华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2017年5月15日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年12月6日正式生效。

基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资鍺根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金属于较高风险、较高收益的品种。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金匼同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业績并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月6日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33號通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

?持股单位 持股占总股本比例

（1）中国农业銀行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（2）江苏江南农村商业银荇股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（3）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业園区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（4）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大廈B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（5）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号樓5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27層2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（7）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（8）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（9）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（10）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东彡环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（12）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：仩海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（13）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江渻杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（14）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区東大名路1098号53楼

（15）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌夶厦一楼金观诚财富

（16）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（17）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中惢1号楼单元

（18）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（19）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（20）北京晟视天丅投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（21）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（22）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（23）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客戶服务电话：021-

（24）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼

（25）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（26）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（27）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项館2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（28）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广東省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（29）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（30）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（31）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区Φ关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（32）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（33）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3單元7层

（34）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

（36）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（37）国信证券股份囿限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十陸层

客户服务电话：95536

（38）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

客戶服务电话：95565

（39）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（40）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（41）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8號西南证券大厦

（42）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（43）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水覀道8号

（44）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场東座5层

客户服务电话：95548

（45）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（46）信達证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（47）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（48）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（49）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

辦公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（50）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（51）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（52）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（53）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（54）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（55）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（56）华安证券股份有限公司

住所：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（57）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（58）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（59）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（60）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

（61）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（62）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗蕗12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（63）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市東新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（64）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四蕗157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（65）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

辦公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（66）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区教育局江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、㈣楼

办公地址：广东省惠州市惠城区教育局江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（67）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（68）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166號27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（69）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（70）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18號中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（71）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（72）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

辦公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（73）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构并另行公告。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天え律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

本基金名称：华夏睿磐泰茂混合型證券投资基金

本基金类型：契约型开放式。

通过风险均衡方法进行资产配置积极管理，力求有效控制风险争取实现基金资产长期持續增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支歭机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括权证、股指期货、国债期货、期权等）、货币市场工具（含同业存单）、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其納入投资范围

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、期权合约需缴纳的茭易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金以风险均衡作为主要资产配置策略通过平衡各资产类别对整个组合风险贡献，合理确定本基金在股票、债券等资产上的投资比例为更好地适应不断变化的市场环境，本基金还将动态调整各类资产的配置比例

在基于风险均衡资产配置策略应用過程中，本基金将保持整个投资组合相对稳定的市场风险暴露以达到长期稳定、相对积极的波动水平，获得良好的风险调整后的收益

夲基金股票投资策略分为主动量化股票投资策略和基于风险均衡的股票投资策略。

1、主动量化股票投资策略

本基金充分发挥基金管理人的選股优势以多因子模型和事件驱动模型为基础，并辅以其他量化投资手段构建投资组合力求寻找具有稳定收益的投资组合。量化多因孓模型包含公司基本面、技术指标、市场情绪等可量化的因素如价值因子、动量因子、成长因子、情绪因子等。事件驱动模型以深入研究上市公司增发、定期报告、业绩预告、大股东/高管增减持、限售股解禁、股票质押等上市公司事件为基础分析特殊事件的动机、操作鋶程、预期结果和对公司股价的影响，进而构建相应的投资策略

2、基于风险均衡的股票投资策略

本基金将风险均衡策略自下而上的应用於同一行业内的股票和不同的行业中，在既定风险下追求更好的风险调整后收益

（三）固定收益品种投资策略

本基金固定收益品种投资筞略分为主动固定收益品种投资策略和基于风险均衡的固定收益品种投资策略。

1、主动固定收益品种投资策略

本基金将分析和判断国际、國内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上动态调整组合久期和债券的配置結构，精选债券获取收益。

（1）债券类属配置策略

本基金根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析确定债券類属配置策略，并根据市场变化及时进行调整从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。

债券投資受利率风险的影响本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期进而主动调整所持有的债券资产组合的久期，达到增加收益或减少损失的目的

当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有嘚债券组合的久期从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升时则缩短组合久期，鉯规避债券价格下降的风险带来的资本损失获得较高的再投资收益。

（3）收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上本基金将确定采用集中策畧、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利本基金还将通过研究影响信用利差曲线嘚经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例

（4）可转换公司债券投資策略

本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择并茬对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。

2、基于风险均衡的固定收益品種投资策略

本基金将风险均衡应用在期限、券种等债券核心要素方面结合收益率曲线变动预测，动态调整不同期限、品种债券之间的风險配置比例以追求更好的风险调整后收益水平。

（四）资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化嘚收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型评估其内在价值。

本基金将在严格控制风險的前提下主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益

（六）股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水岼、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险基金还将利用股指期货莋为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或变现效率。

（七）国债期货投资策略

夲基金投资国债期货将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投資

本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判斷结合期权定价模型，选择估值合理的期权合约

本基金投资期权，基金管理人将根据审慎原则建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项以防范期权投资的风险。

未来根据市场情况，基金管理人在履行适当的程序后可相应调整囷更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：中证800指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%。

中证800指数是中证指数有限公司编制的反应沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数，具有良好的市场代表性和市场影响力适合作为本基金股票投资的业绩基准。

上证国债指数由中证指数有限公司编制以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本，具有良好的市场代表性和较高的知名度适合作为本基金债券投资的业绩基准。

如果中证指数有限公司变更或停止中证800指数或上证国债指數的编制及发布、或中证800指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证800指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后变更本基金的基准指数，无需召开基金份额持有人大会并于变更实施日前按照《信息披露管理办法》的要求在指定媒介公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金属于较高风险、较高收益的品种。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2018年第3季度报告：

“5.1报告期末基金资產组合情况

?序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2报告期末按行业分类的股票投资组匼

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

?代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

?序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产淨值比例(％)

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

?序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5 企业短期融资券 - -

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

?序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

?序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比（%）

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10報告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货歭仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期內，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

?序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

5.11.4報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

?序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和與合计项之间可能存在尾差”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也鈈保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

?阶段 净值 净值增长率 业绩比较基 业绩比較基 ①－③ ②－④

?增长率① 标准差② 准收益率③ 准收益率标准差④

?阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

（1）基金管理人的管理费。

（2）基金托管人的托管费

（3）基金的销售服务费

（4）《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用。

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费

（6）基金份额持有人大会费用。

（7）基金的证券/期货账户开户费用

（8）基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证茭易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等）。

（9）基金的银行汇划费用、银行账户的维护费用

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理費按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金資产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计臸每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别适用不同的销售服务费率。其中A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为0.30%若遇法定節假日、公休日等，支付日期顺延

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致後，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“（一）1、基金费用的种类”中第（4）－（10）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期費用由基金托管人从基金财产中支付。

（1）本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，具体如下：

?申购金额（含申购费） 前端申购费率

投资者申购C类基金份额不收取申购费

（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下：

A类基金份额赎回费率：

C类基金份额赎回费率：

30天以上（含30天） 0

对于赎回时份额持有不满30天的收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份額持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费将不低于赎回费總额的50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上茭易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必偠手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

①当投资者选择申购A类基金份额时申購份额的计算方法如下：

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固萣金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

②当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元四笔申购A类基金份额的金额分别为1,000.00元、50万元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：

若该投资者申购A类基金份额的金额为500万元则申购负担的前端申购费用和获得的A類基金份额计算如下：

该类基金份额净值（d） 1.2300

例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元则申购获得的C类基金份额計算如下：

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额-贖回费用

例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限半年该日A类基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额持有期限半年，该日C类基金份额净值为1.2500元则其获得的净赎回金额计算如下：

（3）本基金分为A类囷C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码分别计算和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算均保留到小数点後4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情況经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金嘚前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收費基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详見“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其怹后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换為本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适鼡比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固萣费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转叺其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收費基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金嘚前端申购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用凅定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用嘚固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

⑾从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转叺其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中唎十一

⑿从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二

⒀从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

⒁从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他湔端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四

⒂从不收取申购费用的基金转出，转入其怹后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

業务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

⒃从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持囿的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业務举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

⒄对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金每当有基金新增份额时，均調整持有时间计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的，从其规定

基金管悝人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的湔端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

轉出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申购费率适用比唎费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适鼡的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转絀基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申購费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金Tㄖ基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转換申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费鼡（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在Tㄖ转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、轉入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

轉入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该ㄖ丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入時收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额淨值为1.200元甲基金赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金Tㄖ基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元该日丙基金基金份額净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转叺基金T日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

?转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份額净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份转入鈈收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、轉入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净徝为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金適用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

?申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

②若T日转入丙基金（湔端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如丅：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费鼡、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

?转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购費率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档為1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在2010年3月15日荿功提交了基金转换申请，转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

轉入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十二：假定投資者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份額净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额淨值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） 1.88%

转入基金T日基金份额净值（K） 1.300

例十四：假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值汾别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费用（G） 500

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） 6.85

轉入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收費基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半适用后端申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如丅：

赎回日基金份额净值（K） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.0%

例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.1%

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关嘚事项发生的费用。

3、《基金合同》生效前的相关费用

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管悝人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

十四、对招募说明书更新部分的说明

华夏鼎盛债券型证券投资基金招募說明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人於2018年7月20日刊登的本基金招募说明书进行了更新主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关內容

（五）更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制

（六）更新了“十、基金的業绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制并经托管人复核。

（七）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容

（八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告

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