盾日益突出。二是社会对高级法律人才需求与高校培养能力不足的矛盾。在全球化背景下，在法律越来越专业化、技术化、信息化的法治社会，高级法律人才稀缺成为突出矛盾。而有条件、有能力培养高层次法律人才的法学院系和师资又相对偏少。于是，一些法学教育领导人提出要培养高级法律人才。在提出高层次法律人才培养目标的同时，我们也听到另一种声音，即弱势声音。他们是新创办的法学院系，他们的任务是如何创造条件，包括师资、图书、网络、实验设备等，以便培养出合格的、质量有一定保证的法律人才，这些毕业生能够通过司法考试，通过公务员考试，能够胜任法官、检察官、律师职业，胜任在国家机关、事业企业单位的法律事务。与这两种声音并存，教育部实行或即将实行两种评估，即合格评估和优秀评估。合格评估是必须的、强制性的，优秀评估则是自愿的。两种评估都是为了保证质量，促进建设。三是法学教育中的素质教育与职业教育的矛盾。法学院希望我们的学生接受精深的法学理论和法律精神的教育，接受系统的法律知识，为未来的法律职业或法律工作奠定良好的基础，所以不太重视法律技术、法律技能的训练。而法律实务部门则希望我们的学生一到法院、检察院、律师所就能够独当一面，减少过渡期。　　展望21世纪，中国的法学教育必须适应新的社会发展趋势和新的时代需求，不断改革创新。具体来说，应当做到6个相适应：　　第一，与法治社会相适应的法学教育。21世纪是走向法治社会的时代。法治社会有很多重要的标志。诸如，社会主要经由法律来治理；社会整合应通过法律实施和实现；立法政策和法律必须经由民主程序制定；法律必须建立在尊重和保障人权的基础之上；法律必须具有极大的权威性；法律必须具有稳定性；法律必须有连续性和一致性；法律必须以平等地保护和促进一切正当利益为其价值目标；法律应能有效地制约国家权力，防止国家权力的失控与异变；法律应力求社会价值的平衡与互补，力求社会的和谐与稳定。在中国的语境下，依法治国，就是广大人民群众在党的领导下，依照宪法和法律规定，通过各种途径和形式管理国家事务，管理经济文化事业，管理社会事务，保证国家各项工作都依法进行，逐步实现社会主义民主的制度化、法律化，使这种制度和法律不因领导人的改变
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法宝联想【作者其他文献】 　《当代法学》&1991年&第3期&　《法制与社会发展》&2009年&第3期&　《政治与法律》&1994年&第5期&　《法学杂志》&1989年&第2期&　《中外法学》&1994年&第1期&　《现代法学》&1989年&第3期&　《现代法学》&1988年&第5期&　《法学研究》&1994年&第5期&　《人民检察》&1995年&第3期&证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
证券投资基金（以下简称
）经中国证监会
日证监基金
号文批准募集。本基金基金合同于
日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金
中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和
基金。投资
有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和
产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利
，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为
有关财务数据和净值表现数据截止日
本招募说明书中的财务资料未经审计
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区
办公地址：北京市西城区金融大街
号通泰大厦
法定代表人：
客户服务电话：
华夏基金管理有限公司注册资本为
万元，公司股权结构如下：
持股占总股本比例
股份有限公司
山东省农村经济开发投资公司
CORPORATION OF CANADA
青岛海鹏科技投资有限公司
南方工业资产管理有限责任公司
（二）主要人员情况
、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高
级经济师。曾任公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中
国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董
事长、证通股份有限公司董事等。
杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中
国的投资活动，兼任开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公
司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级
经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经
沈强先生：董事，硕士，高级经济师。现任股份有限公司经纪业务发展与管理
委员会主任。曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理，金通证券股份有限
经理，（浙江）有限责任公司总经理、党委书记、执行董事，股份有限公
司经纪业务发展与管理委员会副主任等。
葛小波先生：董事，硕士。党委委员、董事总经理。葛先生于
年荣获全国
金融五一劳动奖章。
汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、
中国证监会等。
朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生
导师，兼任北京建设（香港上市）、基业、中海油海洋工程、、
等五家上市公司独立董事。
贾建平先生：独
立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。
曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银
行信托咨询公司副处长、处长，卢森堡公司副总经理，意大利代表处首席
代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，重组上市办公室、董事会秘书办
公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生
导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、股份有限公司（上市公司）、朗新科
技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第
八届理事会副会长。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学金
融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）
经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三
部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、
营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
周璇女士：督察长，硕士。
现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有
限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京建设开发公司。
李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公
司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主
任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营
部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
吕翔先生：监事，学士。现任股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家
劳动部综合计划与工资司副主任科员，股份
有限公司人力资源管理部执行总经理。
张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任投资控股有限公司党委书记、副总
经理，兼任山东股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财
务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部
经理，股份有限公司董事、党委委员、总会计师。
汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助
理研究员、证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。
李彬女士：监事，硕士。现任
华夏基金管理有限公司合规部
执行总经理
、信息披露负责
人。曾任股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核
部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。
、本基金基金经理
董阳阳先生，美国波士顿学院金融学硕士、工商管理学硕士。曾任中国国际金融有限公
司投行业务部经理。
月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、
投资经理、核心混合型证券投资基金（
）基金经理（
日期间）等，现任股票投资部总监，证券投资基金基金经理（
任职）、灵活配置混合型证券投资基金基金经理（
日起任职）。
历任基金经理：
日期间，王亚伟先生任基金经理；
日期间，田擎先生任基金经理；
日期间，巩怀志先生任基金经理；
日期间，孙振峰先生任基金
日期间，童汀先生任基金经理；
日期间，崔同魁先生任基金经理；
日期间，倪邈先生
任基金经理；
日期间，李铧汶先生任基金经理；
日期间，孙萌先生任基金经理；
日期间，许利
明先生任基
投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
赵航先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
、基本情况
名称：中国股份有限公司（简称“中国”）
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
法定代表人：王洪章
成立时间：
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
联系人：田青
联系电话：
中国成立于
月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于
月在香港联合交易所挂牌上市
月在上海证券交易所挂牌上市
资产负债稳步增长。
年末，本集团资产总额
万亿元，较上年增加
，其中客户贷款总额
万亿元，较上年增加
万亿元，增幅
万亿元，较上年增加
万亿元，增幅
，其中客户存款总额
万亿元，较上年增加
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净
亿元，较上年增长
。手续费及佣金净收入
亿元，在营业收入
中的占比较上年提升
个百分点。平均资产回报率
，加权平均净资产收益率
，净利息收益率
，成本收入比为
，资本充足率
，均居同业领
年，本集团先后获得国内外知名机构授予的
余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
中国最佳银行”，《环球金融》“
中国最佳消费者银行”、“
亚太区最佳流动
性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型
零售银行奖”及业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》
年“世界银行
强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第
；在美国《财富》
中国总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、
托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等
个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并
已经成为常规化的内控工作手段。
、主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国河北省分行营业部、总行个人
务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人务和内部审计等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国
北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国一
直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
年一季度末，中
只证券投资基金。中国专业高效的托管服务能力和业务水
了业内的高度认同。中国连续
年获得《全球托管人》、《财资》、《环球
金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家
”等奖项，
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
、内部控制目标
作为基金托管人，中国严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
、内部控制组织结构
中国设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
、监督流程
）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况
核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监
）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区
办公地址：北京市西城区金融大街
号通泰大厦
法定代表人：
客户服务电话：
www.ChinaAMC.com
、代销机构：
）中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：易会满
客户服务电话：
联系人：王佺
www.icbc.com.cn
）中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：
联系人：客户服务中心
www.abchina.com
）股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：田国立
联系人：客户服务中心
www.boc.cn
客户服务电话：
）中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
法定代表人：王洪章
客户服务电话：
联系人：王嘉朔
www.ccb.com
）股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
人：牛锡明
联系人：张宏革
www.bankcomm.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：深圳市深南大道
办公地址：深圳市深南大道
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
www.cmbchina.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街
号富华大厦
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
号富华大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：方爽
bank.ecitic.com
客户服务电话：
）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路
办公地址：上海市中山东一路
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、汤嘉惠
www.spdb.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：福州市湖东路
办公地址：福州市湖东路
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
www.cib.com.cn
客户服务电话：
）中国股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街
号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街
号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
www.cebbank.c
客户服务电话：
）中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：董文标
客户服务电话：
联系人：董云巍
www.cmbc.com.cn
）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街
办公地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：刘安东
客户服务电话：
联系人：陈春林
www.psbc.com
）股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲
办公地址：北京市西城区金融大街丙
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
法定代表人：吴建
联系人：李慧
.hxb.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
法定代表人：范一飞
联系人：张萍
www.bankofshanghai.com
客户服务电话：
）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路
办公地址：广州市越秀区东风东路
法定代表人：杨明生
联系人：韩鹏
www.cgbchina.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路
办公地址：广东省深圳市深南东路
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
bank.pingan.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路
办公地址：
宁波市鄞州区宁南南路
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
www.nbcb.cn
客户服务电话：
（北京、上海）、
（其他地区）
）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道
办公地址：上海市银城中路
号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
www.shrcb.com
客户服务电话：
）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街
办公地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：乔瑞
联系人：董汇
www.bjrcb.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路
号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路
号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：赵蓓蓓
www.qdccb.com
客户服务电话：
（青岛）、
）股份有限公司
住所：合肥市安庆路
号天徽大厦
办公地址：合肥市安庆路
号天徽大厦
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
www.hsbank.com.cn
客户服务电话：
）浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路
办公地址：浙江省杭州市下城区
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
www.czbank.com
客户服务电话：
）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路
办公地址：东莞市莞城区体育路
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
www.dongguanbank.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：杭州市庆春路
办公地址：杭州市庆春路
法定代表人：吴太普
联系人：陈振峰
www.hzbank.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路
办公地址：南京市白下区淮海路
法定代表人：林复
联系人：翁俊
www.njcb.com.cn
客户服务电话：
）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路
办公地址：山东省临沂市沂蒙路
法定代表人：王傢玉
联系人：吕芳芳
www.lsbchina.com
客户服务电话：
）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场
办公地址：温州市车站大道华海广场
法定代表人：夏瑞洲
联系人：林波
www.wzbank.cn
客户服务电话：
（浙江和上海地区）、
（其他地区）
）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道
号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道
号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：黄慧琼
www.hkbchina.com
客户服务电话：
（武汉）、
）股份有限公司
住所：南京市洪武北路
公地址：南京市洪武北路
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
www.jsbchina.cn
客户服务电话：
）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道
号洛阳银行三楼
法定代表人：王建甫
联系人：董鹏程
www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话：
）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路
办公地址：乌鲁木齐市新华北路
法定代表人：农惠臣
联系人：何佳
www.uccb.com.cn
客户服务电话：
）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
www.yantaibank.net
客户服务电话：
）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
www.bankofdl.com
客户服务电话：
）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街
办公地址：河北省石家庄市平安北大街
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
www.hebbank.com
客户服务电话：
）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路
办公地址：江苏省常州市和平中路
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
www.jnbank.com.cn
客户服务电话：
）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
www.bsb.com.cn
客户服务电话：
（内蒙古、北京）、
（宁波、深圳）、
）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路
号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路
号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：许蓉芳
www.xmccb.com
客户服务电话：
）吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市经济开发区
办公地址：吉林省长春市经济开发区
法定代表人：唐国兴
联系人：孙琦
www.jlbank.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
www.suzhoubank.com
客户服务电话：
）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
www. qzccbank.com
客户服务电话：
）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区
号富凯大厦
办公地址：
北京市西城区新街口外大街
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
www.txsec.com
客户服务电话：
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区金融大街
号国际企业大厦
法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
8.jrj.com.cn
客户服务电话：
）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街
号泛利大厦
办公地址：北京市朝外大街
号泛利大厦
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
licaike.hexun.com
客户服务电话：
）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区昆明路
号北美广场
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：
）深圳控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
www.zlfund.cn
客户服务电话：
）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
法定代表人：其实
联系人：潘世友
www.1234567.com.cn
客户服务电话：
）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
号国际大厦
法定代表人：杨文斌
联系人：胡锴隽
www.ehowbuy.com
客户服务电话：
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
号环球金融中心西塔
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
www.antfortune.com
客户服务电话：
）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区浦东大道
号裕景国际
法定代表人：张跃伟
联系人：黄辉
www.erichfund.com
客户服务电话：
）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址：浙江省杭州市翠柏路
号杭州电子商务产业园
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
www.5ifund.com
客户服务电话：
）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区华严北里
号民建大厦
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
www.myfund.com
客户服务电话：
）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海浦东新区峨山路
法定代表人：沈继伟
联系人：曹怡晨
http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：
）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
www.qiandaojr.com
客户服务电话：
）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区民丰胡同
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
www.5irich.com
客户服务电话：
）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
www.yixinfund.com
客户服务电话：
）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
法定代表人：王斐
联系人：付少帅
客户服务电话：
）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路
号卓越世纪中心
办公地址：深圳市福田区金田路
号卓越世纪中心
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
www.tenyuanfund.com
客户服务电话：
）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
号乐成中心
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
www.chtfund.com
客户服务电话：
）深圳宜投基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
号前海深港合作区管理局综合办公
室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路
号皇岗商务中心
法定代表人：华建强
www.yitfund.com
客户服务电话：
）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街
办公地址：北京市海淀区大街
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
www.hcjijin.com
客户服务电话：
）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
www.niuji.net
客户服务电话：
）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑
法定代表人：杨纪峰
客户服务电话：
联系人：陶翰辰
www.zhixin
）上海久富财富管理有限
住所：上海市浦东新区莱阳路
办公地址：上海市浦东新区民生路
号信息大厦
法定代表人：赵惠蓉
联系人：潘静洁
www.jfcta.com
客户服务电话：
）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址：北京市朝阳区霄云路
号鹏润大厦
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
www.gomefund.com
客户服务电话：
）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海浦东杨高南路
办公地址：上海浦东杨高南路
法定代表人：申健
联系人：王悦伟
www.wg.com.cn
客户服务电话：
）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期（西扩）
地块新浪总部科
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）
地块新浪总
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
www.xincai.com
客户服务电话：
）北京君德汇富投资咨询有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
层办公楼二座
办公地址：北京市东城区建国门内大街
层办公楼二座
法定代表人：
联系人：周雯
https://www.kstreasure.com/
客户服务电话：
）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
号财富中心
法定代表人：杨健
联系人：赵程程
www.pjfortune.com
客户服务电话：
）上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
客户服务电话：
）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
www.66zichan.com
客户服务电话：
）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：
）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路
号金外滩国际广场
办公地址：上海市虹梅路
号凯科国际大厦
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
https://tty.chinapnr.com
客户服务电话：
）上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
w.zzwealth.cn
客户服务电话：
）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
www.hongdianfund.com
客户服务电话：
）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
www.jinqianwo.cn
客户服务电话：
）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市浦东新区环路
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客户服务电话：
）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路
号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
号东方纯一大厦
法定代表人：袁顾明
联系人：刘璐
www.dtfunds.com
客户服务电话：
）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东
号保利国际广场南塔
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
www.yingmi.cn
客户服务电话：
）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
法定代表人：
TAN YIK KUAN
联系人：叶健
www.ifastps.com.cn
客户服务电话：
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
www.jnlc.com
客户服务电话：
）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区东路
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
http://fund.jd.com/
客户服务电话：
）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
www.jfzinv.com
客户服务电话：
）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
https://danjuanapp.com
客户服务电话：
）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
www.citicsf.com
客户服务电话：
）证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
www.gtja.com
客户服务电话：
）证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝阳门内大街
法定代表人：王常青
客户服务电话：
联系人：权唐
www.csc.com.cn
）股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路
号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
号大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
www.guosen.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
.newone.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：广州天河区天河北路
号大都会广场
办公地址：广州天河区天河北路
号大都会广场
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
www.gf.com.cn
客户服务电话：
或致电各地营业网点
）股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
www.cs.ecitic.com
客户服务电话：
）证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
号国际企业大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
www.chinastock.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：上海市淮海中路
办公地址：上海市黄浦区广东路
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
www.htsec.com
客户服务电话：
）证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路
办公地址：北京市西城区太平桥大街
法定代表人：李梅
客户服务电话：
联系人：钱达琛
www.hysec.com
）股份有限公司
住所：福州市湖东路
办公地址：上海市浦东民生路
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
www.xyzq.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：武汉市新华路特
办公地址：武汉市新华路特
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
www.95579.com
客户服务电话：
）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
号安联大厦
办公地址：深圳市福田区金田路
号安联大厦
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
www.essence.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
www.swsc.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路
号新南城商务中心
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
号新南城商务中心
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
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客户服务电话：
）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路
号高德置地广场
办公地址：广州市天河区珠江东路
号高德置地广场
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路
办公地址：安徽省合肥市寿春路
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
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客户服务电话：
）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区滨水西道
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：南京市江东中路
办公地址：南京市建邺区江东中路
号广场、深圳市福田区深南大道
号港中旅大厦
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：山西省太原市府西街
号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
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客户服务电话：
）（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
号新盛大厦
办公地址：北京市西城区金融大街
号新盛大厦
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：园区翠园路
办公地址：园区星阳街
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
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客户服务电话：
）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：上海市中山南路
办公地址：上海市中山南
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道
号特区报业大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道
号特区报业大厦
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
定代表人：薛峰
联系人：刘晨
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客户服务电话：
）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路
号广州国际金融中心主塔
办公地址：广州市天河区珠江西路
号广州国际金融中心主塔
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：长春市自由大路
办公地址：长春市自由大路
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区大钟亭
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭
法定代表人：步国旬
客户服务电话：
联系人：石健
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）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路
办公地址：上海市西藏中路
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
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客户服务电话：
）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路
办公地址：北京市海淀区北三环西路
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
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客户服务电话：
）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街
号桐城中央
办公地址：山西省太原市长治路
号山西世贸中心
法定代表人：董祥
联系人：薛津
www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街
号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街
号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
联系人：徐欣
www.glsc.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：浙江省杭州市杭大路
号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路
号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
联系人：谢相辉
www.stocke.com.cn
客户服务电话
）有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路
号荣超大厦
办公地址：深圳市福田中心区金田路
号荣超大厦
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
www.pingan.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
号财智中心
法定代表人：李工
联系人：甘霖
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
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客户服务电话：
）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段
号顺天国际财富中心
办公地址：长沙市芙蓉中路二段
号顺天国际财富中心
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路
号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路
号金源中心
法定代表人：张运勇
联系人：李荣、孙旭
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、李盼盼
www.ccnew.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街
号国华投资大厦
办公地址：北京市东城区东直门南大街
号国华投资大厦
联系人：黄静
www.guodu.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路
号投资广场
办公地址：上海市浦东新区东方路
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
www.longone.com.cn
客户服务电话：
）中银国际证券有限责任公司
住所：上海浦东新区银城中路
号中银大厦
办公地址：上海浦东新区银城中路
号中银大厦
法定代表人：钱卫
联系人：王炜哲
www.bocichina.com.cn
客户服务电话：
）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
法定代表人：庞介民
联系人：张同亮
www.cnht.com.cn
客户服务电话：
）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路
号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路
号江信国际大厦
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
www.gszq.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
www.hx168.com.cn
客户服务电话：
）有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路
号宏源大厦
法定代表人：李季
联系人：唐岚
.swhysc.com
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路
办公地址：山东省济南市市中区经七路
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
www.zts.com.cn
客户服务电话：
）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道
办公地址：深圳市深南大道
法定代表人：姜昧军
客户服务电话：
联系人：王雯
www.csco.com.cn
）证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路
号中民时代广场
办公地址：深圳市福田区福华一路
号投行大厦
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：
）金元证券股份有限公司
住所：海口市
号证券大厦
办公地址：深圳市深南大道
号时代金融中心
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
www.jyzq.cn
客户服务电话：
）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
号南昌国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
号南昌国际金融大厦
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
www.scstock.com
客户服务电话：
）有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
号君泰国际
办公地址：深圳市福田区民田路
号华融大厦
法定代表人：林立
联系人：胡倩
www.chinalions.com
客户服务电话：
）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路
办公地址：上海市浦东新区福山路
号城建国际中心
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
www.tebon.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街
号陕西信托大厦
办公地址：陕西省西安市东新街
号陕西信托大厦
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
www.westsecu.com
客户服务电话：
）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路
号新天地大厦
办公地址：福州市五四路
号新天地大厦
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
www.hfzq.com.cn
客户服务电话：
）有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路
办公地址：甘肃省兰州市静宁路
法定代表人
联系人：李昕田
www.hlzqgs.com
客户服务电话：
）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街
号国贸大厦
办公地址：北京市建国门外大街
号国贸大厦
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉、武明明
www.cicc.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：杭州市杭大路
号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路
号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
www.ctsec.com
客户服务电话：
）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路
号安联大厦
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路
法定代表人：俞洋
www.cfsc.com.cn
客户服务电话：
）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街
号英蓝国际金融中心
办公地址：北京市西城区金融大街
号英蓝国际金融中心
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
www.ubssecurities.com
客户服务电话：
）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
办公地址：深圳市福田区益田路
号荣超商务中心
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户服务电话：
）中山证券有限责任公司
深圳市南山区科技中一路西华强大楼
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
www.zszq.com
客户服务电话：
）西藏证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路
办公地址：上海市永和路
弄东方企业园
法定代表人：贾绍君
联系人：王伟光
www.xzsec.com
客户服务电话：
）国融证券股份有限公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉、朱晓光
www.rxzq.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州
市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
www.lxsec.com
客户服务电话：
）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
www.jhzq.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街
办公地址：成都市青羊区东城根上街
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
www.gjzq.com.cn
客户服务电话：
）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区
号新盛大厦
办公地址：北京市西城区
号新盛大厦
法定代表人：赵大建
联系人：李
www.e5618.com
客户服务电话：
）华宝证券有限责任公司
住所：上海市环路
办公地址：上海市环路
法定代表人：陈林
联系人：徐方亮
www.cnhbstock.com
客户服务电话：
）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路
号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路
号深田国际大厦
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
www.gwgsc.com
客户服务电话：
）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
号商务广场
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
号商务广场
法定代表人：钱华
联系人：王薇
www.ajzq.com
客户服务电话：
）华融证券
股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
www.hrsec.com.cn
客户服务电话：
）股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
www.tfzq.com
客户服务电话：
）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段
号川信大厦
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
号川信大厦
法定代表人：吴玉明
联系人：郝俊杰
www.hxzq.cn
客户服务电话：
）证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路
号志远大厦
办公地址：北京市西城区北展北街
号华远企业号
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
www.tpyzq.com
客户服务电话：
）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路
号一幢二楼
办公地址：北京市西城区金融大街
号通泰大厦
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
www.amcfortune.com
客户服务电话：
本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以
根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点
（二）注册登记机构
华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区
办公地址：北京市西城区金融大街
号通泰大厦
法定代表人：
客户服务电话：
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融
号富凯大厦
办公地址：北京市西城区金融
号富凯大厦
联系电话：
联系人：李娜
经办律师：李志宏、李娜
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
号东方广场安永大楼
办公地址：北京市东城区东长安街
号东方广场安永大楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：
联系人：汤骏
经办注册会计师：汤骏、马剑英
四、基金的名称
本基金名称：证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性的上市公司
的股票，在保持基金资产安全性和流动性的前提下，实现基金的长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资的重点是预期利润或收入具
有良好增长潜力的成长型上市公司所发行的股票，这部分投资比例将不低于本基金股票资产
八、基金的投资策略
法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的
有关规定。
宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深
入研究的基础上进行投资。
投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管
理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。
在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票
、行业提交投资建
议报告，供基金经理
和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研究员，负
责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供
支持。公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。
、资产配置决策
投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券
等资产类别间的分配比例范围。基金经理
在投资决策委员会决定的资产配置比例范围
内，决定基金的具体资产配置。
、组合构建
根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的
并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基
将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于买入
的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现
成本，从而提高基金的收益水平。
、交易执行
交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配
置、个股投资比例等。
、风险与绩效评估
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得
投资决策委员会和基金经理
能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投
资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，
可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
、组合监控与调整
将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回
的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断
得到优化。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司发行的股票，从
基本面的分析入手挑选成长股。具有以下特点的公司将是基金积极关注的对象：
的行业发展前景良好，公司在本行业内处于领先地位，且有明显竞争优势和实力，能充分把
握行业发展的机遇、保持领先；
公司的经营模式和科技创新能力保持相对优势，了解市场
并能够不断推出新产品，真正满足市场需要；
公司管理层具有敏锐的商业触觉，能够对外
部环境变化迅速作出反应。
本基金建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系，以上市公司
过去两年的历
史成长性和未来两年的预期成长性为核心，通过对上市公司所处行业成长性及其在行业中的
竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多
方面的因素进行分解评估，综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，
结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在对利率走势和债
券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、
信用风险的大小
、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
九、基金的业绩比较基准
根据基金合同，本基金暂无业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金
季度报告：
报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的
3,401,957,285.35
其中：股票
3,401,957,285.35
固定收益投资
1,020,651,423.20
其中：债券
1,020,651,423.20
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
370,001,275.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
608,586,523.42
其他各项资产
30,070,065.42
5,431,266,572.39
报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值比
农、林、牧、渔业
68,776,751.37
2,217,407,206.62
电力、热力、燃气及水生产和供应业
110,188,341.17
260,982,678.64
批发和零售业
84,597,347.82
交通运输、仓储和邮政业
14,017,967.55
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
301,462,533.10
230,416,212.82
1,938,000.00
租赁和商务服务业
2,206,857.00
科学研究和技术服务业
18,486,494.64
水利、环境和公共设施管理业
91,167,214.62
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
309,680.00
3,401,957,285.35
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
数量（股）
占基金资产净值
比例（％）
258,000,000.00
227,752,629.84
210,000,000.00
189,811,000.00
130,455,578.67
122,285,889.18
95,237,908.64
93,764,298.56
89,218,868.83
84,112,852.92
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值
比例（％）
11,992,600.00
287,419,500.00
其中：政策性金融债
287,419,500.00
518,509,323.20
企业短期融资券
40,048,000.00
162,682,000.00
（可交换债）
1,020,651,423.20
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
数量（张）
占基金资产
110,011,000.00
15华能集MTN002
100,600,000.00
79,139,497.10
75,591,389.70
68,562,000.00
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
投资组合报告附注
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
、处罚的情形。
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
期末其他各项资产构成
单位：人民币元
存出保证金
2,160,641.22
应收证券清算款
25,935,078.06
应收申购款
1,974,346.14
其他应收款
30,070,065.42
期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
流通受限部分
占基金资产净
流通受限情况说明
的公允价值
值比例（％）
122,285,889.18
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括
持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
净值增长率
净值增长率
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
、与基金运作有关的费用种类
）基金管理人的管理费
）基金托管人的托管费
）投资交易费用
）基金份额持有人大会费用
）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用
）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的
年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提。计算方法如下：
为每日应计提的基金管理费
为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的
年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的
年费率计提
。计算方法如下：
H=E×0.25%÷
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
）本条第（一）条第
）项费用由基金托管人根据有关法规及相
关合同等的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
申购费与赎回费
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳
的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
投资者选择交纳前端申购费时，
费率按申购金额递减
。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
前端申购费率
万元以上（含
万元以上（含
投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
后端申购费率
本基金申购费由基金管理人支配使用，不列入基金资产。
本基金赎回费为赎回总
。本基金赎回费由赎回人承担，其中须依法扣除不
低于所收取赎回费总额的
归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各
、基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下，根据市场情况制定基金
促销计划，报中国证监会并给予公告。
、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率
和收费方式在招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率
或收费方式开始实施前
个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
申购份额与赎回金额的计算方法
申购份额的计算
投资者选择交纳前端申购费
申购份额的计算方法
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额
＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额
日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额
申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额
日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
投资者选择交纳
申购份额的计算方法
日基金份额净值
的计算结果
以四舍五入的方法保留小数点后两位
投资者选择交纳前端申购费时
日的基金份额净值为
笔申购金额分别为
则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购金额（元，
适用前端申购费率（
988,142.29
4,960,317.46
前端申购费（
申购份额（
823,451.91
4,133,597.88
若申购金额为
申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购金额（元，
10,000,000
前端申购费（
申购份额（
投资者选择交纳后端申购费时
日的基金份额净值为
笔申购金额分别为
则各笔申购获得的基金份额计算如下：
申购金额（元，
申购份额（
833,333.33
4,166,666.67
赎回金额的计算
如果投资者在认购
申购时选择交纳前端认购
申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额
日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额
赎回总金额
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额
日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额
后端申购费用＝赎回份额
申购日基金份额净值
后端申购费率
＋后端申购费
赎回总金额
后端申购费用
其中，后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。
假定某投资者在
份，该日基金份额净值为
元，其在认购
申购时已交纳前端认购
申购费，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额
×1.250=12,500
×0.5%=62.50
=12,437.50
假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为
元，该投资人选择
交纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回
份，赎回当日的基金
份额净值分别为
元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获
得的赎回金额计算如下：
赎回份额（
申购日基金份额净值（
赎回日基金份额净值（
赎回总金额（
赎回费用（
适用后端申购费率（
后端申购费（
G=A×B×F/
赎回金额（
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
日公告。遇特殊情况，可以适当
延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
）基金转换费：无。
）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收
费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回
费与后端申购费（若有）后的余额。
）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端
申购费率最高档，最低为
业务举例：详见
从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高
档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为
业务举例：详见
从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见
从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见
从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用
，转入基金申购费率适用比例
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端
申购费率最高档，最低为
业务举例：详见
从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为
业务举例：详见
从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收}