工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2015年第2号)
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司&重要提示本基金经中国证券监督管理委员会日证监基金字[号文核准募集。本基金基金合同于日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。本基金合同生效后一年之内（含一年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金份额，也不能在证券交易所转让基金份额。基金合同生效满一年以后，本基金转为开放式基金，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现数据截止日为日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。一、基金管理人（一）基金管理人概况基金管理人基本情况名称：工银瑞信基金管理有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人：郭特华成立日期：2005年06 月21日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号&&&&&&&&&&&&&&中国银行业监督管理委员会银监复【号经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。&组织形式：有限责任公司注册资本：2亿元人民币联系人：&朱碧艳联系电话：400-811-9999股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。存续期间：持续经营（二）主要人员情况1．董事会成员陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公司董监事办公室专职派出董监事。1984年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任、工银亚洲董事。Neil&Harvey先生，董事，瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey先生从事投资银行和资产管理业务长达27年，在亚太区工作达15年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Harvey先生在瑞士信贷集团工作了13年，曾在多个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey先生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。库三七先生，董事，硕士，历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理，工银瑞信基金管理有限公司副总经理。王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified&Internal&Auditor)&资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred&F.&Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国C.V.&Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。Jane&DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门?古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。2．&监事会成员吴敏敏女士：监事，经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行，2007年调入中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit&Suisse&Group&(瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任主任科员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合，2007年至2012年担任战略发展部副总监，2012年至2014年9月任职于机构客户部，担任机构客户部副总监及总监职务；2014年9月至今，担任机构产品部总监。2014年11月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。洪波女士：监事，硕士。ACCA&非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。倪莹女士：监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。3．&高级管理人员郭特华女士：总经理，简历同上。朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。年中国华融信托投资公司证券总部经理，年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。4．本基金基金经理宋炳?先生，11年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监。日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；日至今，担任工银双利债券基金基金经理；日至日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；日至今，担任工银红利基金基金经理；日至今，担任工银核心价值基金基金经理；日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。杨柯先生，7年证券从业经验；曾任中国国际金融有限公司研究员；2011年加入工银瑞信，现任研究部副总监。日至今，担任工银瑞信稳健成长股票基金基金经理；日至今，担任工银红利基金基金经理；日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；日起至今，担任工银瑞信农业产业股票型基金基金经理。本基金历任基金经理：詹粤萍女士，日至日担任本基金基金经理。杨建勋先生，日至日担任本基金基金经理。章叶飞先生，日至日担任本基金基金经理。杨军先生，日至日担任本基金基金经理。5．&投资决策委员会成员郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。江明波先生，15年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事；2011年起担任全国社保组合基金经理；日至今，担任工银添利基金基金经理；日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。杜海涛先生，18年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监兼固定收益部总监；&日至日，担任工银货币市场基金基金经理；&日至日，担任工银双利债券型基金基金经理；日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；日至今，担任工银货币基金基金经理；日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信添福债券基金基金经理；日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理；日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。何江旭先生，18年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年加入工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；日至日，担任工银核心价值基金基金经理；日至日，担任工银消费服务行业基金的基金经理。曹冠业先生，14年证券从业经验,CFA、FRM；&先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理；2007年加入工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、联席总经理，工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；日至日，担任工银核心价值基金基金经理；日至日，担任工银全球基金基金经理；日至日，担任工银成长基金基金经理；日至日，担任工银主题策略股票基金基金经理；日至日，担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；日至日，担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。宋炳?先生，简历同上。欧阳凯先生，13年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。日至今，担任工银双利债券型基金基金经理，日至今担任工银保本混合基金基金经理，日至今担任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理，日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理,&日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。黄安乐先生，12年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资部总监。日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理；日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；日至今，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理。李剑峰先生，12年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监，专户投资部投资经理。&上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司，基本情况如下：名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田&&青联系电话：(010)三、相关服务机构（一）基金份额发售机构1．直销机构名&&称：工银瑞信基金管理有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人：郭特华客户服务电话：400-811-9999传&&真：010-联系人：王秋雅网&&址：.cn2．代销机构（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清传真：010－客户服务电话：95588网址：.cn（2）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号&办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章&联系人：张静&传真：010－&客户服务电话：95533&网址：&（3）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号&办公地址：北京市东城区建国门内大街69号&法定代表人：刘士余客户服务电话：95599&网址：（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号&办公地址：上海市银城中路188号&法定代表人：牛锡明联系人：曹榕电话：&021?&传真：021?客户服务电话：95559网址：（5）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：田国立联系人：侯燕鹏&传真：010－客户服务电话：95566网址：（6）招商银行股份有限公司注册地址：&深圳市福田区深南大道7088&号办公地址：&深圳市福田区深南大道7088&号法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏电话：88&传真：49&客户服务电话：95555网址：（7）中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人：唐双宁联系人：朱红&电话：010－&&传真：010－&客服电话：95595&网址：&&（8）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华&电话：010－&传真：010-客户服务电话：95526网址：.cn/（9）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：董云巍电话：010－&传真：010－客户服务电话：95568网址：.cn（10）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦&办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦&法定代表人：肖遂宁&联系人：张青&电话：18&传真：98&客户服务电话：95511-3&网址：http://www.（11）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：&常振明　联系人：丰靖&传真：010－&客户服务电话：95558&网址：（12）渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道201-205号办公地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤联系人：王宏联系电话：022-传真：022-客户服务电话：400-888-8811网址：.cn（13）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏&电话：010－&传真：010－&客户服务电话：95577网址：.cn（14）北京农商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人：乔瑞联系人：王薇娜电话：010?传真：010?客户服务电话：96198网址：（15）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼&法定代表人：吉晓辉联系人：于慧&电话：021?传真：021－客户服务热线：95528网址：.cn（16）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普联系人：严峻电话：95&传真：76客户服务电话:&400-71?96523网址：&.cn（17）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰联系人：刘晨电话：021-传真：021-客户服务电话:&、95525网址：（18）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号&法定代表人：万建华&联系人：芮敏祺&电话：021－&传真：021－&客户服务电话：95521&网址：&（19）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2?6层法定代表人：陈有安&联系人：田薇&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：网址：.cn（20）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐&电话：010－&传真：010?客户服务电话：400-网址：（21）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38?45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38?45层法定代表人：宫少林联系人：林生迎&电话：3&传真：6客户服务热线：98111网址：.cn（22）中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层&办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人：王东明&联系人：陈忠&电话：010?&传真：010－&客户服务电话：010-网址：&www.（23）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路99号标力大厦办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣联系人：谢高得电话：021-传真：021-客户服务电话：网站：.cn（24）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣&电话：021－&传真：021－&客户服务电话：95553&网址：（25）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层&法定代表人：杨宝林&联系人：吴忠超&电话：6&传真：5&客户服务电话：95548网址：.cn（26）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱联系人：李良电话：027-传真：027-客户服务电话：9-888-999网址：（27）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）法定代表人：李梅联系人：黄维琳、钱达琛电话：021-传真：021－&客户服务电话：95523网址：&&（28）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：刘汝军&联系人：张同亮&电话：8&传真：7&客户服务电话：&网址：/&（29）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴联系人：陈剑虹电话：51传真：5客户服务电话：网址：.cn（30）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：齐晓燕电话：3传真：52客户服务电话：95536网址：.cn（31）国联证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街168号办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室&法定代表人：范炎&联系人：沈刚&电话：62&传真：62客户服务电话：（全国），&8（无锡）网址：&.cn（32）中国民族证券有限责任公司注册地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座&办公地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613&法定代表人：赵大建&联系人：李微&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：400-889-5618网址：（33）中航证券有限公司注册地址：南昌市抚河北路291号办公地址：南昌市抚河北路291号&法定代表人：杜航&联系人：余雅娜&电话：&传真：&客户服务电话：400-&网址：&（34）广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）&办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼&法定代表人：孙树明&联系人：黄岚&电话：020－&传真：020－&客户服务电话：95575或致电各地营业网点网址：.cn（35）长城证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华联系人：高峰&电话：94传真：9客户服务电话：&400&&&网址：&（36）华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人：陈林联系人：袁月&电话：5&&传真：021－&客户服务电话：;021-网址：&/（37）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人：王兆权电话：022-传真：022-客户服务电话:&400-网址：（38）齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市经十路20518号办公地址：山东省济南市经七路86号23层法定代表人：李玮联系人：吴阳电话：38&传真：0客户服务电话：95538网址：.cn（39）东海证券有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼&办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦&法定代表人：朱科敏联系人：汪汇&电话：021-&传真：021-&客户服务电话：98588&网址：.cn（40）中国中投证券有限责任公司&&&注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元&办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层&法定代表人：龙增来联系人：刘毅&电话&2传真&9&客户服务电话：400&600&8008网址：www.　　&（41）平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔联系人：郑舒丽&电话：72&传真：62客户服务电话：网址：&/（42）上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号法定代表人：郁忠民网址：.cn客户服务电话：021-962518（43）东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：徐勇力联系人：汤漫川&电话：010-&传真：010-客户服务电话：网址：www.（44）山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠&电话：9&传真：9&客户服务电话：400-666-1618网址：.cn（45）德邦证券有限责任公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建大厦26楼法定代表人：方加春联系人：罗芳电话：021-传真：021-客户服务电话:网址：.cn（46）东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层?29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层&法定代表人：王益民联系人：吴宇电话：021-8传真：021-客户服务电话：95503网址：.cn（47）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系人：张腾&电话：23&传真：10&客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）&网址：&.cn&（48）广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼&法定代表人：刘东联系人：林洁茹&电话：020－&传真：020－客户服务电话:&961303网址：.cn（49）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法定代表人：沈强联系人：周妍电话：8传真：1客户服务电话：（50）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江联系人：唐静电话：010－传真：010-客户服务电话：400-800-8899网址：（51）中国国际金融有限公司&注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层&办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层&法定代表人：金立群联系人：罗春蓉&&武明明电话：010－&传真：010－&客户服务电话：(010)79169；(0；(021)861196&网址：.cn/&（52）方正证券股份有限公司注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层法定代表人：雷杰联系人：郭军瑞&电话：3&传真：4客户服务电话：95571网址：（53）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号&办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦&法定代表人：余维佳&联系人：张婷& 电话：023-&传真：023-客户服务电话：网址：.cn（54）厦门证券有限公司&注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉&联系人：卢金文&电话：6&传真：2客户服务电话：网址：&（55）华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人：李晓安联系人：李昕田电话：8&传真：5客户服务电话：、90618网址：（56）联讯证券有限责任公司注册地址：广东省惠州市下埔路14号法定代表人：徐刚　　联系人：丁宁电话：010-传真：010-客服电话：400-&网址：.cn（57）西藏同信证券有限责任公司注册地址：拉萨市北京中路101号&法定代表人：贾绍君联系人：汪尚斌联系电话：021-传真：021-客户服务电话：400-881-1177网址：（58）华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层法定代表人：宋德清联系人：黄恒联系电话：010－联系传真：010－客服电话：010-公司网址：.cn（59）东北证券股份有限公司注册地址：吉林省长春市自由大路1138号办公地址：吉林省长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中&联系人：潘锴电话：9传真：5&客户服务电话：9网址：（60）红塔证券股份有限公司地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人：况雨林客服电话：联系人：高国泽电话：（61）华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼法定代表人：吴万善联系人：庞晓芸电话：025?传真：025－客户服务电话：&025-95597网址：.cn（62）中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳、范春艳电话：2传真：9客户服务电话：；400-813-9666网址：（63）国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常?网址：客户服务电话：400-818-8118（64）国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路179号办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：凤良志联系人：李蔡&电话：1&传真：0客户服务电话：全国统一热线，安徽省内热线96888网址：.cn（65）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701&办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：林爽电话：010-传真：&010-客户服务电话：010-网址：（66）新时代证券有限责任公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501&办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层法定代表人：刘汝军联系人：马骏杰电话：010-传真：010-客服电话：400-698-9898网址：（67）国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：金?电话：028-传真：028-客服电话：网址：.cn（68）大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座?大连期货大厦38、39层&办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座?大连期货大厦38、39层法定代表人：董永成客户服务电话：&网址：.cn（69）深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元&办公地址：&深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元&法定代表人：薛峰&联系人：童彩萍&联系电话：&0传真：&8客户服务电话：&网址：&及（70）北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号&办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层&法定代表人：闫振杰&联系人：宋丽冉联系电话：&010-客服电话：&传真：&2网址：&（71）上海天天基金销售有限公司注册地址：&上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址：&&上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人：其实&联系人：潘世友联系电话：021-9客服电话：400-传真：021-网址：.cn（72）杭州数米基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青联系人：周??电话：0，021-客服电话：传真：3网址：/（73）上海好买基金销售有限公司&&注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人：杨文斌联系人：薛年联系电话：021-5客服电话：400-700-9665传真：021-网址：/（74）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路室&办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼&法定代表人：汪静波&联系人：李玲联系电话：021-客服电话：400-821-5399传真：021-网址：&http://www./（75）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层&法定代表人：王莉联系人：习甜联系电话：010-客服电话：400-920-0022传真：010-网址：&/（76）浙江金观诚财富管理有限公司注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层法定代表人：陆彬彬联系人：鲁盛联系电话：7客服电话：400-068-0058传真：0网址：&www.&&&（77）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路室办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼法定代表人：盛大联系人：徐雪吟联系电话：021-1&&客服电话：400-005-6355传真：021-网址：&.cn（78）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层&法定代表人：赵学军联系人：景琪联系电话：010-&&客服电话：010-传真：010-&&网址：&/（79）北京万银财富投资有限公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201法定代表人：李招弟联系人：高晓芳联系电话：&010-客服电话：传真：&010-网址：&www.（80）浙江同花顺基金销售有限公司&注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室&办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼&&法定代表人：凌顺平&联系人：杨翼&联系电话：8&&客服电话：&网址:&（81）上海长量基金销售投资顾问有限公司&注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢&办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层&法定代表人：张跃伟&联系人：单丙烨联系电话：021-客服电话：400-089-1289&传真：021-&网址:&（82）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层法定代表人：马令海&联系人：&邓洁联系电话：&010-5客服电话：&传真：&010-网址：&（83）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司&注册地址：&北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：&北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人：沈伟桦联系人：&程刚联系电话：&010-客服电话：&400-609-9500网址:&&（84)一路财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀联系人：苏昊联系电话：010-3客服电话：400-001-1566网址：&（85）中国国际期货有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层法定代表人：王兵联系人：赵森联系电话：010-客服电话：95162网址：www.cifco.net（86）中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层法定代表人：路瑶联系人：侯英建联系电话：010-客服电话：010-网址：（87)中天嘉华基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路3号3号楼7457房间办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层法定代表人：黄俊辉联系人：张立新联系电话：010-客服电话：400-650-9972网址：（88）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303法定代表人：杨涛联系人：周君联系电话：010-客服电话：400-819-9868网址：（89）北京增财基金销售有限公司注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人：罗细安联系人：李皓联系电话：客服电话：400-001-8811网址：（90）海银基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元法定代表人：刘惠联系人：冯立联系电话：021-客服电话：400-808-1016网址：（91）上海大智慧财富管理有限公司注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层法定代表人：申健联系人：付江联系电话：021-81客服电话：020-网址：.cn/（92）上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层办公地址：上海市黄浦区中山南路100号19层法定代表人：冯修敏联系人：周丹电话：021-8&&客服电话：网站：（93）华安证券有限责任公司&注册地址：安徽省合肥市长江中路357号&办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座&法定代表人：李工& 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电话：1&传真：2&客户服务电话：/&网址：/&（94）兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号办公地址：上海市江宁路168号法定代表人：高建平注册日期：日&注册资本：190.52亿元人民币联系人：刘玲电话：021-客服电话：95561&网址：.cn（95）天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼法定代表人：&余磊联系电话：027?&传真：027?联系人：刘鑫&客服电话：027?&公司网址：基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。（二）注册登记机构名&&称：工银瑞信基金管理有限公司住&&所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层法定代表人：郭特华电&&话：010-传&&真：010-联系人：朱辉毅（三）律师事务所及经办律师名&&称：北京市德恒律师事务所住&&所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层负责人：王丽电&&话：（010）传&&真：（010）经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所及经办注册会计师名&&称：普华永道中天会计师事务所有限公司住&&所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：汪棣、吴海霞联系电话：（021）传&&真：（021）联系人：吴海霞四、基金的名称本基金名称：工银瑞信红利股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型：股票型基金六、基金的投资目标在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，获得超过业绩比较基准的投资业绩。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：封闭期间，股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-100%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0%-40%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3％；开放期间，股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3％。若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定，适用新的规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。八、基金的投资策略（一）投资策略本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一致性。1.&资产配置策略本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。2.&股票资产投资策略本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过红利股筛选、竞争优势评价和盈利预测的选股流程，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于本基金持有的股票资产的80%。（1）红利股筛选本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金初选股票备选库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：1）过去三年内至少存在二次分红记录,&其中分红包括现金股利和股票股利；2）过去两年平均分红率高于市场平均水平；3）预期公司具有高于市场平均水平的股利收益。（2）竞争优势评价企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键。本基金将从企业的基本战略、产品市场份额、成本状况、技术水平及创新能力，以及企业的经营管理水平等多方面，考察企业在行业中的竞争地位。在上述分析的基础上，本基金还将考察企业的盈利能力、财务状况和资产经营效率等财务经营指标，筛选出在财务和管理品质上符合本基金投资要求的上市公司，构成本基金的基础股票备选库。在基础股票备选库的基础上，通过实地调研考察上市公司，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景的上市公司，以合理价格买入其股票并进行中长期投资。（3）价值评估在定性分析的基础上，本基金采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的内在价值。同时，本基金还将参考HOLT价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT是本基金管理人从外方股东瑞士信贷引入的其独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT&分析上市公司的现金流投资回报率(Cash&Flow&Return&on&Investment,&CFROI?)，并应用现金流折现(Discounted&Cash&Flow)模型对股票进行估值。（4）股票选择及组合优化综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对投资组合进行优化。3.&债券投资策略&基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上，结合本基金流动性要求的特点，形成具体投资策略。4.&权证及其他金融工具投资策略本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股票指数期货及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。（二）投资管理程序1.投资决策依据（1）根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客观研究成果进行决策；（2）遵守有关法律法规和基金合同的规定；（3）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。2．投资程序本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。&图1&&&&投资管理流程（1）投资研究研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。（2）投资决策投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。（3）投资组合构建基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。（4）交易执行交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。（5）风险分析及绩效评估风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。九、基金的业绩比较基准1．本基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率。中证红利指数通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势，具有较强的代表性。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。将来如出现更具代表性的红利股指数、债券市场指数，基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的基准指数或其权重构成。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人在调整前3&个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。2．关于业绩比较基准变更的说明本基金成立于日，基金合同生效时的业绩比较基准为“新华富时150红利指数收益率”。日，本基金管理人在中国证监会指定的信息披露媒体及公司网站上刊登了《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信红利股票型证券投资基金业绩比较基准更名的提示性公告》：富时集团收购了新华富时指数公司的全部股权，新华富时指数公司更名为富时中国指数公司，新华富时150红利指数更名为富时中国A股红利150指数，指数的编制方法、计算和管理无任何改变；因此，本基金的业绩比较基准更名为“富时中国A股红利150指数收益率”。该次业绩比较基准变更已经基金托管人同意，并报中国证监会备案，对基金份额持有人利益无不利影响。根据我公司于日在三大报、公司网站上刊登的《关于变更工银瑞信红利股票型证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》，基于工银瑞信红利股票型证券投资基金（481006）中使用的富时中国A股红利150指数授权已经过期，为了保护基金份额持有人的合法权益，以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的业绩表现，根据《工银瑞信红利股票型证券投资基金基金合同》的相关规定，我公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自日起将该基金的业绩比较基准由“富时中国A股红利150指数收益率”变更为“中证红利指数收益率”，并修改基金合同相应条款。上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响。十、基金的风险收益特征本基金属于股票型基金中的红利主题型基金，其风险与预期收益高于债券型基金以及混合型基金。十一、基金的投资组合报告本投资组合报告期为日起至06月30日止（财务数据未经审计）。1报告期末基金资产组合情况&序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）1 权益投资 926,779,088.26 93.15 其中：股票& 926,779,088.26 93.152 固定收益投资& - - 其中：债券&& - - &&&&&&资产支持证券&& - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产& - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产&& - -6 银行存款和结算备付金合计& 65,368,341.97 6.577 其他资产&& 2,754,682.14 0.288 合计&&&& 994,902,112.37&&& 100.00注：&由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。2&报告期末按行业分类的股票投资组合&&代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 147,123,741.94 15.44D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 308,418.00 0.03E 建筑业 33,145.00 0.00F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 116,527,167.34 12.23H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 501,500,262.94 52.62J 金融业 500,540.00 0.05K 房地产业 52,482,813.04 5.51L 租赁和商务服务业 12,240,000.00 1.28M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 96,063,000.00 10.08O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - - 合计 926,779,088.26 97.24注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。&&&3&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&&序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 601021 春秋航空 974,878 116,527,167.34 12.232 300059 东方财富 1,680,000 105,991,200.00 11.123 000802 北京文化 3,300,000 96,063,000.00 10.084 300348 长亮科技 783,350 86,168,500.00 9.045 000403 ST生化 1,877,150 53,555,089.50 5.626 000797 中国武夷 1,400,093 50,095,327.54 5.267 002298 鑫龙电器 2,000,031 49,720,770.66 5.228 600571 信雅达 462,194 48,923,234.90 5.139 300451 创业软件 253,377 48,136,562.46 5.0510 300033 同花顺 501,000 43,080,990.00 4.524报告期末按债券品种分类的债券投资组合&&本基金本报告期末未持有债券。5&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细&本基金本报告期末未持有资产支持证券。7&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。8&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。9.2本基金投资股指期货的投资政策本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.1本期国债期货投资政策本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。10.3本期国债期货投资评价本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。11投资组合报告附注11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：*ST生化：振兴生化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（编号：处罚字[2014]37号）。公司未按规定披露为控股股东关联方提供担保与重大诉讼事项一案，已由证监会调查完毕，依据《证券法》第一百九十三条之规定，证监会拟决定：&对公司给予警告，并处罚款40万元；&对史跃武给予警告，并处罚款20万元；&对原建民给予警告，并处罚款5万元；&对曹正民、陈海旺、任彦堂、纪玉涛、田旺林、张建华、陈树章、岳云生给予警告。根据振兴生化股份有限公司日公告，公司存在下列违规行为：一、信息披露严重滞后且未履行必要的审议程序；二、会计核算不规范，财务信息披露不准确。鉴于上述违规事实及情节，深圳证券交易所作出如下处分决定：一、对公司给予通报批评的处分；二、对公司董事长兼总经理史跃武，董事纪玉涛、任彦堂、陈海旺，董事兼副总经理、财务总监曹正民，董事兼常务副总经理（代行董事会秘书职责）原建民，时任董事会秘书岳云生给予通报批评的处分。日，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的行政监管措施决定书【2014】5号《关于对振兴生化股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和【2014】6号《关于对振兴生化股份有限公司采取责令公开说明措施的决定》，日，公司控股股东振兴集团有限公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的行政监管措施决定书【2014】7号《关于对振兴集团有限公司采取出具警示函措施的决定》和【2014】8号《关于对振兴集团有限公司采取责令公开说明措施的决定》，要求公司公开说明股改承诺未能按期解决的原因、目前的进展、下一步解决方案并提示相关风险。日，公司接到《中国证券监督管理委员会立案调查通知书》（编号：宁稽调查通字001号），因公司涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查。日，公司就中国证监会《行政处罚事先告知书》（编号：处罚字[2014]37号）发布《关于股票存在被实施退市风险警示及暂停上市风险的提示性公告》。&日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（【号），本案现已调查、审理终结。目前公司经营状况良好，业绩稳定，对投资无重大影响。11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。11.3&其他资产构成序号 名称 金额（元）1 存出保证金 1,634,568.862 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 18,975.145 应收申购款 1,101,138.146 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 2,754,682.1411.4&报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。&11.5&报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明1 601021 春秋航空 116,527,167.34 12.23 重大事项2 000403 ST生化 53,555,089.50 5.62 重大事项3 002298 鑫龙电器 49,720,770.66 5.22 重大事项十二、基金的业绩基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。1.本基金合同生效日为日，基金合同生效以来（截至日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)?? 21.76% 1.71% 49.41% 2.26% -27.65% -0.55%2008年 -47.49% 2.05% -62.40% 3.20% 14.91% -1.15%2009年 70.30% 1.78% 113.27% 2.32% -42.97% -0.54%2010年 -5.90% 1.44% -4.09% 1.56% -1.81% -0.12%2011年 -18.00% 1.19% -22.52% 1.23% 4.52% -0.04%2012年 10.20% 1.18% -2.22% 1.09% 12.42% 0.09%2013年 -17.49% 1.20% -1.77% 1.23% -15.72% -0.03%2014年 16.76% 1.22% 48.71% 1.13% -31.95% 0.09%? 35.78% 2.68% 48.41% 2.30% -12.63% 0.38%自基金合同生效起至今 21.12% 1.59% 88.74% 1.90% -67.62% -0.31%2．本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：（日至日）&注：1．本基金合同于日生效。2．按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同关于投资范围及投资限制的规定：本基金投资股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3％。&十三、费用概览(一)与基金运作有关的费用1．基金费用的种类（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）基金财产拨划支付的银行费用；（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；（5）基金份额持有人大会费用；（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；（7）基金的证券交易费用；（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。4．不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。5.&基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。(二)与基金销售有关的费用1．本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八章第(七)款及第(八)款的相关规定。2．本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。十四、对招募说明书更新部分的说明&&&本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：1.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人住所、办公地址、主要人员情况等相关内容。2.在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。3.在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息。4.在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。5.在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至日的基金的业绩的内容。6.在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人对基金份额持有人提供的服务的相关内容。7.&在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。8.&在“附件二：基金托管协议摘要”部分，更新了基金管理人注册地址。上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站.cn。工银瑞信基金管理有限公司二?一五年八月三十一日
信息来源：上海证券报
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