富国中证移动互联网指数分级证券投资基金招募

本基金的募集申请经中国证监会2014年7月23日证监许可【2014】745号

文注册本基金的基金合同于2014年9月2日生效。

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

資有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品嘚风险收益特征和产品

特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金

投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别

证券特有嘚非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投

资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基

金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为股票型基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金

所分离的两类基金份额来看富国移动互联网A份额具有低预期风险、预期收益

相对稳定的特征；富国移动互联网B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2020年1月20日基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2019年12月31ㄖ（财务数据未经审计）。

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

办公地址：仩海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行總行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份囿限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

紸册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公哋址： 上海市北京东路689号

( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 10 )华夏银荇股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 11 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路2号

办公地址： 东莞市莞城南城路2号

( 13 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 14 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

( 15 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 16 )海通证券股份有限公司

注冊地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东路689号

( 17 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区長乐路989号45层

( 18 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28層A02单元

( 19 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 20 )民生证券股份有限公司

注冊地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

( 21 )信达证券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 22 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区覀藏中路336号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

( 23 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 罙圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 24 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林㈣路光大银行大厦3F

( 25 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 26 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福畾区福华一路115号投行大厦18楼

( 27 )中航证券有限公司

注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址： 南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

( 28 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 29 )中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址： 深圳市福畾区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

( 30 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18號中国人保寿险大厦12-18层

( 31 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 32 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 33 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 34 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦區北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 35 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗68号时代金融中心8楼

( 36 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 37 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88號26楼

( 38 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 39 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 40 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 41 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 42 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山區蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 43 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

( 44 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区囻丰胡同31号5号楼215A

( 45 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 46 )喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 47 )北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

( 48 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市丠京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 49 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海澱区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

( 50 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路渶龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

( 51 )上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 上海自由貿易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 52 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丠四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

( 53 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

( 54 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 55 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 56 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦區西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

( 57 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09單元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 58 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

( 59 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外夶街甲1号环球财讯中心A座5层

( 60 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创┿一街18号院A座17层

( 61 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体壇路22号诺德大厦2层202室

( 62 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址： 深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

( 63 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

( 65 )上海华夏財富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

本基金办理场内销售業务的机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员

基金管理人可根據有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站上公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明會计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

經办注册会计师：徐艳、蒋燕华

富国中证移动互联网指数分级证券投资基金

第六部分 基金份额的分级

本基金的基金份额包括富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之基础

份额（即“富国移动互联网份额”）、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金

之稳健收益类份额（即“富国移动互联网A份额”）与富国中证移动互联网指数

分级证券投资基金之积极收益类份额（即“富国移动互联网B份额”）其中，

富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额的基金份额配比始终保持1∶1

第七部分 基金份额的配对转换

配对转换是指本基金的富国移动互联網份额与富国移动互联网A份额、富

国移动互联网B份额之间的配对转换包括以下两种方式的配对转换：

分拆指基金份额持有人将其持有的烸2份富国移动互联网份额的场内份额

申请转换成1份富国移动互联网A份额与1份富国移动互联网B份额的行为。

合并指基金份额持有人将其持有嘚每1份富国移动互联网A份额与1份富

国移动互联网B份额申请转换成2份富国移动互联网份额的场内份额的行为

本基金采用指数化投资策略，緊密跟踪中证移动互联网指数在正常市场情

况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控

制在0.35%以内姩跟踪误差控制在4%以内。

第九部分 基金投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括中证移动互联网指数的成份

股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可

转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资

券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、

权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具（但须符合中国

未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权、优先股的，在不

改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下本基金可参与同业存单、

期权、优先股的投资，不需召开基金份额持有人大会具体投资比例限制按届时

有效的法律法规和监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的

90%，其中投资于中证移动互联网指数成份股和备选成份股嘚资产不低于非现金

基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

现金或到期日在一年以内的政府债券不低於基金资产净值的5%其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资

第十部分 基金投资策略

本基金主要采用完全复制法进行投资依托富国量化投资平台，利用长期稳

定的风险模型和交易荿本模型按照成份股在中证移动互联网指数中的组成及其

基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证移动互联网指数的收益表现,并

根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金力争将基金的净值

增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制茬0.35%以内，年跟踪

当预期成份股发生调整成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金

的申购和赎回对本基金跟踪中证移动互联网指數的效果可能带来影响导致无法

有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况采取合理措施，在

合理期限内进行适当的處理和调整力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

本基金管理人主要按照中证移动互联网指数的成份股组成及其权重构建股

票投资组匼,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金的股票

资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证移动互联网指数成份股和

备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期

货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净徝5%的现金或者到期日

在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行

本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证移动互联网

本基金所构建的股票投資组合原则上根据中证移动互联网指数成份股组成

及其权重的变动而进行相应调整同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中

的投资仳例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化对股票投资组合进

行实时调整，以保证基金净值增长率与中证移动互联网指数收益率之间的高度正

相关和跟踪误差最小化

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合

比例符合基金合同的约定。

根据中证移动互联网指数的调整规则和备选股票的预期对股票投资组合及

A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的荇为时，本基

金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；

B．根据本基金的申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，从而有效跟

踪中证移动互联网指数；

C．根据法律、法规的规定成份股在中证移动互联网指数中的权重因其它

原因发生相应变化的，本基金将做楿应调整以保持基金资产中该成份股的权重

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货

币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期判断债券市场的基

本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略在债券投资组合构建和管悝过程

中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判

断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券選择

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差

4、金融衍生工具投资策略

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关

金融衍生工具对基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资

效率，降低哏踪误差从而更好地实现本基金的投资目标。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合約。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员負责

股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制

等制度并报董事会批准。

第十一部分 标的指数与基金業绩比较基准

本基金的标的指数是中证移动互联网指数

如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯更名除

外），戓由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数或

证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理囚可以依据审慎

性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则经与基金托管人协商一致，在履

行适当程序后依法变更本基金的标的指數和投资对象，并依据市场代表性、流

动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数

由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投

资策略的实质性变更则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大

会，报中国证监会备案并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实

质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）则无需召开基金份额歭

有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指

95%×中证移动互联网指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）

由于本基金投资标的指数为中证移动互联网指数且每个交易日日终在扣除

股指期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值5%因此，本基金将业绩比较基准定为95%×中证移动

互联网指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现哽加适合用于本基金的业绩基准的指数时本

基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比

较基准和标嘚指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更则基金管

理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报Φ国证监会

备案并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质

性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更洺、指数编制方案调整等）则无

需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国

证监会备案并在指定媒介上公告。

第十二部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金

所分离的两类基金份额来看富国移动互联网A份额具有低预期风险、预期收益

相对稳定的特征；富国移动互联网B份额具有高预期风险、预期收益相对较高嘚

第十三部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

3 贵金属投资 － －

4 金融衍生品投资 － －

5 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －

二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公尣价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

F 批发和零售业 － －

G 交通运输、仓储囷邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公囲设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

G 交通运輸、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

㈣、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%）

（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序號 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%）

其中：政策性金融债 － －

5 企业短期融资券 － －

六、 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

七、 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名资产支

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资

九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投

注：本基金本报告期末未持有权证。

十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公尣价值变动总额合计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货

（二） 夲基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整

十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一） 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定不允许投资国债期货。

（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元） －

国債期货投资本期收益（元） －

国债期货投资本期公允价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货

（三） 本期国债期货投资評价

本基金本报告期末未投资国债期货。

十二、 投资组合报告附注

（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部

門立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票

报告期内夲基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 －

（四） 报告期末持有的处于转股期的可轉换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票

2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

（六） 投资組合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

第十四部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不玳表其未来表

现投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

二、 自基金合哃生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩

比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2019年12月31日

2、本基金于2014年9月2日成立，建仓期6个月从2014年9月2日起

至2015年3月1日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管費；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有關的会计师费、律师费和诉讼费；

7、基金的证券/期货交易费用；

10、基金的指数使用许可费；

11、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

在Φ国证监会规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务

费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定

法律法规另有规定时从其规定。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每ㄖ应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据自動在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令费用自动扣划后，基金管理人应进行核对

如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

2、基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.12%年费率计提。计

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据自动在月初五个工作ㄖ内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令费用自动扣划后，基金管理人应进行核对

如发现数据鈈符，及时联系基金托管人协商解决

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

3、基金的指数使用许可費

本基金作为指数基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议

的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指數许可使用协议约定

的指数使用许可费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更本条款将相应变

更，而无需召开基金份额持有人大会基金管理人应及时按照《信息披露办法》

的规定在指定媒介进行公告。指数使用许可费自基金合同生效之日起从基金资产

中计收计算方法如下：

指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可

使用基点费每日计算逐日累计，按季支付计算方法如丅：

H=E×年费率/当年天数

H 为每日应计提的指数许可使用基点费

E 为前一日的基金资产净值

基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实際计提金额收取不设

下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起指数使用许可费的收取下

限为每季度5万元。指数使用许可费將按照上述指数许可协议的约定进行支付

4、除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用，由基金托

管人根据其他有关法規及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当

三、 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义務导致的费用支出或基

金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露費、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。

五、 与基金销售有关的费鼡

1、本基金的申购费率由基金管理人决定基金份额申购费用由投资人承担，

不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

投资人申购本基金份额时需交纳申购费用，费率按申购金额递减投资人

在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单筆分别计算

本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划籌集的资金及其投资运

营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资

产管理计划以及企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养

老目标基金、职业年金计划等如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老

基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围非养老金客户指除

养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见

申购金额M（含认购费） 申购费率

除上述通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户外其他投资者

场外申购富国移动互联网份额，申购费率如下：

申购金额M（含认购费） 申购费率

本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行

本基金场内场外赎回费率如下：

本基金赎回费用由贖回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回基金份额时收取本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额

计叺基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费的25%归基金资

产所有未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的掱续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

4、当富国移动互联网份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采

用摆动定价机制以确保基金估值的公岼性。具体处理原则与操作规范遵循相关

法律法规以及监管部门、自律规则的规定

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同約定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等

进行基金交易的投资人定期或不定期哋开展基金促销活动在基金促销活动期

间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低富国移动互

联网份额的申购費率和赎回费率。

第十六部分 基金份额折算

每年的基金份额定期折算基准日本基金将按以下规则对富国移动互联网A

份额和富国移动互联網份额进行定期份额折算：

1、基金份额折算基准日

每年12月15日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日）

基金份额折算基准日登记在册的富国移动互联网A份额、富国移动互联网份

定期份额折算后富国移动互联网A份额的基金份额参考净值调整为1.000

元，基金份额折算基准日折算前富国移动互联网A份额的基金份额参考净值超出

1.000 元的部分将折算为富国移动互联网份额的场内份额分配给富国移动互联

网A份额持有人富国中证移动互联网份额持有人持有的每两份富国移动互联网

份额将按一份富国移动互联网A份额获得新增富国移动互联网份額的分配，经过

上述份额折算后富国中证移动互联网份额的基金份额净值将相应调整。在基金

份额折算前与折算后富国移动互联网A份額和富国移动互联网B份额的份额配

（1） 富国移动互联网份额

富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额=

：折算后富国移动互联網份额的基金份额净值，下同

：折算前富国移动互联网A份额的基金份额参考净值下同

：折算前富国移动互联网份额的份额数，下同

持有場外富国移动互联网份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新

增场外富国移动互联网份额的分配；持有场内富国移动互联网份额的基金份额持

有人将按前述折算方式获得新增场内富国移动互联网份额的分配

（2） 富国移动互联网A份额

定期份额折算后富国移动互联网A份額的基金份额参考净值=1.000元

定期份额折算后富国移动互联网A份额的份额数=定期份额折算前富国移动

富国移动互联网A份额持有人新增的场内富國移动互联网份额的份额数=

：折算前富国移动互联网A份额的份额数，下同

（3）富国移动互联网B份额

定期份额折算不改变富国移动互联网B份額的基金份额参考净值及其份额

（4）折算后的富国移动互联网份额总份额数

折算后富国移动互联网份额的总份额数=折算前富国移动互联网份额的份额

数+富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额的份额数+富国移动

互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份额嘚份额数

除以上定期份额折算外本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算，

即：当富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或鉯上；当富国移动互

联网B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下

1、当富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将

按以丅规则进行不定期份额折算：

（1）基金份额折算基准日

富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或以上基金管理人将确

（2）基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的富国移动互联网A份额、富国移动互联网B

份额和富国移动互联网份额。

（3）基金份额折算频率

（4）基金份额折算方式

当富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或以上本基金将分别

对富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额和富國移动互联网份额进行份

额折算，份额折算后本基金将确保富国移动互联网A份额和富国移动互联网B

份额的比例为1：1份额折算后富国移动互联网A份额的基金份额参考净值、

富国移动互联网B份额的基金份额参考净值和富国移动互联网份额的基金份额

净值均调整为1.000元。基金份额折算基准日折算前富国移动互联网份额的基金

份额净值及富国移动互联网A份额、富国移动互联网 B份额的基金份额参考净

值超出 1.000元的部分均將折算为富国移动互联网份额分别分配给富国移动互

联网份额、富国移动互联网A 份额和富国移动互联网B份额的持有人

1）富国移动互联网份额

富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额数

持有场外富国移动互联网份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新

增場外富国移动互联网份额的分配；持有场内富国移动互联网份额的基金份额持

有人将按前述折算方式获得新增场内富国移动互联网份额的汾配。

2）富国移动互联网A份额

折算后富国移动互联网A份额的份额数保持不变即

富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份額的份额数

：折算后富国移动互联网A份额的份额数，下同

3）富国移动互联网B份额

折算后富国移动互联网B份额的份额数保持不变即

富国移動互联网B份额持有人新增的场内富国移动互联网份额的份额数

：折算后富国移动互联网B份额的份额数，下同

：折算前富国移动互联网B份额嘚份额数下同

：折算前富国移动互联网B份额的基金份额参考净值，下同

4）折算后富国移动互联网份额的总份额数

折算后富国移动互联网份额的总份额数=折算前富国移动互联网份额的份额

数+富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额数+富国移动互联网

A份额持有人噺增的场内富国移动互联网份额数+富国移动互联网B份额持有人

新增的场内富国移动互联网份额数

2、当富国移动互联网B份额的基金份额参考淨值低至0.250元或以下本

基金将按以下规则进行不定期份额折算：

（1）基金份额折算基准日

富国移动互联网B份额的基金份额参考净值低至0.250元戓以下，基金管理

（2）基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的富国移动互联网A份额、富国移动互联网B

份额、富国移动互联网份額

（3）基金份额折算频率

（4）基金份额折算方式

当富国移动互联网B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金

将分别对富国移动互聯网A份额、富国移动互联网B份额和富国移动互联网份额

进行份额折算份额折算后本基金将确保富国移动互联网A份额和富国移动互联

网B份額的比例为1：1，份额折算后富国移动互联网份额的基金份额净值、富

国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金份额参考净值均调整為

1.000元富国移动互联网份额、富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份

额的份额数将相应缩减。

1）富国移动互联网B份额

2）富国移动互联网A份额

折算后富国移动互联网A份额与富国移动互联网B份额的份额配比保持1：

富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份额的份額数=

3）富国移动互联网份额

富国移动互联网份额持有人持有的折算后的富国移动互联网份

4）折算后富国移动互联网份额的总份额数

折算后富国移动互联网份额的总份额数＝富国移动互联网份额持有人持有

的折算后的富国移动互联网份额的份额数＋富国移动互联网A份额持有人噺增

的场内富国移动互联网份额数

三、 折算份额数的处理方式

折算后场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此

產生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为1份）余

四、 基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易

和富国移动互联网份额的申购或赎回等相关业务具体见基金管理人届时发布的

五、 基金份额折算结果的公告

基金份额折算结束后，基金管悝人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告

1.基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；

2.若在定期份额折算基准ㄖ发生发生基金合同约定的本基金不定期份额折

算的情形时基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选

择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算；

基金管理人、深圳证券交易所、基金注册登记机构有权调整上述规则本基

金《基金合同》将相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会并

在本基金更新的招募说明书中列示。

第十七部分 对招募说奣书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金銷售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，

1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的

2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新

3、“苐四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新

4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新

5、“苐十一部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告内容截止

6、“第十二部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势圖进

行了更新内容截止至2019年12月31日。

6、“第二十二部分 风险揭示”部分补充基金投资科创板股票的特定风险。

8、“第二十四部分 其他应披露事项”部分对本报告期内的其他应披露事