前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议-基金-广发银行
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前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
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&&&& &&目 录 一、基金托管 协议当事人 ............................................................ 2 二的依据和原则 ....................................... 3 三对理业务监督核查 ......................... 4 四................................... 9 五财产保................................................................. 10 六指令发送确认及执行 ................................................... 13 七交易清算 收安排 .......................................................... 15 八资净值计会............................................ 19 九益分配 .................................................................... 23 十信息披露 24 费用 ........................................................................ 25 份额持有名册27 关文件档案存 ............................................... 更换 ..................................... 28 禁止为 30 变终与...................... 31 违约责任 32 争解决方式 33 效力 ............................................................. 其他项 34 签订&&托管协议&&2&&鉴于前海开源基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金；&&鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；&&鉴于基金管理有限公司拟担任证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任证券投资基金的基金托管人；&&为明确证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；&&除非另有约定，《证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （）理名称：有限公司 注册地址深圳市南山区粤兴二道6号 武汉学产研楼 B815房 办福田7006万科富春东方厦22邮政编码518040 法定代表王兆华 成立日 期批准设机关及文中国证监会许可［组织形式责任资本民币1.5亿元 存续间持经营 范围募集销售特客户和的其他业务。&&托管协议&&3&&名称：中国建设银行股份有限公司 (简) 住所北京市西城区金融大街25号 办地址闹口1院楼 邮政编码100033 法定代表人王洪章 成立日 期基托管业务批准文证监会字[1998]12组织形式注册资本贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 存续间持经营 范围吸收众款；发放短、长贷理内外结算票据 承兑与贴现债券付销府买卖从事同拆借汇卡提供信用服及担保项险箱督机构等部门的 其他。 二协议依目和原则 （一）订《华民共投》以下“”关律规合制是明确之在财产运作净值计益分配息披露相互宜权利义职责，安全护额三着平自愿诚实充商致签&&托管协议&&4&&三、基金托管人对理的业务监督和核查 （一）根据有关法律规定及《合同》约，投资范围象进行。 明确风格或证券选择标准应按照要求式提供品种池以便运用相技术系统实际是否符于存在疑义事项本为具良好流动性融工包括国内依发上市股票中小板创其他经会债交易央企公司期短超次级政府支持机构地方可转换允许产回购银款协议货币场权指(但须)如后履适当程序将纳入组比例： 占0-95%，大安全主题不低非现80%每个日终扣除需缴保净值5%者到年变更限制调整述参与并遵守所则二下1.80%； 2.5％； 3.家过10％； 4.部该&&托管协议&&5&&10％； 基金托管人的监督义务仅限于其理； 5.本持有全部权证，市值不得超过资产净3％； 6.同一该7.在任何交易日买入总额上0.5％； 8.投原始益各类支券比例9.20％； 10.(指信用级别)规模11.合计12.应评为BBB以含BBB)。期间如果等下降、再符标准报告发布之起3个月内予卖出13.财参与股票行申购所数量拟公司次14.进国银业场债回余40%；最长1年到后展15.流通受允价15%；3%； 16.单只中据度10%，并且10%； 17.终货约18.和95%；（政府）返售融质押式19.&&托管协议&&6&&股票总市值的20%； 本基金管理人应当按照中国融期货交易所要求内容、格式与时限向报告和持有卖出合约情况目及对证券资产等； 20.买入指价，计（轧差算）比例为0-95%； 21.在任何日不包括平仓成额得超过上一净22.百分之四十23.法律规监会定《同》其他投制。 运用财衍生品种根据风险原则并严授权度决策流程具体符关开始进行前托公司三方就户清估收事宜另签署协议因场波动模变置改革支付外素致使述10个调整但特殊形除自效起6月组间范围略督检查或部门取消如适于履序后再受相第五条九款禁止通控东实际者重大利害系发承销从联标遵循份益优先防冲突建立健全审批机评执必须到意予以披露提董经二独至少每半年项&&托管协议&&7&&管理人参与银行间债券市场进监督。 基金应在投资运作之前向托提供符合法律规及业标准的、经慎重选择本适用交易对手名单，并约定各所结算方式严格按照范围是否事可以每半年更新确已次剔除但尚未仍协议如根据情况需要临时调整说明由发生3个工日内商解决负责信控制则因不履同而造成纠纷损失承担此任何若违其他相关先予然后再追偿现没有或醒和（五）《》流通受限证中国会比例订策程风险度防动性操等种遵守处置预案额1.须为批非公开股票网下配售部分一期锁包括于布大消息原停牌上回购质押登记司央存全保落实能够正常查询产&&托管协议&&8&&受限证券登记存管问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因直接影响由理承担。 投不得预付何形式2.非公开发行股票应制订流动性风险处置案并经其董事会批准包括但于需要解决比例调、困难以相关对措施有异常情况在首次通前向提供负确采取积极效合时间内运作如巨额赎回或市场生剧烈变等原而导致现周转足支结算所出使连带赔偿此遭3.至少三个工日交书面料真实完整后上述： （1）中国监文件2）数量价格锁定期3）司央债签服务协议4）拟认购总账值4.两易指媒介披露名称和占净信息违反规未能进编临报告予5.根据权下项督律遵守方度建立善&&托管协议&&9&&（3）有关比例限制的执行情况。 4）信息披露6.相法律规对基金投资受证券新定，从其六）托管人根据及《合同》约产净值计算、份额应收到账费用开支入确益分配宣传推介材料中登载业绩表现数等进监督和核查 七发理上述事项指令或实际运作违反本协议时以电话提醒书面示方式通知期纠正积极助后在下一工日前并形给出回函就疑义解释举说明原因保内改权随复促未能报告国会八务依照间答；按要求需向送供度九若交易程序已经生效政他者当立即由此造成损失承担十重大为将结果无拒绝阻挠使采取拖延欺诈手段妨碍节严警仍不四履职责包括&&托管协议&&10&&基金托管 人安全保财产、开设的资账户和证券复核理计算净值份额根据指令办清交收相关信息披露监督投运作等行为。 （二）发现擅自挪用未对实分执或无故延迟划拨泄违反《法》合同本协议及其他有规定时，应以书面形式通知限期纠正到后并给出回函说明原因在内改上述权随事项进查促积极配包括但不于：提料供完整性真间答三重大报告中国会将结果当由拒绝阻挠方使采取拖欺诈手段妨碍效情节严经警仍五一则 1.独立固2.3.按照4.所别置确与5.约如特殊况双可另商解决得处任何含依登记责公司数成场易银扣费维护6.生负日没达&&托管协议&&11&&应及时通知基金管理 人采取措施进行催收。 由此给财产造成损失的，负责向有关当事追偿托对不承担任何7.除依据法律规和《合同》定外得委第三（二）募集期间资 验1.认购款项存于专用账户该或登记机构开立并2.满停止份额总、持数符运作办等后将到属全部划入为本银在内聘请具从证券相业务格会计师所出报告参加2名以上中国注册签字方效3.若限届未能达备案条件按退宜可义其营根指令付预留印鉴保使足展需要假借他；亦活动监督4.下过支四结算公司海分深圳与联仅经意擅自转让卡&&托管协议&&12&&证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管 人从银行存款中直接扣收；若因余额不足导致无法顺延至进后连续六内持的理 有义务先支付垫用。 4.以名在国登记结算限责任公司备并代表所完成与一级清应予积极协助、互保交价差资等取按照规定执5.监会或其他机构议订之允许事投品种业涉及相关使设则比上述（五）债专和《合同》生效负申请得入全间拆借市场易格根据民共签回购主1. 被符律约时如果该2.对另办凭实物书放库也可央海分/深圳票营心期买转让双方属际控制下过错而损坏灭失此外&&托管协议&&13&&实际有效控制的资产不承担保管 责任。 （八）与基金财关重大合同签署，由理人负代表、原件分别托除本协议另规定外包括但限于年度审计信息披露及投业务中生应证和至少各持一份正在后时以加密方式将传真给并三十个工作日内送 达处期为《》终止15六指令发确认执行 运用向划拨其他款项付办名下往来等事对员书面授权 1.专2.提供文容 被单预留印鉴字样注明相3.收到经电话即如果载具体间该得早点则4.义操何泄法律或机要求二写支账额户盖程序 采双商致&&托管协议&&14&&基金管理人应按照法律规和《合同》的定，在其经营权限交易内发送指令；被授严格。 对于依约程序 出不得否认 效力但如果已撤销或更改员并且托根据本协议确后则此该无超承担责任未情况除外及时以电话方式向结束将银行 间业市场债券成单加盖印章传真给簿记系统生需要取消终止书面通知2.专接收预先名与商到达立即审慎验证有关容鉴签疑问必须3.执尽量划款前1个工作日求当天账15:30之能保功某一点提2小相付条件具备视为新股申购网下务缴(T)班最迟晚上午10:00中国登算公司实T+0非14：至因输致使资入所造损失由包括赔偿深圳引起他客户败、占用参低带来利息足够余额头寸充符拖延拒绝（四）错误形处违反越履监督职现&&托管协议&&15&&行，并及时通知基金管理人改正。 如需撤销指令应出具书面说明加盖业务用章（五）托依照法 律规暂缓、拒绝执的情形和处程序 若发现违反或者《合同》约定当立即六未按方由于自身原因送对财产投资造成直接损失赔偿此七更换被授权员终止将新文件以传真式经电话确认后生效废在个工作日内达本之前容有关果与不责任承担受提过录音八其他事项 收要素是否齐全印鉴预留相符进检查问题报告参购上市债券代表手签署协议户体宜则所交易清算安排 一选择证买卖营机构 设计标准负租单元为专中订委据求供料便申请办结数续根半年度况信息予披露该等号佣费&&托管协议&&16&&率等基本信息以及变更情况时书面形式通知金托管 人。&&（二）投资证券后的清算交收安排 1.与割 理应根据有关法律规相业务则，签订《银行结协议》用具体明确在易中责任国登记限公司定每月前3个工作日内对参最低备付、保额进重新核调整当账户报告反映和预留并实际数为依运所需现头寸负买卖场由办；外汇划款指令如果因自身原上造成财产直接损失赔偿未事先增加单元宜致使不完差错承担要独于违市操超质押欠库困难风险发立即解决此给其他基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在T+1日上午12：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。&&根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证&&托管协议&&17&&券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。 实行场内T+0交收的资金清算按照基托管人相关规定 流程执。 2.易记录、和证券账目核对&&时间方式 （1）基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。 2）日3）理 每结束后，确保双符月末物三）申购赎回业务处本1.份额认由或其委注册登机构负责应将个开放转换数据传送给递真性及查入到情况并根指令划付出款项3.工作15:00前向发一上述有准完整4.通过与建立加密系统(包括电子盖章生效纸制汇总表)如因各种原该无法正常可协商解决自存5.他办事宜进否则承担任6.于专用户设为满足分红需要&&托管协议&&18&&7.对于基金申购过程中产生的应收款，由管理人负责与有关当事确定 到账日期并通知托没达资户及时采取措施进行催此造成损失向追偿。 8.赎回和分红 划拨规付或如足够按；因导致不能系原任承担垫义务9.指令 除项需双方约式外投、下格内容发送接认等相同（四）净额结算 “清”间遵循全交则每(T：就本条而言)照T-2请转换 入之3出差来以巨情形参合处存在15:00前从1将给12:往五1.其它开展业函告宜协商2.根据传数具体递序议权届公执3.法律《》六现案核后依信息披露办&&托管协议&&19&&的有关规定 在中国证监会指媒介上公告并报备案。 2.基金托管人和理 对分红进行账务处核后，向发送现利划款令应及时将资入专用户3.下达给留出必需间（七）投银存特别约1.本前与签署《券期风险控制补充协议》须采双方认可式办或支取提书面通知以便足够履相业操作程序 八、产净值 计算 一复完成是总减去负债额份按照每个工日闭市除当余数量精确到0.001元小点第四位舍五家另从其估但根据法 律合同暂停外结果经无误由布二殊情形象 所拥股票权息收项它等(1)交易价包括挂牌盘；且最近济环境未生重大变化机构影响格事件如了&&托管协议&&20&&影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近交易确定公允； 2)所上实净债按估值日收盘没有且后经济环境未发生。 如了3)减去中含应利息得到进4)不存在活跃场采用技术产支持难以靠计量情况下成本(处于期间区分理： 1)送股、转增配和开票挂牌同一方法该无（）首次权明锁非监管机构或业协会关规全国银等固益时两个别5)基金指货合约般当结算6)凿据表述能客观反映其人根具体与托商7) 相律部门强制从新项家违《》订&&托管协议&&21&&程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因双协商解决。 根据资产净值计算和会核义务由管理 承担本责任此就与问题如经各在平等础上讨论后仍无达成一致意见向托出具加盖公章书面说按照结果外予以布3.特殊情形处、估第(6)项进行所造误差不作为错（三）式 1.当小数点3位内含)发生视；现纠正报并采取合措施防止损失步扩大偏到0.25%中国证监备案0.5%告负给先赔付权其他事追偿2.需要实际况界确认下条款： 1)尚建议执财2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 3)虽然多次重新避免&&托管协议&&22&&(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制 度 变化或其他不可抗力原因基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合措施进行检查但是未能现该而造成份额净值免除赔偿责任。 应积极消此影响4.各自技术系统设置产生尾差以果为准5.前述内容如法律规者监部门另定从业通做双方事本着平等保护持利益则协商（四）暂停估与告情形 1.投资涉市场遇节假日营时； 2.致使无确评价中国《同》认五按家执六账册建立 核 并编财务报独地录全套作相对若处存在分歧符找到七表复收后知共出调整直至完一间安排 1)&&托管协议&&23&&基金管理人应当在每个季度结束之日起15工作内完成报告的编制； 上半年6090。 财务会计经过审《合同》生效不足两月，可以期、或者(2)表复核 及时将有关提供托程中发现双方存符和共查明原因进行调整国家规定为准留充分间便于相（八）前向业绩比较础数据果九收益配 是指按份额例一则 遵循下列： 1红条件本次最多6得低该利润30%，若满32式种与再投资选择自动转默认算权登记市后净值能面即减去单位4享等5法律监机另从其二序 案由拟并&&托管协议&&24&&日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超过15个工作方后(依据具体规)，管理人就支付现向托送划款令按照及进行资所生银转账或其他手续费用由投者自承担当小于一额足登记机构将份持有动为再法《业务 则》执十、信息披露 保密义和应律合同关拟开之前予除办外对运产以从获但是如下情况视违反： 1.非因原导致被泄； 2.遵守服院判决裁仲等命做出二容 主要包括招募说明书协议售效净值申购赎回价格期年度半季临澄清大股货交易需经事券相师审三职责 程序 护宗旨诚实严秘负与宜约本章第条&&托管协议&&25&&规定的应由基金托管人复核事项进行，无误后理予以公布。 对于不需要(或)信息在告前知和积极配合、互相监督保证其履按照法 方式限时披露义务当中国会间内将通过指媒介根据律开联网站出现下述情况可暂停延迟关： 1)抗力； 2)投资所涉及券交易市场遇节假日因他原营业3)认为属导致能售评估产紧急故任何4)《同》2.程序 有须经文件起草并发生3.本存放 /处者免费 查阅支付工获得上制印容与完全一十用 （）计提比例净值1.50%年率算如H＝E×÷天数 H每&&托管协议&&26&&E为前一日的基金资产净值 （二）托管费 计提比例和方法 本按0.25%年率。 算如下： H＝E×÷当天数 H每应三证券账户开用、交易财划拨支付银行维护《合同》生效后与相关信息披露份额持有人大会师律诉讼及照国家规定约可以在中列其他等根据协议，出入或摊期四不项目 得从；理因未履完全义务导致损失处运作无事发五调整 商酌情降低此需要决通过必须最迟于新实施办指媒介上公告六复核程序 式时间 1.对进2.月由自动初5个工内路径再具令若遇节假休顺延扣现符联系解首向正函件收款变更&&托管协议&&27&&具书面的收款账户变更通知。 （七）违规处理方式 基金托管 人发现反《法》、合同运作办及其他有关定从财产中列支费用时，可要求予以说明解释如无正当由拒绝付十二份额持名册保至少应包括称和注登记机构根据指令编制分别存 期不于20年能妥善则按相承担责任在或半报前将资料送交得故延误提供并证真实性准确完整基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 三文件档案一业务活动录表都限15 建立 1.签署重大本后达2.与划拨等协议传助 若/生未义接四各自职原始凭&&托管协议&&28&&基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 四管理人托的更换 （一）职责终止情形 1.有下列之： (1)被依法取消资格； 2)解散撤销或宣告破产3)份额持大会任4) 律规及中国证监定《》约其他2.程序 必须照如进行提名新由单独计10%含10%)决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二)通过临时生前指备案选自日起效报5)公2工作媒介6)接应妥善业料向办移手续收与核总值7)审当按聘请师事财将结果予8)称变原求替删除关字样&&托管协议&&29&&（二）基金托管人职责终止的情形 1.有下列之一，： (1)被依法取消资格； 2)解散、撤销或宣告破产3)份额持大会任4) 律规及中国证监定和《合同》约其他。 2.更换程序 提名新由理单独计10%以上含10%)决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分)通过临时生前指备案自日起效五报5)公2工作媒介6)交接应当妥善保财业务料办移手续者收与核总值7)审按照聘请师事进行并将结果予条件如别述3.联四原继履相关不做出利益造损害为&&托管协议&&30&&十五、禁止行为 本协议当事人从的，包括但不限于： （一）基金管理托将其固有财产或者他混同证券投资。 二公平地对待三利用份额持以外第牟取益四向违规承诺收担损失泄漏运作和过程中任何尚未按法律定方式开披露信息六在没充足情况下发出指令赎回分红划拨七政上务独立, 高级员业相互兼职八私自动处根据合《》进除九列活1.销；2.反贷款提供保3.无责4.买卖是国院监督机构另5.6.内幕交易操纵价格及正7. 部门消述制如适则再受关依照由&&托管协议&&31&&十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 （一）程序 本双方当事人经商致，可以对进行修改。 后新其内容不得《合同》规定有任何冲突报中国证监会备案生效二出现情形 1.； 2.解散依法被撤销破或由他接资3.理权4.发律项三小组： 自之日起30个工作成立织并在督下员具从券相关业务格注册计师及指聘用 必要职责负保估价和分配民活动(1)时统2)债确认3)值4)制告5)请所外部审意见书6)将结果公7)5.期限为6月6.费是过优先支付&&托管协议&&32&&7.基金财产清算剩余资的分配： 依据方案，将后全部扣除费用、交纳所欠税款并偿债务按份额持有人比例进行。 8.公告 过程中关重大事项须及时； 报经会计师审由律出具法意见书国证监备于5个工作日内小组9.账册文件保存 托管15年以上十七违约责任 （一）理不履本协议或符合定应当承担二在各自职反《》者同和给造成损害别对为赔因共连带失仅限直接三另就权利义代表向追但是如发生下列情况可免1）照效规市场易则而等2）投原3）放外机构券司期货其他负收包括户益该欺诈故疏忽破&&托管协议&&33&&（4）不可抗力 。 四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽防止损失扩大没适致使进步得就求赔偿非因而支出合理费用由承担五行为虽已发生但本托管协议能够继续履最限度地保护基金份额持利益前提下和应若或被起诉供六于、控制素导业现差错然经检查是未误此造成财产投资免除任积极消影响十八争解决式 与之相关双通过商调何均权将交中国际济贸易仲裁委员会点北京市按照届效规则终局对束败处期间恪守各自忠实勤勉《同》定维法受律辖九如： 向证监申请售草案盖章以代表授签根据意见修改备文&&托管协议&&34&&本为正式文。 （二）托管协议自《基金合同》成立之日起，生效的有期其至财产清算结果报中国证监会备案并公告止三对当事人具等法律约束力四一六份双方各持上机构每十、他项 如发权司关依冻额时理应予以配承担助义务除明确定外用语适未尽宜据规商办签订 代表或授章地&&本页无正文，为《前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的签 字盖章。 理人： 有限公司（） 法定代表或授权中国建设银行股份订 地点北京 日 年 月
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前海开源大安全混合(000969)：基金发行截止日
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