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易聆科:公开转让说明书
公告日期：
同、或相竞争
的实体、业务或产品中拥有任何直接或间接的权利或利益；
1.2 自其离开公司或其附属公司后两年内，在与公司或其附属公司有相
同、类似或相竞争的业务的实体任职；
1.3 直接或间接地为其自身或任何第三方，以任何方式和与公司或其附属
公司有业务往来的实体进行与公司业务有关的交易；
1.4 直接或间接地为其自身或任何第三方，以任何方式诱导与公司或其附
属公司有业务往来的实体终止其余公司或其附属公司的关系或联系；
1.5 直接或间接地为其自身或任何第三方，以任何方式雇佣、聘用或鼓励、
诱导或促使任何正在为公司或其附属公司工作的公司或个人，以终止其与
公司或其附属公司的关系或联系；
1.6 使用或注册与公司或其附属公司拥有、受让或被许可的知识产权相同
或相关的或基于该等知识产权所形成的任何专利、商标、商号、标记、版
权、专有技术或其他知识产权。
2. 原股东与公司承诺，公司将与公司的主要管理人员及技术人员签订竞
业禁止协议，约定公司的主要管理人员及技术人员在公司任职期间不得以
任何方式从事与公司业务相竞争的业务（包括但不限于自己从事或帮助他
人从事的方式）；公司的主要管理人员及技术人员因任何原因离开公司的，
自其离开公司之日起两年内，不得在与公司有业务竞争关系的其他企业内
任职或自营、帮助他人从事与公司业务相竞争的业务。
3. 公司应在本协议签订之日向投资方提供公司与公司现职的主要管理人
员及技术人员签订的竞业禁止协议；对在本协议签订后新入职的管理人员
或技术人员，公司应在为该等人员办理入职手续的同时与其签订竞业禁止
1. 原股东共同承诺并保证，就其向投资方披露的公司及其附属公司享有
的知识产权，公司及其附属公司为唯一且合法的所有权人。公司及其附属
公司拥有的知识产权是有效、存续及可强制执行的，并且不受任何质押、
期权、他项权利或其他权利限制。
2. 原股东共同承诺，就公司享有的知识产权的后续开发和应用，公司亦
为其成果的唯一且合法的所有权人。
彭建中于日共同出具承诺函：“我们将积极与招商银科、吴
瀚等当事人协商并促成各当事人修改《关于深圳市易聆科信息技术有限公司之投资协议书》中以易聆科为当事方的相关条款，以确保《投资协议书》中不存在违反法律、法规、规范性文件或全国中小企业股份转让系统有限责任公司监管要求的条款及确保《投资协议书》中不存在损害易聆科合法权益的条款。如《投资协议书》中的有效条款损害了易聆科的利益并造成易聆科损失的，我们连带地保证赔偿易聆科因此而受到的全部损失。易聆科或其子公司有权直接从我们的薪酬或股东分红款中直接扣减相关资金并用于弥补其损失。本承诺函真实、不可撤销。”根据机构投资者招商银科出具的书面声明，招商银科单方放弃的《投资协议书》及其《补充协议书》中与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》关于认购协议中禁止存在的特殊条款的要求不相符的相关约定，包括：
在不影响投资方在本协议项下的其他任何权利的前提下，原股东与公司应在
以下规定的时间内将下列资料送达给投资方：
12.1.1在每个季度结束后的30日内，向投资方提供公司季度合并管理账，
包括公司利润表、资产负债表和现金流量表。
12.1.2在每个会计年度结束后的120日内，向投资方提供公司年度并审计
12.1.3每个会计年度开始后30日内，提供公司的年度业务计划、年度预算
和预测的财务报表。
12.1.4及时向投资方通知：（1）公司任何诉讼、针对公司的重要判决以及
其它可能对公司的营运和财务状况产生重大不利影响的事项；（2）任何主
知情权与检
管部门或政府部门发出关于公司没有遵守有关法律的通知的情况；（3）公
司经营性质或范围的发生任何变更的情况。
12.1.5按照投资方要求的格式提供公司的其他统计数据及其他交易和财务
在向投资方送达前述第12.1.1、12.1.2、12.1.3项资料后的15日内，如投
资方提出要求，公司和管理层股东应安排投资方与公司和管理层股东就公司
有关财务数据进行讨论及审核。
12.2检查权：各方同意，投资方在事先发出合理的通知后，有权访问和检
查公司的财产，检查公司的会计账簿和记录，与公司的管理人员、董事和审
计师讨论公司的事务、财务和账目；然而，投资方对前述检查权的行使或因
检查权的行使而对公司任何信息的知悉，并不构成投资方对其在任何有关协
议项下所享有的任何权利的放弃。
根据招商银科出具的书面声明和全体原股东出具的《关于同意修改投资协议部分条款的约定及声明》，全体原股东一致同意解除的《投资协议书》及其《补充协议书》中与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》关于认购协议中禁止存在的特殊条款的要求不相符的相关约定，包括：
8.1各方同意，为提高公司员工工作的积极性，公司可制定及实施公司员工
员工持股安
股权激励方案或制度。
8.2公司员工股权激励方案的具体规定，包括员工参与条件、员工有权认购
的公司股权份额、员工持股方式等，需经公司全体股东一致同意并作出决议
方为有效。
其（公司及原股东）应对公司章程进行修订，以确保公司章程中包括本协议
关于公司章
第七条、第十条、第十一条及第十五条所述之内容。
《投资协议书》及其《补充协议书》中仅由招商银科享有但其并未声明放弃的特殊权益的条款内容为：
11.1如公司在本次投资完成后两年内再次进行股权融资（融资方式包括本
次投资完成后管理层股东之外的其他原股东转让公司股权或公司增资扩股）
时，对公司的评估值使得投资方本次投资年复合投资收益率达到或超过30%，
则投资方及招商银科提名的公司董事应同意并配合公司完成此次股权融资
11.2本次投资完成后，公司实现首次公开发行股票并上市前，并在符合11.1
前提条件下，公司经公司股东会作出有效决议批准后进行后续增资的，投资
方有权按照其持股比例优先认购公司增资。
11.3投资方根据前述第11.2条规定享有的增资优先认购权不适用于以下情
11.3.1公司是根据全体股东一致批准通过的员工股权激励计划而进行后续
11.3.2经公司股东会作出有效决议，公司以其增资为对价收购或合并其他
截至本公开转让说明书签署日，《投资协议书》及其《补充协议书》中不符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》关于认购协议中禁止存在的特殊条款的要求的特殊权益安排内容中，上述第八条、第十二条、第 16.1.23 条均已解除；第十一条“后续增资”内容虽未解除，但投资方按照该条约定行使权利的条件并未成就且该条件后续已不可能成就，因此第十一条的约定不会对公司及股东权益产生实质影响。
11、2011年5月，有限公司第四次增资
日，易聆科有限召开股东会并作出决议，同意将注册资本增
至3,475.86万元，其中新增注册资本2,038.73万元由各股股东按各自的持股比例
以资本公积转增，增资价格为 1.00 元/注册资本。同日公司签署了新的公司章
本次增资经深圳远东会计师事务所于日出具的《验资报告》
（深远东验字[2011]40号）进行了验证。
本次增资完成后，易聆科有限各股东的出资额、出资比例如下表所示：
出资额（万元）
出资比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限合伙）
北京三江金桥投资顾问有限公司
12、2011年6月，有限公司第七次股权转让
日，易聆科有限召开股东会并作出决议，同意熊甲林将其持
有1.30%的出资转让给深圳市高新投创业投资有限公司，转让价格为179.31万
元；同意池小宁将其持有1.55%的出资以213.79万元的价格转让给深圳市高新投
创业投资有限公司，将其持有的公司0.15%的出资以20.69万元的价格转让给蒋
日，转让各方签署了《股权转让协议书》。前述股权转让协
议业经《产权交易鉴证书》（鉴证书编号 GZ、GZ）进
行鉴证。上述股权转让详细信息如下：
转让出资额
深圳市高新投创
业投资有限公司
深圳市高新投创
3.97元/注册资本
业投资有限公司
本次转让完成后，公司各股东的出资额、出资比例如下表所示：
出资额（万元）
出资比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限合伙）
深圳市高新投创业投资有限公司
北京三江金桥投资顾问有限公司
日，转让各方签署《股权回购协议》，该《股权回购协议》
中存在股权回购等特殊权益条款（协议中称彭建中为甲方、池小宁为乙方、熊甲林为丙方、深圳市高新投创业投资有限公司为丁方、蒋一鹤为戊方）；日，彭建中、熊甲林、池小宁、深圳市高新投创业投资有限公司、蒋一鹤之间签署了《股权回购协议之补充协议》（协议中称彭建中为甲方、池小宁为乙方、熊甲林为丙方、深圳市高新投创业投资有限公司为丁方、蒋一鹤为戊方），决定对原有条款部分内容予以变更，条款变更后的主要内容如下表：
原《股权回购协议》
《股权回购协议之补充协议》
《回购协议》中原有条款与深圳市易聆科信
息技术股份有限公司的现状及发展规划存在
一定冲突，无法继续适用，各方决定变更如
第一条：股权回购
1.自补充协议生效之日起，变更原《回购协
1.1：若深圳市易聆科信息技术有限公司2011
议》中内容为：
年经审计后的净利润低于人民币1500万元或 第一条：股权回购
2011年、2012年经审计后的净利润之后低于
人民币3500万元或日之前 易聆科于日之前未能以合法
未完成公开发行股票和上市，则丁方、戊方
合规的方式直接或间接完成深交所或者上交
有权要求乙方回购其转让给自己的深圳市易
所上市，则丁方、戊方有权要求乙方和丙方
聆科信息技术有限公司全部或部分股权，乙
回购其转让给自己的深圳市易聆科信息股份
方承诺无条件按原转让价予以回购，并以丁
有限公司全部或部分股权，乙方、丙方承诺
方、戊方各自受让乙方股权的价款为基数，
无条件按原转让价予以回购，并以丁方、戊
按月 1.25%的投资收益率（不足整月按整月
方各自受让乙方、丙方股权的价款为基数，
算）向丁方、戊方支付投资收益金，时间从
按月1.25%的投资收益率（不足按整月算）
丁方、戊方按股权转让协议一的约定向乙方
向丁方、戊方支付投资收益金，时间从丁方、
支付股权转让款时起计算。如乙方不能或不
戊方按股权转让协议一的约定向乙方、丙方
愿及时按上述约定执行，甲方承诺无条件代
支付股权转让款时起计算。如乙方和丙方不
乙方履行本约定；
能或不愿及时按上述约定执行，甲方承诺无
1.2：若深圳市易聆科信息技术有限公司2011
条件代乙方和丙方履行本约定。
年经审计后的净利润低于人民币1500万元或
2011年、2012年经审计后的净利润之后低于
人民币3500万元或日之前
未完成公开发行股票和上市，则丁方有权要
求丙方回购其转让给自己的深圳市易聆科信
息技术有限公司全部或部分股权，丙方承诺
无条件按原转让价予以回购，并以丁方各自
受让丙方股权的价款为基数，按月1.25%的投
资收益率（不足整月按整月算）向丁方支付
投资收益金，时间从丁方按股权转让协议二
的约定向丙方支付股权转让款时起计算。如
丙方不能或不愿及时按上述约定执行，甲方
承诺无条件代丙方履行本约定；
1.3：回购和支付投资受益金最迟在丁方、戊
方书面通知乙方、丙方要求受让之日壹个月
内执行完毕；
1.4：如深圳市易聆科信息技术有限公司在乙
方、丙方、丁方、戊方股权转让完成后，需
增资扩股或甲方、乙方、丙方对外进行股权
转让，丁方、戊方可选择按所持深圳市易聆
科信息技术有限公司股权比例，行使优先认
购增资扩股权，或优先转让所持有的深圳市
易聆科信息技术有限公司股权。”
2.各方一致确认，各方之间不存在任何因《回
购协议》及其他相关文件签署、履行及解除
而产生的争议、分歧、债务或赔偿事项等。
13、2013年10月，有限公司第八次股权转让
日，公司召开股东会并作出决议，同意周晨将其持有的1.09%
的出资转让给周爽，转让价格为150.00万元。
日，转让各方签署了《股权转让协议书》。前述股权转让协
议业经《股权转让见证书》（见证书编号 JZ）进行见证。上述股权
转让详细信息如下：
转让出资额
3.96元/注册资本
本次转让完成后，公司各股东的出资额、出资比例如下表所示：
出资额（万元）
出资比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限合伙）
深圳市高新投创业投资有限公司
北京三江金桥投资顾问有限公司
14、2014年9月，有限公司第九次股权转让
日，易聆科有限召开股东会并作出决议，同意彭建中将其持
有2.087%的出资以100.3029万元的价格转让给修滨；将其持有1.67%的出资以
80.235万元的价格转让给司亚骞；将其持有的公司0.164%的出资以7.866万元的
价格转让给熊甲林。
日，转让各方签署了《股权转让协议书》。前述股权转让协
议业经《股权转让见证书 》（ 见证书编号 JZ、 JZ、
JZ）进行见证。上述股权转让详细信息如下：
转让出资额
1.38元/注册资本
本次转让完成后，易聆科有限各股东的出资额、出资比例如下表所示：
出资额（万元）
出资比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限合伙）
深圳市高新投创业投资有限公司
北京三江金桥投资顾问有限公司
15、2015年5月，有限公司第十次股权转让
日，易聆科有限召开股东会并作出决议，同意彭建中将其持
有2.203%的出资以300.00万元的价格转让给李子灵；将其持有的公司2.203%的
出资以300.00万元的价格转让给叶敏。将其持有的公司2.203%的出资以300.00
万元的价格转让给张红忠；同意池小宁将其持有的2.203%的出资以300.00万元
的价格转让给叶敏。
日，转让各方签署了《股权转让协议书》。前述股权转让协
议业经《股权转让见证书》（见证书编号 JZ、JZ、
JZ、JZ）进行见证。上述股权转让详细信息如下：
转让出资额
3.92元/注册资本
本次转让完成后，易聆科有限各股东的出资额、出资比例如下表所示：
出资额（万元）
出资比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限合伙）
深圳市高新投创业投资有限公司
北京三江金桥投资顾问有限公司
16、2015年7月，有限公司第十一次股权转让
日，易聆科有限召开股东会并作出决议，同意周爽将其持有
1.0904%的股权以150.00万元的价格转让给张颢怀。
日，转让各方签署了《股权转让协议书》。前述股权转让协议
业经《股权转让见证书》（见证书编号 JZ）进行见证。上述股权转
让详细信息如下：
转让出资额
3.96元/注册资本
本次转让完成后，易聆科有限各股东的出资额、出资比例如下表所示：
股东名称或姓名
持股数量（万股）
持股比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限
深圳市高新投创业投资有限公司
北京三江金桥投资顾问有限公司
17、2015年8月，改制成为股份公司
日，易聆科有限股东会决议决定整体变更设立股份有限公司，
以截至日经立信审计（信会师报字[号《审计报告》）
确认的净资产36,506,718.56元按1:0.9521的折股比例折为股本34,758,600.00股，
每股面值人民币1元，大于股本部分为人民币1,748,118.56元计入资本公积。各
发起人按照各自在易聆科有限所占注册资本比例，划分对股份有限公司的股权比例。日，立信出具“信会师报字[2015]第310652号”《验资报告》，对公司整体变更为股份有限公司的注册资本实收情况进行了审验。
日，深圳市市场监督管理局向公司核发了整体变更后的《企
业法人营业执照》（统一社会信用代码：96969T）。公司工商登记的股权结构如下：
股东名称或姓名
持股数量（万股）
持股比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限合伙）
深圳市高新投创业投资有限公司
北京三江金桥投资顾问有限公司
日，公司取得国资产权〈号《关于深圳市易聆科
信息技术股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》，同意本次公司国有股权管理方案，其中招商银科、高新投为国有股东，在股份公司股权如下：1、招商银科持有503.99万股，占总股本的14.50%，为国有法人股；2、高新投持有99.06万股，占总股本的2.85%，为国有法人股。
18、2016年8月，股份公司第一次股份转让
日，北京三江金桥投资顾问有限公司与彭建中、池小宁、熊
甲林签署《股份转让协议》，约定北京三江金桥投资顾问有限公司将其所持公司34.83万股的股份以人民币1元的价格转让给彭建中，将其所持公司10.45万股的股份以人民币1元的价格转让给池小宁，将其所持公司4.06万股的股份以人民币1元的价格转让给熊甲林。本次股份转让原因系北京三江金桥投资顾问有限公司未向彭建中、池小宁、熊甲林支付受让公司股权时所签署的《股权转让协议书》中规定的股权转让价款（合计应支付200万元，第一期已支付3元，第二期未支付），各方经协商，约定终止履行原《股权转让协议》及其《补充协议》，并按照《补充协议》的约定，将现所持公司49.34万股股份转回至彭建中、池小宁、熊甲林。
上述股权转让详细信息如下：
转让股份额
转让总价格
北京三江金桥
投资顾问有限
本次转让完成后，易聆科各股东的出资额、出资比例如下表所示：
股东名称或姓名
持股数量（万股）
持股比例（%）
成都招商局银科创业投资有限公司
深圳市思睿迪投资管理有限公司
南京绿叶一号创业投资中心（有限
深圳市高新投创业投资有限公司
（二）子公司股本形成及其变化情况
截至本公开转让说明书签署日，易聆科共持有两家全资子公司，即深圳市易聆科管理咨询有限公司（以下简称“易聆科咨询”）和山东思睿迪信息技术有限公司（以下简称“山东思睿迪”），子公司基本情况如下：
深圳市易聆科管理咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科慧1号沛鸿工业大厦A2栋505
执行（常务）董事：彭建中
注册资本：200.00万元
经营范围：商务信息咨询；企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；礼仪策划；会务策划；公关策划；展览展示策划；文化活动策划；财务管理咨询；经济信息咨询；教育培训；经营电子商务。
成立日期：日
日，深圳市易聆科信息技术有限公司、陈金仙共同出资设立
易聆科咨询，注册资本为200.00万元，其中易聆科有限认缴出资额120.00万元，
陈金仙认缴出资额80.00万元。截至本公开转让说明书出具日易聆科有限、陈金
仙实缴出资额为0。
易聆科咨询设立时的股东及出资情况如下：
股东名称或姓名
认缴金额（万元）
拟出资比例（%） 拟出资方式
深圳市易聆科信息技术
2、山东思睿迪信息技术有限公司
注册地址：山东省济宁市任城区运河广场步行街东起第十三户
执行董事：池小宁
注册资本：500.00万元
经营范围：计算机与信息技术咨询服务；计算机系统软件集成；电子产品及零配件、电子设备、计算机软硬件的技术开发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期：日
日，深圳市易聆科信息技术股份有限公司出资设立思睿迪技
术，注册资本为500.00万元，其中易聆科认缴出资额500.00万元。截至本公开
转让说明书出具日易聆科有限实缴出资额为0元。
思睿迪技术设立时的股东及出资情况如下：
股东名称或姓名
认缴金额（万元）
拟出资比例（%）
拟出资方式
深圳市易聆科信息技
术股份有限公司
（三）公司重大资产重组情况
公司设立以来未发生重大资产重组情况。
五、公司董事、监事及高级管理人员
（一）公司董事、监事及高级管理人员基本情况
董事长、总经理
董事、副总经理
董事、副总经理
董事、副总经理
董事、副总经理、财
务总监、董事会秘书
董事、副总经理
监事会主席
（二）董事会成员简介
截至本公开转让说明书签署日，本公司董事会由7名董事组成。本公司董事
由股东大会选举产生，每届任期三年。任期自就任之日算起，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可以连选连任。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事具体情况如下：
彭建中，见本节“三、公司股权结构”之“控股股东及实际控制人基本情况”
池小宁，男，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1987
年7月至1996年9月，任宁夏工学院讲师；1999年4月至2006年11月，任中
兴通讯股份有限公司信息安全总监；2006年11月至2015年7月，任易聆科有
限总工程师；2015年8月至今，任易聆科股份董事、副总经理、总工程师。
熊甲林，男，1976 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1999
年7月至2006年5月，任中国平安保险（集团）有限公司信息安全经理；2006
年5月至2015年7月，任易聆科有限副总工程师；2015年8月至今，任易聆科
股份董事、副总经理、副总工程师。
司亚骞，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003
年4月至2004年4月，任深圳市易聆科电子技术有限公司工程师；2004年4月
至2004年9月，自由职业；2004年10月至2015年7月，任易聆科有限副总裁；
2015年8月至今，任易聆科股份董事、副总经理。
嘉，女，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000
年5月至2001年12月，任长沙合联计算机有限公司商务部经理；2002年1月
至2002年3月，自由职业；2002年4月至2005年4月，任易聆科有限综合管
理部经理；2005年5月至2006年2月，任清华同方人力行政部经理；2006年3
月至2008年2月，自由职业；2008年3月至2015年7月，任易聆科有限企划
部总监、助理总裁、董秘；2015年8月至今，任易聆科股份副总经理、财务总
监、董事会秘书。
滨，男，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998
年10月至2000年7月，任深圳振西科技学院教师；2000年8月至2003年3月，
任深圳奥特迅电力设备有限公司销售经理；2003年4月至2004年5月，任广州
蓝科科技股份有限公司销售总监；2004年6月至2007年4月，任联想网御区域
经理；2007年5月至2009年4月，任北京亿信华辰软件责任有限公司大区经理；
2009年5月至2012年1月，任广东省广业信息产业集团有限公司总经理助理；
2012年2月至2015年7月，任易聆科有限常务副总裁；2015年8月至今，任易
聆科股份董事、副总经理。
钟卓彬，男，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2008
年4月至2010年12月，任招商局科技集团投资经理；2011年1月至今，任深
圳市招商局银科投资管理有限公司投资总监；2015年8月至今，任易聆科股份
（三）监事会成员
王二州，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004
年7月至2005年8月，任兰州电力科技园开发工程师；2005年08月至2015年
7月，任易聆科有限技术总监；2015年8月至今，任易聆科股份技术总监、监事
旭，女，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2002
年7月至2003年8月，任深圳市科技情报研究所编辑；2003年9月至2005年5
月去加拿大达尔豪斯大学留学；2005年7月至2007年4月，任中欧国际工商学
院信息中心员工；2007年4月至2007年11月任沿海国际控股有限公司品牌推
广；2007年11月至2011年11月任深圳市高新投集团有限公司投资经理；2011
年至今，任深圳市高新投创业投资有限公司投资经理；2015年8月至今，任易
聆科股份监事。
庞春霞，女，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2000
年4月至2002年5月，任深圳市纸网有限公司销售；2002年6月至2005年12
月，任深圳市达讯科技有限公司市场营销；2006年1月至2008年3月，自由职
业；2008年4月至2015年7月，任易聆科有限采购部经理；2015年8月至今，
任易聆科股份采购部经理；2016年7月至今，任易聆科股份监事。
（四）高级管理人员
本公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，分别由彭建中、熊甲林、池小宁、司亚骞、王嘉、修滨担任。本公司高级管理人员简历请参见本节内容之“五、（二）董事会成员简介”。
六、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的
股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股
东的每股净资产（元）
资产负债率(%)
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净
资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
注：各财务指标的主要计算方式如下：
注：主要财务指标计算方法如下（依据财务报表数据测算）：
（1）销售毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入×100%
（2）销售净利率=净利润/营业收入×100%；
（3）资产负债率＝总负债/总资产；
（4）流动比率＝流动资产/流动负债；
（5）速动比率＝（流动资产-非速动资产）/流动负债；其中：非速动资产包括存货、预付账款、其他流动资产
（6）应收账款周转率＝营业收入/应收账款期初期末平均余额，月应收账款
周转率已年化处理；
（7）存货周转率＝营业成本/存货期初期末平均余额，月存货周转率已年化
（8）每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额/期末总股本；（9）每股净资产=净资产/期末总股本；
（10）净资产收益率和每股收益的计算公式均遵循《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的有关规定。七、相关机构情况
（一）主办券商
机构名称：
华创证券有限责任公司
法定代表人：
贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
项目小组负责人：
项目小组其他成员：
窦照锋、戴水峰、欧顺、杨寄秀
（二）律师事务所
机构名称：
广东信达律师事务所
机构负责人：
深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼
签字律师：
张炯、蔡亦文
（三）会计师事务所
机构名称：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
机构负责人：
上海市黄浦区南京东路61号四楼
签字会计师：
丘运良、刘影
（四）资产评估机构
机构名称：
银信资产评估有限公司
机构负责人：
上海市嘉定工业区叶城路77室
签字资产评估师：
白晶、嘉宁
（五）证券登记结算机构
机构名称：
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人：
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
（六）证券交易场所
机构名称：
全国中小企业股份转让系统公司
法定代表人：
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
公司业务情况
一、公司业务情况
（一）主要业务情况
公司是一家专业为企业级客户提供信息安全管控的服务商，主要服务涵盖了信息安全管控全流程，包括从信息安全管控咨询服务、信息安全管控体系建设服务、信息安全管控培训服务到信息安全管控运维服务。公司秉承“信息风险管控、服务创造价值”的经营理念，经过十多年的发展和沉淀，依托完整的研发体系、对行业客户个性需求的深刻理解和快速响应速度，与国内电网公司、法院检察院、电信运营商、大型上市公司、金融机构等优质客户建立了长期稳定的合作关系。
公司自主研发的“易安安全管控平台”、“红树林在线安全服务平台”等信息安全管控产品得到客户广泛认可。
报告期内，本公司一直从事信息安全管控服务，主营业务未发生重大变化。
（二）主要产品、服务及用途
信息安全是指信息系统的硬件、软件及其系统中数据受到保护不受偶然的或者恶意的原因而遭到破坏、更改、泄露，信息系统连续可靠正常地运行，信息服务不中断。伴随互联网信息技术的迅猛发展，众多独立的、小范围使用的信息系统通过互联网连接在一起，信息通过互联网在各信息系统之间传输成为可能。与此同时，原有独立的信息系统也面临着前所未有的安全威胁。在互联网环境下，“信息安全”与“网络安全”术语经常被地互相替换使用，他们拥有一些共同的目标：保护信息的保密性、可用性、可控性、真实性。
一般情况下，信息安全系统往往要经过信息安全系统设计、信息安全系统搭建、信息安全系统管理等三个过程。每个企业级客户由于所属行业、资金实力、企业规模、信息类型不尽相同，对信息安全要求的侧重点略有差异，有的客户将信息的保密性放在首位，有的客户更加重视信息的真实性，有的客户希望信息安全系统能够全方位、系统化实现信息的保密性、可控性、可用性、真实性。
信息安全管控是对信息安全系统管理的控制，核心在于信息安全系统的设计是否有效“落实”。它通过一系列信息安全管理制度体系的设计，包括各层级责任主体权利义务体系的设计、管理流程和管理制度的设计等，为整个信息安全管理创造一个良好的运作机制环境，确保企业的信息安全管理活动在既定的管理制度体系下执行，整理信息安全管理活动是受控的，从而提高企业的信息安全管理执行力，降低企业的信息安全风险。公司以“落实”为落脚点，针对客户信息安全系统设计的合理性、信息安全系统搭建的有效性、信息安全系统管理的合规性，为客户提供信息安全管控服务。
根据管控流程，信息安全管控可分为信息安全管控咨询、信息安全管控体系建设、信息安全管控培训到信息安全管控运维四个阶段。公司根据自身技术优势和对行业客户需求的深刻理解，公司主要面向企业级客户提供安全管控咨询服务、信息安全管控体系建设服务、信息安全管控培训服务到信息安全管控运维服务，涵盖了信息安全管控全流程。公司信息安全管控服务的概况如下：
1、信息安全管控咨询服务
公司依据业界最佳实践、客户所属行业信息安全监管要求，在深度理解客户业务的基础上，为客户提供能够有效“落实”的信息安全管理体系、组织体系、技术体系的咨询服务。公司提供的具体信息安全管控咨询服务包括信息安全体系咨询、信息安全产品咨询、信息安全治理咨询三大系列咨询服务，为客户提供从管理、组织、技术到治理的多层次、全方位的信息安全咨询服务。
通过分阶段、多层次的了解客户信息安全现状，从客户组织体系、管理体系、
技术体系和运作体系立体化地统筹规划和建设信息安全体系，达到ISO、CMMI、
等级保护等体系的要求。
信息安全 面对层出不穷的信息安全新挑战，信息安全产品需要重新规划以适应新的发展。
公司为客户提供包括主机、存储、网络、数据库、中间件、安全产品、基础软
件等综合基础架构规划咨询服务。
以业界最佳实践和行业信息安全标准，综合分析客户的业务战略，明确客户的信息安全 信息安全战略，明确可以的信息安全发展目标，对客户信息安全现状进行评估，治理服务
并根据评估结果，规划信息安全发展蓝图及制定实施计划，达到促进信息安全治理水平持续提升的目的。
2、信息安全管控体系建设服务
公司可以为客户提供信息安全管控软件产品以及为客户提供信息安全管控集成服务。基于多年信息安全管控服务的经验和对信息安全风险管理的深刻理解，公司自主研发的“易安安全管控系统”。根据“落实”目标的流程，“易安安全管控系统”可分为“易安风险管理及决策支持系统”、“易安风险评估及合规性管理系统”、“易安风险监控及运营系统”。
核心资产管理模块通过自动采集及手工填报的方式对单位的信息资产、
管理组织及人员进行统一管理，并提供资产和人员组织的关联及对应管
核心资产管理
理功能，实现信息安全管理责任到人、安全事件快速定位到相关负责人，
为审计考核、安全评价、安全管理等模块提供基础支撑，是开展网络安
全管理工作的基础保障。
安全产品监管
通过采集防病毒、防火墙、上网行为、安全准入、终端安全等信息安全
产品监测的网络安全信息，和资产管理模块提供的人和信息资产的对应
信息进行整合分析形成可落实的信息安全管理信息，通过信息安全管理
信息让高层领导、部门经理、安全主管及普通员工清晰了解网络安全中
的活动，及时发现、精准定位及处理违规行为。有效通过管理手段解决
安全产品不能有效落实的问题，保证安全产品投入切实得到保证。
通过技术手段实时监控信息系统、核心设备、核心网络的网络攻击信息、
网络安全状态、网络漏洞等信息安全风险信息；通过风险监测分析模型
确定网络安全风险级别，并提供预警、定位、态势分析等功能。
通过监控、填报等手段及时发现网络环境中的安全隐患及安全事件，通
过建立安全响应知识库，对安全事件处理提供专业的处理指导，安全响
应模块提供安全事件发现、预警、处理、验证、关闭的闭环处理及综合
分析的功能。
通过建立风险评估流程和权威的风险评估知识库，对业务单元、组织单
元、应用系统、核心资产的风险进行全面的识别及分析，并提供全面风
险综合分析功能。
通过对信息系统等级保护、ISO27001、企业内部控制基本规范、行业规
范的分析解读，建立统一的法规准则库；并建立法规准则库和单位安全
管理、产品监管、核心资产监管的映射关系，实现动态灵活的安全合规
检查和监管功能。
建立网络安全审计考核标准，通过核心资产监控、安全产品监管等模块
提供的基础信息对人员及业务单位提供审计考核功能，通过审计考核有
效驱动安全工作落实。
通过建立风险管理流程、风险决策模型及风险处置跟踪机制，对风险进
行全局管控和决策。
通过建立业务单元、信息系统、核心资产的安全评价模型，实现对组织
整体安全状况、业务单位安全状况、信息系统安全状况、核心资产安全
状况、个人信息安全状况等多个层面的安全评价分析功能；并能有效支
持安全战略规划及重大安全事项决策。
集成服务属于个性化定制服务，不同客户的需求内容与深度不同。公司的信息安全管控集成服务以“执行”为目标，根据客户信息安全管理体系、组织体系、技术体系，为客户设置或组建的信息安全管控系统，以实现“落实”对信息安全系统体系的要求。公司的信息安全管控集成服务可以为客户提供从信息安全系统方案设计、方案实施、安全产品采购、系统测试到系统验收的信息安全整体解决方案。
3、信息安全管控培训服务
公司凭借丰富的项目经验，为客户员工提供安全意识、安全管理方法、安全技术的知识培训服务，使客户员工熟练使用信息安全管理系统和掌握信息安全知识，为客户实现“落实”提供人才队伍支持。公司信息安全管控培训针对不同受众人群设计相应课程（分为六大系列：全员、管理层、安全人员、审计人员、运维人员和开发人员），确保培训效果，促进客户员工整体信息安全意识、知识和技能的提升。
4、信息安全管控运维服务
所谓系统运维管理，是指服务商运用相关的方法、手段、技术等，对系统的运行环境（硬件设备、软件环境、网络环境等）、业务系统和人员进行综合管理。
时至今日，互联网已经渗透到社会生活的方方面面，随之而来的是不断演变的信息安全威胁。近几年，类似“2014年棱镜门”、“iCloud安全漏洞”等信息安全事件层出不穷，说明企业即使投入巨资构建基础设施、部署安全产品，如防火墙、入侵检测系统、入侵防御系统及防病毒系统等，并实施安全策略，仍然可能由于各种原因（如缺乏对信息安全设备设施的有效管理、缺少专业信息安全管理团队、信息安全产品落后）导致信息安全系统在后续运行过程中未能有效运行或者针对新出现的信息安全威胁未能进行持续的升级更新，从而将信息系统重新置于不安全或危险的境地，进而客户信息安全系统会陷入“信息安全事件-信息安全系统升级-再次发生信息安全事件-信息安全系统再升级……”的循环中。因此，信息安全系统建成后，能否有效抵御威胁依赖于后续的对系统的运维管理。
公司以“落实”为指导方针，采用专业团队驻点的方式，为客户提供快速响应并适应客户发展战略的信息安全管控运维服务，确保客户设计的信息安全系统按照既定的目标运行。公司的信息安全管控运维服务是公司服务体现的成熟产品，是公司未来主要发展方向。
5、信息安全管控云服务
传统的信息安全服务往往依赖于专业团队现场提供服务，客户信息系统中的安全问题的发现、预警和解决只能由专业团队亲赴现场解决，由于时间和地域的限制，及时性会受损。受益于互联网技术和云技术的迅猛发展，传统的信息安全服务与“互联网”、“云”相结合，专业团队可以借助互联网通过云平台为客户远程提供信息安全服务，即信息安全云服务，该服务模式不受时间和地域限制，能够及时有效的对客户信息系统中的安全问题予以发现、预警和解决。
目前，公司成立了“红树林云监控中心”，通过自主研发的“红树林在线服务平台”为客户网站提供远程信息安全服务。“红树林在线服务平台”可以根据客户定制服务内容，针对客户网站中的安全问题予以发现、预警和解决。该平台以“机器智能分析+专家即时在线识别”方式，为客户进行7*24*365的不间断服务。
“红树林在线服务平台”具备站点安全跟踪、业务运行监控、站点低俗内容监控、互联网舆情监控等功能。
站点安全跟踪
监测漏洞、挂马、暗链；监测网页篡改；快速发现恶意攻击后果；
监察断链坏链死链；关键栏目变动监控；网站资源统计分析
监控网站可用性；全网部署探点；快速发现网站服务异常；收集
业务运行监控
过程数据,决策支持依据；网站性能分析；行业网站性能对比；全
面关注服务质量
站点低俗内容监控
识别敏感文字、敏感图片（色情、反动）
互联网舆情监控
正负面分析；来源网站分析；媒体类型分析；来源频道分析；文
本挖掘分析；参与人分析；地区分析
二、公司组织结构及主要运营流程
（一）股份公司组织结构图
截至本公开转让说明书签署日，公司的组织结构如下：
董事会秘书
董事会办公室
（二）公司主要业务流程
1、采购流程
各分公司提交
的销售合同和
备货申请，审
ERP提交采购合
技术负责人审
配置是否符
合技术指标
是否审批通
业务平台负责
是否审批通
总经理审批是
金额是否超
是否审批通是
合同盖章，下
是否直接发
送货给客户，
收货并入库
收到签收单
2、研发流程
任务优先级
工作量评估
非首次上线
3、销售流程
了解项目基本
是否通过立
成立项目组并
技术方案书
了解客户需求
组织项目测试
技术方案书
合同提交部门
是否通过审
合同技术部相
合同金额是
应部门经理审
否超过30万是 技术副总审批
财务部负责人
金额是否超是 分管业务副总
金额是否超是 总经理审批
签订销售合同
是否需要产
否 项目产品采购
成立项目实施
小组进行实施
完成项目验收
4、项目流程
项目总体计划
项目实施准备
1、项目总体计划
准备要求说明
2、实施前工作准备
启动会会议纪要
召开项目启动会
项目组联系方式
1、详细实施计划
1、详细实施计划
2、具体实施工作；
1、实施工程师
2、项目周报
3、项目进度控制；
2、实施经理
2、项目实施跟踪表
4、项目质量控制。
3、实施经理
3、项目交付物
1、实施回顾，经验总结；
1、项目总结
项目内部验收
2、验收文档审核；
2、验收文档
3、与业务经理沟通项目验收
客户验收项目
组织客户或第三方进行项目验收
客户签字的验收文档
项目实施结束，所有项目文件
满意度调查
转项目售后服
三、与业务相关的关键资源要素
（一）主要生产技术
安全框架认证技
利用强大且易用的安全框架,执行身份验证、授权、密码学
和会话管理。对用户操作、数据管理进行“最小特权原则”
的安全控制。
高扩展工作流引
支持新的BPMN2.0标准；支持在线图形化设计和定义流
程；支持各种复杂流程，如会签、委托代办、催办等等。
支持与业务无缝融合。
漏洞全生命周期
支持导入Appscan、WVS、绿盟极光、安恒明鉴、自定义
漏洞报告；对漏洞进行全生命周期管理，每个环节都自动
统计并推送通知相关人员进行跟踪处理。
易用的联合检查
支持在线编辑检查模板；自定义设计指标检查方式；标准
工作流程，并结合地市法律法规，易自查、易检查、易管
网站可用性监测
以遍布运营商检测节点的网站可用性监控平台为客户提供
7*24小时的全方位监控，主要监控网站运行状况、响应时
间、服务器运行状况等。
常态化的监控管理，涵盖网站挂马、SQL注入、XSS跨站
在线安全监控技
脚本、Web应用漏洞、关键字、暗链、网页变更、ICP备
案、可用性等Web业务关注点，实现对网站安全及运维的
自动监控、量化评估、整体分析，达到及时发现、集中管
理、规避风险的良好效果
动态表单引擎技
针对安全管理工作中复杂的检查数据的多样性，提供在线
动态配置表单，以XML定义表单交付规范，应用能力广
泛，支持多种属性的扩展支持。
对安全行业里存在的各类安全工具，进行二次开发对接的
安全产品数据采
采集数据技术，对收集的数据信息进行规则过滤，挖掘，
应用的过程。支持的工具网络协议有
ftp,http,https,syslog,jdbc等安全工具常用的协议
基于NMAP发现网络中在使用资产，内容包括、Oracle数
资产自动发现技
据库、Weblogic中间件等以及其他开源中间件（Tomcat、
Nginx、Resin）等，操作系统包括Linux,unix,windows等，
及主流的关键交换机，网络设备。
（二）公司主要资产
1、公司主要无形资产
（1）专利权
截至本公开转让说明书签署日，公司已经取得7项发明专利，具体情况如下：
发明专利名称
专利申请日
一种信息安全管理资源定
位方法及系统
CN一种网管系统的记录方
法、装置及计算机设备
一种用于资产管理的人机
对应方法及装置
基于IE内核的WEB业务
系统仿真监控方法及装置
一种基于多维建模的信息
系统的监控方法及监控系
基于BHO技术的WEB业
发明专利名称
专利申请日
务系统仿真监控方法和系
Internet信息系统恶意代码
的检测方法和系统
日，公司与深圳市高新投融资担保有限公司签署《反担保质
押合同》（编号：质A号），约定公司将其名下专利号为：
CN.2、CN.4、CN.X等3项发明专利设
立质押担保，保证期间为兴银深重流借字（2015）第0049号《流动资金借款合
同》债务履行期限（借款期限为日至日）届满
之日起后两年。根据公司说明，该3项专利设置质押并未对公司经营造成实质影
响；且上述《流动资金借款合同》处于正常履行阶段，暂不存在导致违约情形的风险。
截至本公开转让说明书签署日，公司有8项专利权在申请过程中，具体情况
发明专利名称
专利申请日
一种自动获取加密无线网
络密钥的方法及装置
一种辅助评估信息安全能
力成熟度方法和装置V1.0
一种 WEB应用系统敏感
文字的检测方法及系统
一种实时获取网络风险值
的方法及系统
一种关于C/S结构业务系
统的仿真监控方法和系统
一种基于CIM标准的电网
连锁性事故灾害预测模型
一种基于CIM标准的电网
灾难恢复控制模型建模方
一种基于CIM标准的气象
因子影响电网灾害模型建
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有境内商标20项，具体情况如下：
（3）着作权
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有38项软件着作权，具体情况如下：
着作权名称
登记批准日
易聆科-CRM客户关系管理
易聆科有限
易聆科-易安信息安全管理
易聆科股份
平台软件V1.0
易聆科易安信息采集软件
易聆科有限
易聆科易安防病毒管理软
易聆科股份
件简称防病毒V1.0
易聆科易安上网行为管理
易聆科股份
易聆科易安外设监控管理
易聆科股份
易聆科易安-风险评估系统
易聆科有限
易聆科安达防病毒监管软
易聆科有限
易聆科易安资产管理软件
易聆科有限
易聆科易安风险管理软件
易聆科有限
易聆科易安核心资产监控
易聆科有限
易聆科易安信息安全管理
易聆科股份
运营平台软件V1.0
易聆科红树林在线安全服
易聆科股份
着作权名称
登记批准日
务平台软件V1.0
易聆科易安业务流程仿真
易聆科有限
监控软件V1.0
易聆科易安舆情监控软件
易聆科有限
易聆科易安站点安全监控
易聆科股份
易聆科聆睿防火墙软件
易聆科有限
易聆科易安安全测评软件
易聆科有限
易聆科易安账号安全管理
易聆科有限
平台软件V1.0
易聆科易安策略管理软件
易聆科有限
易聆科易安上网行为审计
易聆科有限
易聆科易安信息安全评估
易聆科有限
管理软件V1.0
易聆科易安安全监控软件
易聆科有限
易聆科易安资产管理软件
易聆科有限
易聆科易安运维堡垒机软
易聆科有限
电网运行风险管控软件
易聆科有限
易聆科网络与信息安全监
易聆科股份
管软件V1.0
易聆科网络与信息安全信
易聆科股份
息通报软件V1.0
易聆科易安无线网络行为
易聆科有限
审计软件V1.8
易聆科易安快速开发软件
易聆科有限
易聆科易安信息安全监控
易聆科有限
平台软件V1.0
易聆科易安信息安全评价
易聆科有限
电网运行风险管控-冰灾软 易聆科有 原始取得
限、贵州电
着作权名称
登记批准日
网公司电力
调度控制中
电网运行风险管控-山火软
限、贵州电
网公司电力 原始取得
调度控制中
电网运作风险管控-日常风
限、贵州电
险管控软件V1.0
网公司电力 原始取得
调度控制中
电网运行风险管控-雷暴软
限、贵州电
网公司电力 原始取得
调度控制中
易安政府网络安全工作平
易聆科股份
易聆科易安信息安全运营
易聆科股份
保障平台软件V1.0
注：着作权人为易聆科有限、贵州电网公司电力调度控制中心的为贵州电网与易聆科软件权共有。
根据《计算机软件保护条例》，上述计算机软件着作权保护期限为50年，截
至于软件首次发表后第50年的12月31日，但软件自开发完成之日起50年内未
发表的不再保护。因此，公司上述计算机软件着作权保护期均为50年，截至于
软件首次发表后第50年的12月31日。
（4）软件产品
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有23个软件产品，具体情况如下：
权利证书名称
易聆科易安业
1务流程仿真监
原始取得济贸易和
控软件V1.0
易聆科易安站
2点安全监控软
原始取得济贸易和
易聆科红树林
3在线安全服务
原始取得济贸易和
平台软件V1.0
易聆科易安舆
4情监控软件
原始取得济贸易和
易聆科易安策
5略管理软件
原始取得济贸易和
易聆科易安安
6全测评软件
原始取得济贸易和
易安信息安全
7评估管理软件
原始取得济贸易和
易聆科易安账
8号安全管理平
原始取得济贸易和
台软件V1.0
易聆科易安资
9产监控软件
原始取得济贸易和
易聆科易安上
10网行为审计软
原始取得济贸易和
易聆科易安运
11维堡垒机软件
原始取得济贸易和
易聆科易安资
12产管理软件
原始取得济贸易和
易聆科易安-信
13息安全管理平
原始取得济贸易和
台软件V1.0
易聆科CRM客
14户关系管理软
原始取得济贸易和
易聆科网络与
15信息安全信息
原始取得济贸易和
通报软件V1.0
易聆科网络与
16信息安全信息
原始取得济贸易和
监管软件V1.0
17易聆科聆睿防
原始取得济贸易和
火墙软件V5.8
易聆科易安信
18息采集软件
原始取得济贸易和
易聆科易安防
19病毒管理软件
原始取得济贸易和
易聆科易安上
20网行为管理软
原始取得济贸易和
易聆科易安外
21设监控管理软
原始取得济贸易和
易聆科易安信
22息安全监控平
原始取得济贸易和
台软件V1.0
易聆科易安信
23息安全评价软
原始取得济贸易和
2、公司主要固定资产
公司主要固定资产为运输设备和办公设备。截至日，公司主
要固定资产具体如下：
单位：万元
成新率（%）
3、公司主要租赁资产
截至本转让说明书签署之日，公司经营场所均为租赁取得，具体情况如下表：序
深圳软件园
深圳市南山区高新中一道九
号软件大厦9层910、911、912
广州中辉投
广州市天河区龙口东横街28
资有限公司
号中辉东塔24楼自编2413、
北京华普国
北京市朝阳区朝外区19号华
际大厦有限
普国际大厦910室
深圳市鼎元
深圳市南山区深南西科慧路1
宏易投资发
号沛鸿产业园A2栋5层505
展有限公司
上海城屹管
上海市杨浦区江浦路2117号
理咨询有限
（三）业务许可和资质证书
软件企业证明函
深圳市软件行
2015-XQ-0364
计算机信息系统集
工业和信息化
成资质证书
信息系统安全集成
ISCCC-2013-ISV-SI
中国信息安全
信息安全风险评估
ISCCC-2013-ISV-R
中国信息安全
CNITSEC2013SRV
中国信息安全
信息安全服务资质
中国软件行业
企业信用评级资质
广州赛宝认证
ANI3Q212IRIM
AN13IS128R1M
广州赛宝认证
国家CISP授权培训
CNITSEC-ATA-046
中国信息安全
CMMI-INSTITU
（四）员工及核心技术人员情况
1、员工人数
截至日，公司在册员工156人。
2、员工结构
截至日，公司在册员工构成情况如下：
员工人数（人）
占员工总数比例
研发技术人员
按专业分类
管理及行政人员
本科及以上
按学历分类
大专（含大专）
高中（含中专）
员工人数（人）
占员工总数比例
3、核心技术人员情况
（1）核心技术人员简介
彭建中，参见“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之“（二）公
司主要股东情况”之“2、控股股东及实际控制人基本情况”。
池小宁，参见“第一节 基本情况”之“五、公司董事、监事及高级管理人
员”之“（二）董事会成员简介”。
熊甲林，参见“第一节 基本情况”之“五、公司董事、监事及高级管理人
员”之“（二）董事会成员简介”。
王二州，参见“第一节 基本情况”之“五、公司董事、监事及高级管理人
员”之“（三）监事会成员简介”。
（2）核心技术人员持股情况
持股比例（%）
持股比例（%）
4、社保及公积金缴纳情况
截至日，公司为153人缴纳社保，为132人缴纳住房公积金。
四、公司业务相关情况
（一）报告期内公司营业收入情况
报告期内，公司营业收入情况如下：
主营业务收入
其他业务收入
公司主营业务收入与主营业务信息安全服务相关的收入，其他业务收入是指公司为客户提供的与信息安全无关的集成类服务。
公司主营业务收入情况如下：
单位：万元
信息安全管控咨询服务
76.67 6,587.75
82.67 4,972.26
87.07 7,172.37
90.01 5,376.78
信息安全管控培训服务
信息安全管控运维服务
信息安全管控云服务
主营业务收入合计
100.00 7,968.08
（二）报告期公司主要客户情况
报告期内，公司前五名客户情况如下：
单位：万元
占营业收入比
深圳市神州动力数码有限公司
万科企业股份有限公司
中国移动通信有限公司研究院
宁夏民族职业技术学院
深圳市建设工程质量检测中心
占营业收入比
广东电网有限责任公司东莞供电局
万科企业股份有限公司
深圳中兴网信科技有限公司
深圳市龙华新区经济服务局
深圳市神州动力数码有限公司
万科企业股份有限公司
平安科技（深圳）有限公司
中国南方电网有限责任公司
深圳市南山区人民法院
沃尔玛（中国）投资有限公司
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和持有公司5%以上股份的股东不在前五名客户中占有权益，并且前五名客户之间也不存在关联关系。
（三）报告期公司主要原材料与能源供应及主要供应商情况
1、报告期公司主要采购情况
公司采购的原材料主要为服务器、存储设备、交换机、信息安全软件等，其他采购主要为外包技术研发和外包服务。报告期内，公司直接材料占营业成本的比重分别为85.28%、84.19%、77.88%。
2、能源供应情况
公司日常生产经营所耗用的能源为电力。公司、子公司及分公司分别位于深圳、广州、上海、北京等国内一线城市，能够获得充足的电力支持，并且电力价格相对稳定。公司办公设备、研发设备主要为计算机、服务器等电子设备，能源成本在公司总成本中的比重很小，能源价格变化不会对公司的经营业绩造成重大影响。
3、报告期公司主要供应商情况
单位：万元
供应商名称
占营业成本比
上海未语信息技术有限公司
深圳市睿和华创科技有限公司
深圳市深信服电子科技有限公司
深圳市宏平广富实业有限公司
广州明顶合信息科技有限公司
四川长虹佳华数字技术有限公司
上海世浩电力设备工程有限公司
深圳市赛威特实业有限公司
深圳市睿和华创科技有限公司
广州佳杰科技有限公司
广州佳杰科技有限公司
深圳市赛威特实业有限公司
联强国际贸易（中国）有限公司
广州明顶合信息科技有限公司
北京群柏创联信息技术有限公司
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和持有公司5%以上股份的股东不在前五名供应商中占有权益。
（四）报告期公司重大合同情况
报告期内，公司重大业务合同均正常履行，不存在纠纷。截至本公开转让说明书签署之日，公司正在履行或尚未履行的重大业务合同具体情况如下：
1、销售合同
单位：万元
广州市信息安全测评中心
万科企业股份有限公司
深圳中兴网信科技有限公司
宁夏民族职业技术学院
广东电网有限责任公司东莞供电局
深圳市龙华新区经济服务局
深圳市神州动力数码有限公司
深圳市联安宝科技有限公司
工业和信息化部电子第五研究所
深圳市南山区人民法院
万科企业股份有限公司
平安科技（深圳）有限公司
广州顶盛信息科技有限公司
平安科技（深圳）有限公司
2、采购合同
单位：万元
上海未语信息技术有限公司
深圳市睿和华创科技有限公司
四川长虹佳华数字技术有限公司
上海世浩电力设备工程有限公司
广州佳杰科技有限公司
北京群柏创联信息技术有限公司
广州佳杰科技有限公司
联强国际贸易（中国）有限公司
3、公司招投标情况
公司销售合同的获取主要采用参与招投标和直销模式。在招投标模式中，公司直接参与项目竞标，中标后与业主单位签署项目合同；在直销模式中，公司凭借市场口碑、营销渠道、项目经验，与客户面对面沟通洽谈，沟通中了解客户需求、确定实施总体方案，然后与客户签订项目合同，进行协商采购。
公司所投标的的来源主要是政府、企业发布招标信息方式获取，招标模式有公开招标和邀标。
公司的部分客户为国家机关/事业单位，该部分客户的采购适用《政府采购法》的相关规定。报告期内公司具体为涉及招投标程序的销售合同具体如下：
合同总数量
招投标合同数量
招投标合同数量比重
合同总金额
20,078.42万元
招投标合同金额
3,847.97万元
招投标合同金额比重
17,329.24万元
招投标项目金额占收入比重
五、公司商业模式
（一）业务模式
客户对信息安全需求都是为了能够实现对信息系统所面临的安全风险进行管理，并对这些管理行为实施有效控制，即实现对信息安全的管控。一般情况下，客户的信息安全系统从无到有再到完善往往要经过“设计-搭建-管理”等流程。由于信息技术进步同时带来了新威胁，原有的信息安全系统需要不断“再设计-再搭建-再管理”等才能以保证信息安全系统有效运作。
基于信息安全系统完善流程，公司业务可以细分为信息安全管控咨询服务、信息安全管控体系建设服务、信息安全管控培训服务、信息安全管控运维服务。
近年来，伴随“互联网”技术和“云”技术不断结合，公司已经具备借助互联网通过云平台为客户远程提供信息安全管控服务的能力，即信息安全管控云服务。
目前，公司的主要客户为企业客户和政府机关。公司以参与客户的信息安全管控制度建立、系统设计和后续系统运维服务为契机，以此带动信息安全集成型项目和信息安全产品型业务。公司盈利模式具有“长期服务、个性挖掘”的特点。公司的客户关系具有显着的“一次建立，长期维系，持续获利”的特点，特别是客户为企业时，这个模式特征尤其明显。通过深入分析客户需求、提供满足用户需求的产品、提供高性价比的解决方案，公司一旦成为客户的信息安全管控服务商，就在一定程度上具有不可替代性，因为替代成本较高。
具体各类业务模式的情况如下：
1、信息安全管控咨询服务
基于客户信息安全需求，根据国家政策和行业信息安全体系标准，对客户信息安全现状进行评估，并根据评估结果，为客户制定组织建立和巩固完善的信息安全体系的整体规划和实施方法。根据客户需要，公司可为客户的一个特定信息安全问题提供咨询服务，也可为客户一定期间内出现的所有信息安全问题提供咨询服务。
2、信息安全管控体系建设服务
集成服务是指公司几种业务组合而形成的综合性业务，并根据各类业务分别实施。公司直接向客户销售自主研发的软件产品，并根据合同约定，将软件产品交付给客户。如果合同约定安装调试，公司完成软件产品安装调试。
3、信息安全管控培训服务
根据不同受众人群设计相应课程，公司定期对外发布课程信息，学员根据自身条件选择培训课程，然后参加培训。
4、信息安全运维服务
采用专业团队驻点的方式，及时为客户解决信息安全管控系统日常运行出现的问题，确保客户信息安全系统正常运行。
5、信息安全云服务
公司成立了“红树林云监控中心”，通过自主研发的“红树林在线服务平台”，为客户网站提供远程7*24*365的不间断信息安全监控服务。
（二）研发模式
公司主要为客户提供信息安全管控服务，公司研发工作主要集中于信息安全管控产品的研发，比如“易安安全管控系统”。公司业务部门会根据项目实施中的情况，定期与研发部门进行沟通，针对公司信息安全管控系统提出反馈意见。
此外，公司销售人员会定期对客户回访，收集客户反馈信息（包括系统缺陷、特定需求），并告知研发部门。研发部门在分析反馈意见和信息后，对现有信息安全管控产品进行改进、升级、提升功能，不断提升系统的性价比。
（三）销售模式
公司项目合同的获取主要采用参与招投标和直销模式。在招投标模式中，公司直接参与项目竞标，中标后与业主单位签署项目合同；在直销模式中，公司凭借市场口碑、营销渠道、项目经验，与客户面对面沟通洽谈，沟通中了解客户需求、确定实施总体方案，然后与客户签订项目合同。
（四）项目管理模式
公司采用项目管理模式，由项目经理担任项目负责人，总体负责项目实施。
项目经理根据合同内容，与项目组成员共同制定详细的项目实施方案，然后由采购部根据实施方案向第三方采购信息安全产品，产品到货后，项目组为客户安装调试、测试，最后由客户组织验收。对于无需对外采购其他服务项目合同签署后，项目组利用已有信息安全管控平台产品（比如“红树林在线服务平台”）和专业项目人员，直接为客户提供服务。
（五）采购模式
公司由采购部门统一采购项目实施所涉及的信息安全产品产品。各项目组根据项目情况明确产品需求后提出采购申请，经公司审批后交采购部进行统一采购。公司建立了合格供应商名录，并根据供应商提供的产品质量、性能价格比、售后服务能力和现有合作状况等，定期进行供应商评价工作，根据供应商评价结果重新遴选合格供应商名录。
六、公司所处行业情况与基本风险特征
根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的规定，公司所
属行业为制造业中的“信息传输、软件和信息技术服务业（I65）”；根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司属于“（I65）软件和信息技术服务业”；根据股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》属于“（I65）软件和信息技术服务业”；根据股转公司《挂牌公司投资型行业分类指引》属于“（1710）软件与服务业”。
（一）行业概况
1、行业监管体制及政策法规
（1）行业监管体制
1）行业主要监管部门
与一般IT产品不同，信息安全涉及面广，信息安全产品用户往往对保密性
要求较高（如政府、金融企业、军队）。随着2008年3月国务院机构改革、2014
年3月中央网络安全和信息化领导小组（即“网信办”）成立，信息安全行业目
前由中央统筹安排，多个部门监督管理。主要监管部门如下：
着眼国家安全和长远发展，统筹协调涉及经济、政治、
中央网络安全和信息化领导小组
文化、社会及军事等各个领域的网络安全和信息化重大
问题，研究制定网络安全和信息化发展战略、宏观规划
和重大政策。
主要负责信息产业的规划、政策和标准制定和实施、统
工业和信息化部
筹推进国家信息化工作、国家产业扶持基金的管理和软
件企业认证以及软件产品登记、系统集成资质认证等企
业资格评估等工作
另外，国家标准化管理委员会、全国信息技术标准化委员会信息安全技术分委员会、国家质检总局直属的中国信息安全认证中心、国家质检总局授权的中国信息安全产品测评认证中心、公安部计算机信息系统安全产品质量监督检验中心以及国家信息安全产品认证管理委员会负责信息安全行业在安全标准和产品测评认证方面的管理工作。
2）行业协会
中国信息产业商会信息安全产业分会作为行业协会，主要负责组织业内厂家开展各项活动和内部交流，发起分类安全标准的起草工作、研究抵制信息安全行业市场内的不正当竞争、组织跨行业的信息安全会议等。
3）其他部门
中国软件行业协会负责信息安全软件产品登记认证和软件企业资质认证。国家版权局中国版权保护中心和中国软件登记中心负责软件着作权登记管理。国家知识产权局、专利局负责专利权申报登记。
（2）行业政策法规
伴随着国内外信息安全重大事件频发，信息安全已经上升到国家战略高度。
目前，对信息安全行业发展的发展较为重要的政策主要有：
发布单位及政策名称
内容概要及影响
推动网络安全标准与国家相关法律法规的
配套衔接，促进网络安全标准与信息化应用
标准同步规划、同步制定；整合精简强制性
网信办、国家质检总局、国家
标准，在国家关键信息基础设施保护、涉密
标准委近日联合印发《关于加
网络等领域制定强制性国家标准，优化完善
强国家网络安全标准化工作的
推荐性标准，视情在行业特殊需求的领域制
若干意见》
定推荐性行业标准，原则上不制定网络安全
地方标准；围绕国家战略需求，开展关键信
息基础设施保护、网络安全审查、工业控制
系统安全、大数据安全、个人信息保护、网
络安全信息共享等领域标准研制工作。
明确了我国维护网络安全、利益以及参与网
第十二届全国人大常委会第十
络空间国际治理所坚持的指导原则是网络
五次会议初次审议了《中华人
主权原则，并明确在第二章提出了有关国家
民共和国网络安全法（草案二
网络安全战略和重要领域的战略地位和价
次审议稿）》
值；保障网络数据安全进入了国家网络安全
以提升网络安全保障能力为主线，以完善网
络安全保障体系为目标，着力提高网络基础
工信部发布了《关于加强电信
设施和业务系统安全防护水平，增强网络安
和互联网行业网络安全工作的
全技术能力，强化网络数据的用户信息保
指导意见》
护，推进安全可控关键软硬件应用，为维护
国家安全、促进经济发展、保护人民群众利
益和建设网络强国发挥积极作用。
国务院决定对《信息网络传播权保护条例》
国务院发布了《中华人民共和
作如下修改：将第十八条、第十九条中的
国保守国家秘密法实施条例》
“并可处以 10万元以下的罚款”修改为
“非法经营额
5万元以上的，可处非法经营
额1倍以上5倍以下的罚款；没有非法经营
额或者非法经营额5万元以下的，根据情节
轻重，可处25
万元以下的罚款”
日第十一届全国人民代表大
全国人民代表大会常务委员会
会常务委员会第三十次会议通过《关于加强
通过了《关于加强网络信息保
网络信息保护的决定》，为保护网络信息安
护的决定》
全，保障公民、法人和其他组织的合法权益，
维护国家安全和社会公共利益提供了进一
步的政策支持。
为贯彻党的十七届五中全会《中共中央关于
国家发改委等五部委联合发布
制定国民经济和社会发展第十二个五年规
《关于进一步加强国家电子政
划的建设》精神和《国民经济和社会发展第
务网络建设和应用工作的通 十二个五年规划纲要》的战略部署，加快推
进国家电子政务网络建设的应用，就全国各
级单位和部门建设电子政务网的相关规定，
办法等有关工作要求进行说明。
1、明确行业监管职责：国务院电信主管部
门依照职责负责互联网行业管理，负责对互
联网信息服务的市场准入，市场秩序、网络
资源、网络信息安全等实施监督管理。国务
院公安部门依照职责负责互联网安全监督，
国信办、工信部联合发布了《互
维护互联网公共秩序和公共安全，防范和惩
联网信息服务管理办法（修订
治网络违法犯罪活动。
草案征求意见稿）》
2、从事互联网信息服务，应当具备符合国
家规定的网络完全与信息安全管理制度和
技术保障措施。
3、互联网信息服务提供者、互联网接入服
务提供者应当建立网络安全与信息安全管
理、公共信息巡查、应急处置、用户安全管
理等制度及具备安全防范措施。
中央办公厅发布《关于加强党
对涉密网络的防护要求、管理要求、互联互
政机关和涉密单位网络保密管
通要求等进行说明和规定
理的规定》
明确规定存储、处理国家秘密的计算机信息
系统（以下简称涉密信息系统）按照涉密成
全国人大常委会发布《中华人
都实行分级保护；涉密信息系统应当按照国
民共和国保密国家秘密法》
家保密标准配套保密设施、设备、保密设施、
设备应当与涉密信息系统同步规划，同步建
设，同步运行；涉密信息系统应当按照规定，
经检查合格后，方可投入使用。
工信部发布《通信网络安全防
通信网络运行单位应当按照电信管理机构
护管理办法》
的规定和通信行业标准开展通信网络安全
公安部、国资委联合发布《关
为全面落实国家信息安全等级保护制度，加
于进一步推进中央企业信息安
强中央企业的信息安全工作，保障和促进中
全等级保护工作的通知》
央企业的信息化发展，要求中央企业信息安
全等级保护工作如下：一、高度重视，切实
将信息安全等级保护工作纳入企业信息化
工作同步推进；二、明确职责，建立分工负
责、协作配合的工作机制；三、全面梳理企
业信息网络和系统，认真做好企业信息系统
安全等级保护定级、备案工作；四、开展信
息安全等级保护安全建设整改和等级测评
善重要信息系统安全防护体系；五、加强检
查和考核，确保信息系统安全保护能力达到
等级保护要求。
建立了我国信息安全等级保护制度，要求对
公安部等四部委联合发布《信
基础网络和重要信息系统进行针对性的定
息安全等级保护管理办法》
级保护，为国内各类信息安全产品提供了广
泛的应用空间。
2、行业发展概况
随着互联网技术高速发展并全面渗透到经济和社会的各个领域，信息安全问题也日益突显，特别是2014年斯诺登爆料“棱镜门”事件让信息安全受到第一次得到高度重视，近期不断发生的信息安全事件使得保护信息安全变动刻不容缓。日，中央网络安全和信息化领导小组成立，这意味着我国已经将信息安全提升到国家战略层面。2015年，我国网络安全立法取得重大突破：通过了《国家安全战略纲要》，审议了《网络安全法（草案）》，新的《国家安全法》也开始实施。其中，新的《国家安全法》要求建设网络与信息安全保障体系，实现网络和信息核心技术、关键基础设施和重要领域信息系统及数据的安全可控。2015年8月，全国人大正式通过了《中华人民共和国刑法修正案（九）》，加大了对信息网络犯罪的刑罚力度，进一步加强了对公民个人信息的保护。日，经中央网络安全和信息化领导小组批准，首次全国范围的关键信息基础设施网络安全检查工作已经启动，有望开启新一轮的需求刺激。可以后续相关政策的还将陆续出台，信息安全产业将受益于此。
目前，信息安全行业已经发展成一个拥有众多细分行业的行业大类，包含安全硬件、安全软件、安全服务三类细分业务。我国信息安全市场安全硬件占53.10%的市场份额，安全软件占21.90%的市场份额，安全服务占25.00%。
资料来源：IDC，中信建投证券研究发展部
根据IDC的数据，我国信息安全投入占IT整体投入的比重仅为1%-2%，远
低于欧美市场的 8%-12%。但是这一现状同时也表示我国信息安全市场仍有较
大的发展空间。随着国家在科技专项上的支持力度不断加大、用户需求扩大、企业产品逐步成熟和不断创新，信息安全行业依然处在快速成长阶段，市场空间巨大。根据前瞻产业研究院统计，自2007年以来我国信息安全行业维持在15%以上的增速。
数据来源：前瞻产业研究院，《 年中国信息安全行业发展前景与投资战略规划分
4、发展趋势
（1）国产化是我国信息安全发展的趋势
“棱镜门”发生以来，各国政府对信息安全问题高度关注，纷纷出台各自信息安全战略。后续接二连三发生的信息安全事件，也引起各国政府对国外信息安全产品不同程度的担忧。信息安全事关国家安全，世界发达国家政府加大了在国内信息安全领域的投入，信息安全产品国产化是全球趋势。我国信息安全起步较晚，基础相对薄弱，但是伴随我国政府通过政策、立法刺激信息安全产业的不断发展，我国信息安全产品与国外相比差距越来越小，可以预见国产化信息安全产品将逐渐取代国外产品。
（2）安全产品向多功能化方向发展，集成的安全解决方案将成为用户首选随着网络威胁日益多样化和复杂化，许多功能单调的安全产品越来越无法满足客户的安全保障需求，安全产品将向多功能化方向发展。以UTM为例，UTM将多种安全功能集于一体，集成了防火墙、网关防病毒、网络入侵检测与防护等多种功能，帮助用户以最便捷的方式实现多种安全保障需求，很可能取代传统的防火墙，成为未来的主流信息安全产品之一。
除产品向多功能化方向发展，用户普遍期待能够全面应对当前或以后安全威胁的解决方案，以便能够全面解决企业安全管理、安全防护以及主动应对不断升级的威胁，同时，用户希望实现这样的解决方案并不需要过于繁琐的配置过程。
高效、简洁的集成化安全解决方案对安全企业的技术、产品和服务水平提出更高要求，将推动安全企业不断提高其综合运营能力。
（3）安全服务是未来发展方向，特别是安全云服务将成为新兴成长市场我们信息安全产业起步较晚，基础设施相对落后，目前以及未来一段时间，信息安全硬件、软件产品将占据市场主导地位。目前，信息安全硬件、软件产品占据信息安全市场的70%以上的份额。但是，信息安全硬件、软件产品容易形成安全孤岛，难以从整体上对信息安全问题的把控。事实上对用户来说，信息安全投入不应仅仅单一的依靠购买硬件和软件，而是需要做好安全规划以及评估安全建设的效果，安全服务在其中扮演了重要的角色。
随着信息安全产业的蓬勃发展，安全服务理念逐步改变，特别是近年来，云技术的发展使得，“云+安全服务”，即安全云服务，成为可能。安全云服务模式最大的优势即人员成本优势，该模式使得企业无需为网络安全建立专业的安全团队，节省了人力资本；安全维护能力上，服务商拥有专业的安全团队，采用专业的安全工具有力保障网络安全；安全维护效率上，云安全能够实现7*24小时监控，发现问题及时处理，将企业损失降低至最小。
安全云服务模式陆续经历了IaaS（基础设施即服务）、PaaS（平台即服务）、
SaaS（软件即服务）等形式。SEaaS（安全即服务）成为继之后又一重要安全云服务形式。
IaaS（基础设施即服务）提供给客户的服务是对所有计算基础设施的利用，包括处理 CPU、内存、存储、网络和其它基本的计算资源，用户能够部署和运行任意软件，包括操作系统和应用程序。PaaS（平台即服务）供给客户的服务是把客户采用提供的开发语言和工具开发的或收购的应用程序部署到服务商的云计算基础设施上去。SaaS（软件即服务）提供给客户的服务是运营商运行在云计算基础设施上的应用程序，用户可以在各种设备上通过客户端界面访问，如浏览器。
安全即服务是一种订阅性质，按量收费的新型安全云服务形式。客户将安全问题全部外包给服务商，服务商通过云技术为客户提供信息安全的一站式服务。
比传统安全产品集成，SEaaS具有成本低，效率高，安全运维能力强等特点。
5、行业内的主要企业情况
启明星辰（SZ.002439）
启明星辰信息技术集团股份有限公司是一家拥有完全自主知识产权的网络安全产品、服务与解决方案的提供商，我国自主创新重要的民族品牌和网络安全行业的领导者，也是入侵检测与防御、漏洞扫描、统一威胁管理网关(UTM)、安全合规性审计、安全专业服务和安全管理平台(SOC)的市场领导者。覆盖全国的渠道体系和技术支持中心为遍及全国32个省市自治区的政府、军队、军工、金融、电信、能源、交通、制造、媒体、烟草、教育等行业用户提供着可信的安全保障。
绿盟科技（SZ.300369）：
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司是国内领先的企业级网络安全解决方案供应商。主要服务于政府、电信运营商、金融、能源、互联网等领域的企业级用户，向用户提供网络及终端安全产品、Web及应用安全产品、合规及安全管理产品等信息安全产品，并提供专业安全服务。
蓝盾股份（SZ.300297）：
蓝盾信息安全技术股份有限公司是中国信息安全行业领先的专业网络安全企业和服务提供商。主要从事信息安全产品的研发、生产、销售以及提供安全集成业务与安全服务业务，产品涉及安全网关、安全审计和应用安全3大类别10
大系列50多个品种。
卫士通（SZ.002268）：
成都卫士通信息产业股份有限公司是一家以信息安全为产业的企业,公司提供全系列密码产品、安全产品和安全系统,包括核心的加密模块和安全平台,密码产品和安全设备整机、以及具备多种安全防护功能的安全系统,是目前国内以密码为核心的信息安全产品和系统的最大供应商之一。
北信源（300352.SZ）：
北京北信源软件股份有限公司是专业从事信息安全的国家级高新技术企业，主营业务为信息安全软件产品的研发、生产、销售及提供技术服务。北信源终端安全管理产品和数据安全管理产品功能全面、技术先进、兼容性和扩展性强、部署成本低，获得“国家科学技术进步二等奖”、“公安部科学技术二等奖”和“北京市自主创新产品”等荣誉，在公安部、国家电网、国家税务总局等多个大型网络的使用效果良好。
天融信（834032.NEEQ）
北京天融信科技股份有限公司自设立以来一直专注于信息安全领域，目前形成了具有核心竞争力的安全产品、安全服务、安全集成三条业务主线。天融信产品包括：防火墙、VPN、入侵检测与防御、安全网关、应用交付、终端安全与管理、合规与安全审计、统一安全管理、数据安全管理、安全测试平台、安全实训平台等安全产品业务线产品；增值服务、系统安全服务、安全研究与开发服务、安全云服务等安全服务业务线产品；第三方产品集成等安全集成业务线产品，目前广泛应用于政府、金融、能源、电信等行业。
6、行业进入的主要障碍
（1）技术壁垒
信息安全行业属于技术密集型行业，下游客户具有多样性的特点，这就要求企业具有足够的技术资源优势，打造良好的技术平台，识别客户的需求并提供一体化的安全服务。这需要企业建立持续有效的创新体系、研发体系和高水平的技术团队，并且对下游行业具有深刻的理解，才能开发出市场适应行业用户的信息安全产品和服务。
（2）市场壁垒
信息安全产业涉及的领域广泛并且其产品和服务都会涉及企业用户很多重要信息，如果涉及军队、政府部门，则会涉及与国家安全和国家发展稳定的问题。
因此，为了确保客户企业的系统安全，为了促进、保障我国信息安全产业健康有序地发展，国家安全主管部门和行业主管部门通过各类产品资质认证和服务资质认证来规范和管理整个市场。只有获得了业务资质和产品认证公司，才能够将其产品投入市场。资质的壁垒形成之后，新进入者很难在短期内获得相应的业务资质和产品认证，无法参与市场竞争。
（3）品牌壁垒
信息安全在信息系统中具有特别重要的地位，信息安全企业的品牌代表了该企业的市场公信力和服务质量，也是客户最为看重的品质之一。现有的信息安全从业企业凭借自身技术实力以及多年的积累，已经树立了良好的口碑与品牌认知，其技术、服务得到了用户的充分信任，因此对进入这个行业的新企业形成了一定的壁垒。
（4）资金壁垒
信息安全对于企业的资金要求比较高。企业在项目实施前需要为产品原型和核心技术研发投入研发资金；项目实施过程中要为包括硬件设备购置、软件开发的人力成本提前垫付资金；还要为后期的工作规范、制度完善、业务流程改造、用户培训等方面投入成本；另外，从产品采购到相关产品的定制开发，以及自建营销网络与现场实施团队，都需要企业持有充足的资金。
（二）行业基本风险特征
1、行业竞争加剧的风险
信息安全产业是我国政府近年来关注度不断提高的行业，市场巨大的商机吸引了企业投入大量资金用于研发，同时信息安全产业又是一个进入门槛相对较高的行业。经过多年的累积，市场上出现了一批在各自细分领域优势突出并具有一定品牌效应的公司。随着政府门对信息安全产业关注度的提高，相继出来了一系列支持政策。业内知名信息安全公司在不断夯实主营业务的同时，通过直接投资、并购等多种方式渗透到更多的细分领域，竞争将趋于激烈。
2、核心技术及核心技术人员流失风险
目前我国信息安全专业人才大概集中在国内外一些大的安全厂商以及国家级研究机构中，其特点：一是高端人才稀少，培养一位专家需要长期项目经验和深厚的专业知识，因此聘用薪酬高昂；二是大部分掌握核心技术的人才与原单位签署了保密和竞业协议。再这样的人才供需背景下，人才市场容易出现人才断层的现象。底层进入门槛不高，但是无法快速成长为技术专家；高端人才数量有限且作为信息安全公司最核心的资产，在高薪的条件下也无法轻易获取公司所需的技术专家。因此，核心技术人员的流失会给企业产品研发以及新版本软件迭代带来风险。
3、技术研发风险
行业特点决定信息安全行业公司需要进行新产品研发以及新版本软件迭代。
随着公司信息化需求的进一步提高以及网络信息技术的不断发展。公司产品需要随着现代互联网技术的快速发展进行多次迭代不断提高自身的安全性。由于客户大多涉及数量庞大的重要信息和敏感信息，因此新产品的研究开发需要长时间多次检测，最终完成满足客户稳定性要求的产品。如果厂商未能及时跟上行业技术更新换代的速度，过时的信息安全技术无法满足新兴的攻击手段，将有可能成为整个信息安全系统的漏洞。
（三）公司竞争地位
1、公司行业地位
公司目前自主开发了两大系列产品，具体包括易安系列以及红树林系列。其中，易安系列主要应用于企业内部信息安全落实，为客户提供信息安全运维管理、信息安全合规管理和信息安全决策支持等。通过公司提供的服务及产品，有效解决技术、管理和人的有机融合，巩固和长期落实信息安全成果。公司先后被评为国家高新技术企业、深圳高新技术企业，是信息系统安全集成一级企业、国家信息安全评测安全工程类一级企业以及软件企业。凭借业已形成的综合竞争优势，在各自的细分市场内均具有一定的领先优势，尤其是信息安全管理平台细分领域，公司已具备较强的行业竞争优势，在行业中享有一定的知名度和美誉度。
2、竞争优势
（1）行业经验和人才优势
公司自2004年成立以来专注于信息安全产品的集成服务。公司的管理团队
和核心技术人员由高学历人员组成，长期从事信息安全系统研究开发、市场营销、企业管理，具有丰富的行业经验。公司的核心领导团队大多有过长期研发经历，并主导过大型信息安全系统的开发工作，能够深刻理解行业发展规律和准确抓住市场需求特点与趋势，及时实施产品技术研发。
（2）品牌优势
公司凭借国内领先的技术水平、优秀的产品质量度、稳定而又出色的产品表现，多年来公司服务客户主要包括深圳市政府、广东省政府、河南省政府、南方电网、中国移动、深圳证券交易所、中国平安、中集集团、深圳万科、比亚迪等，在信息安全管控服务领域获得了极高的评价。公司具有较强的品牌优势，2012年成功获得电网行业重大突破，中标贵州电网核心业务“调度业务风险管理平台”，拓宽公司在重点行业的布局范围。2013 年获得了安全最高服务资质《信息系统安全集成》一级资质。2015年，中标“广州云安全技术公共服务平台（一期）系统建设”。
（3）研发优势
公司始终坚持技术创新，把自主技术创新作为巩固竞争优势的根本途径，将自主研发产品作为公司发展的核心竞争力。公司拥有完善的生产能力和完全自主知识产权，产品核心环节均由公司自主完成。目前由公司自主研发的“易安管控平台体系”，可以全面满足用户信息安全的需求。公司能根据用户不同的需求，制定相应的解决方案，通过多年的累积，研发出符合中国国情的信息安全保障系统，形成独具特色的产品。
3、竞争劣势
（1）管理能力和人才储备不足
随着新技术的不断应用，公司在技术水平、产品推广等方面储备不足。随着公司业务规模的不断扩大，公司将面临管理能力、人才储备、技术升级、产品替代的挑战。
（2）融资渠道较单一
信息安全行业正处于高速发展时期，新产品和新业务更替率较高，新的细分市场不断出现，这需要公司加大资金投入，积极进行业务拓展。公司目前投入的资金来源主要为股东投入和自身经营的积累，资金问题已经成为制约本公司快速发展和规模化经营的瓶颈，特别是在已有技术和产品的市场推广、新产品的研究开发和全国性营销网络的建设方面受到一定限制。
七、公司未来业务发展
（一）人才培养计划
公司通过制定充满激励、体现价值、彰显个人成就的绩效管理体系，并在适当时机实施员工股权激励，吸引来精英加盟公司。在稳定人才队伍的基础上，引进和培养一批高级人才，造就一批技术骨干和项目管理人才。
（二）产品研发计划
未来，公司产品研发依然会专注于信息安全管理平台，针对不同规模、不同行业客户对信息安全管理的侧重点，有针对性的开发适用于电信运营商、大型集团型企业的信息安全管理平台。
（三）市场开拓计划
政府、金融、电信是信息安全最大的需求方。政府作为国家职能机关，其安全系统是否安全关系到国家安全是否能够得到保证，近几年随着电子政务的公司现阶段主力开拓政府客户。目前，公司尝试采用“免费模式”向政府部门推广“易安安全管控系统”，形成市场门槛。上海、广州、深圳、贵州在内多个城市政府部门、事业单位已经安装了简易版的“易安安全管控系统”。未来，公司将着力拓展更多城市政府部门、事业单位安装“易安安全管控系统”。公司希望以“免费模式”为切入点，形成市场壁垒，刺激客户对信息安全管控服务的需求，借此获得收入。
第三节 公司治理
一、公司股东大会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况（一）股东大会、董事会、监事会建立健全情况
有限公司于日成立。成立之初，有限公司未设立董事会、监
事会，仅按照《公司法》规定设立了股东会、执行董事、监事。2010年11月，
有限公司设立董事会，设3名董事；设立监事会，设3名监事。
有限公司阶段，公司治理机制基本健全。实践中，在出资转让、增加注册资本、有限公司整体变更为股份公司等公司章程规定需要股东会审批的重大事项上均通过了股东会批准，会议决议得到了有效执行。董事会（执行董事）和监事会（监事）基本能及时、有效的履行各自的职责。有限公司阶段也存在一些不足，如股东会会议记录不完整，监事监督力量较弱等。
日，公司召开股份有限公司创立大会，制定并通过了《公司
章程》；选举彭建中、熊甲林、池小宁、司亚骞、王嘉、修滨、钟卓彬组成公司第一届董事会；选举巫顺良、陈旭为监事；巫顺良、陈旭和由职工代表大会选举为职工代表监事王二州共同组成股份公司第一届监事会；审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规章制度。
日，公司第一届董事会第一次会议，选举彭建中为董事长，
聘任彭建中为总经理，熊甲林、池小宁、司亚骞、修滨为副总经理、王嘉为副总经理、董事会秘书、财务总监。日，公司第一届监事会第一次会议，选举王二州为监事会主席。日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举非职工代表监事的议案》，同意免去巫顺良监事职务，选举庞春霞为监事。
（二}