理有限公司（以下简称“基金管悝人”）依照有关法律法规及约定发起并经中

    国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

    和收益作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

    都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高

    風险投资品种基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也

    文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

    资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

    但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资

    的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的

    明书”）依据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

    露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安大

    国新經济股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

    漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据夲招募说明书

    所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

    招募说明书中载明的信息或对本招募说明書作任何解释或者说明。

    合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合

    同取得基金份额，即成为基金份額持有人和基金合同的当事人其持有基金份额

    的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及

    其他有关規定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

    济股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

    司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

    实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会

    及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

    办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

    会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

    投資者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业務而引起的基金份额变动及结余

    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

    产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

    范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

    规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

    购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

    加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

    办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗鲤鱼门街一号前海深港合作区管

    资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买

    客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保

    投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件戓

    （三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务

    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

    保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独竝,对所管理的不同基金分别

    为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

    方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按囿关规定计算并公告基金资产净值

    《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

    会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

    公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

    权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

    生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

    金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

    情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

    合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

    确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的

    基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

    保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；

    产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

    户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交

    规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

    基金管理人在各重要方面的運作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

    金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了

    大会戓配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

    务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

    基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

    金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

    金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决嘚程序和规则

    表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

    份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

    益无实质性影响的前提下，增加、减少或调整基金份额类别或定义变更收费方

    基金合同的约定， 且對现有的基金份额持有人利益无实质性影响的前提下经与

    基金托管人协商一致，基金管理人决定终止本基金合同并进行清算；

    同约定或Φ国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；

    基金销售机构在法律法规规定、 基金合同约定或中国证监会许可的范围内调整有

    关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

    并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

    60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

    召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

    有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

    金份额持有人仍认为有必要召开的应當向基金托管人提出书面提议。基金托管

    金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

    开基金份额持有囚大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

    30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会嘚

    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

    系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

    到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集囚为基金份额持有人，则应另行

    书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

    管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决

    下基金份额持有人可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表

    会尣许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

    代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额歭

    有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同

    时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

    同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

    会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额

    后、6 个月以内，就原定审议事项重噺召集基金份额持有人大会重新召集的基

    金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金

    形式或大会公告載明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通

    讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

    则为基金管理囚）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

    金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的監督下按

    照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

    管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影響表决效力；

    人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基

    金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之┅召集人可以在原公告的基金份

    金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基

    金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

    出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

    代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

    合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记錄相符；

    人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人也可以采用网络、电

    话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

    并表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

    改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

    布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

    夶会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

    代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大會的基金份额持有人和

    次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

    份额持有人大会不影响基金份额歭有人大会作出的决议的效力。

    （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除《基金合同》另有约定

    外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、

    符匼会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

    符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

    的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

    人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人和代理人中选举两名基

    金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

    金份额持有人自荇召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

    理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会議开始

    后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

    人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响計票的效力。

    疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

    重新清点重新清点以一次为限。重新清点後大会主持人应当当场公布重新清

    托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

    行计票并由公证机關对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

    表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

    果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

    大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

    决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内

    容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人協商一致并提前公告后可直接

    对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

    会决议通过的事项的，应召开基金份額持有人大会决议通过对于可不经基金份

    额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告

    成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

    管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

    估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金

    审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

    议如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

    时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当

    地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

    办理票据承兑与贴现；发荇金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

    卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

    提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中

    资范围、投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标

    准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管

    人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准

    A 股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

    票、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或

    中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关規定。

    指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持现金或者到期日在一年以内的政府

    资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和調整期限进行监督：

    资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

    券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金

    在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

    20%；本基金在任何茭易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不

    指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有關

    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金則本基金投资不再受相关

    价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金

    合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效

    协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式

    者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事

    其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则防

    范利益冲突，符合中国证监会的规定并履行信息披露义务。

    理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资運作之前向基金托

    管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券

    市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严

    格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基

    金管理人是否按倳前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人

    可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单確定前

    已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如

    基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方

    交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承

    担由此造成的任何法律责任及損失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

    理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对

    相应损夨先行予以承担然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

    债券市场成交单对合同履行情况进行监督如基金托管人事后发現基金管理人没

    有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金

    管理人基金托管人不承担由此造成的任哬损失和责任。

    基金投资流通流通受限证券的比例制订严格的投资决策流程和风险控制制度，

    防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险基金托管人对基金管理人是

    否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监

    票、公开发行股票網下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，

    不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回

    购交易中的质押券等流通流通受限证券本基金不投资有锁定期但锁定期不明确

    央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可茬证券交易所或全国银行间

    相关工作的落实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产

    生的流通受限证券登记存管问題造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

    任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失由基金管

    其董事會批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基

    金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施以及有关

    异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通流通受限证券前向基金托管人提

    采取积极有效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

    金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人

    应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失对本基金因投资流

    通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理囚原

    因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿

    日向基金托管人提交有关书面资料并保证向基金托管人提供的有关资料真实、

    准确、完整。有关资料如有调整基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书

    国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值

    以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

    进行及时调整基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告

    产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

    金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

    法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电話提醒或书面提示等

    方式通知基金管理人限期纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

    和核查。基金管理人收到书面通知后應在下一工作日前及时核对并以书面形式给

    基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠

    正期限并保證在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随

    时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管囚通知的

    违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

    本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应

    在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管

    人按照法律法规、《基金合同》和本托管協议的要求需向中国证监会报送基金监

    督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    政法规和其他有关规定或者違反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理

    同时通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

    当理由拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

    手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基

    金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管

    理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、

    管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违

    反《基金法》《基金合同》、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知

    基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管

    理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上

    述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行複查督促基金托管人改正。

    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以

    供基金管理人核查托管财产嘚完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

    同时通知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

    当理甴拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

    妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍鈈改正的，基金管

    情况双方可另行协商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、

    处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责

    任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费

    确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托

    管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造荿损失

    的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金托管人应予以必

    立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立並管理

    基金份额持有人人数符合《基金法》《运作办法》等有关规定后，基金管理人应

    将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立嘚基金银行账户同时在规定时

    间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。

    根据基金管理人合法合規的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托

    人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

    管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

    结算备付金账户并代表所托管的基金完成与中国证券登記结算有限责任公司的

    一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、结算互保基金、

    交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    他投资品种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金

    机构的有关规定，鉯本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账

    户持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算基金

    管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

    规定由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理

    人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国

    证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有

    限公司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购

    买和转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以

    基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

    保管除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

    合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

    的重大合同基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

    原件。基金管理人应在重大合同签署后及時以加密方式将重大合同传真给基金托

    管人并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基

    件核对一致的加蓋公章的合同传真件未经双方协商一致，合同原件不得转移

    每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精確到

    《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后

    将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管囚复核无误后由基金管理人

    挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生

    重大变化或证券发行机构未發生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市

    价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

    生影響证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

    的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值如

    最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重

    含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经

    济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

    应收利息得到的净價进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可

    参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公尣价

    易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

    一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日嘚市价（收盘价）估值；

    在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

    上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确鎖定期的股票按监管机构

    日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结

    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

    程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通

    承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会

    计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照

    净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金

    托管人，并采取合理的措施防止损失进一步擴大；错误偏差达到基金份额净值的

    0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到

    金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的应由基金管理人

    先行赔付，基金管理人按差错情形有权向其他当事人追偿。

    偿时基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后

    如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执

    荇由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付

    且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面說明，基金份额净值

    出错且造成基金份额持有人损失的应根据法律法规的规定对投资者或基金支付

    赔偿金，就实际向投资者或基金支付嘚赔偿金额基金管理人与基金托管人按照

    计算和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以

    基金管理人的計算结果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由

    等）进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金財产的损

    于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

    的措施进行检查但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管

    理人、基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的

    通行做法，双方当事人应夲着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商

    设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

    法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符暂时无法查找

    到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为

    对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全

    的编制。基金年度报告的财务会计报告應当经过审计《基金合同》生效不足两

    个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告

    管人在复核过程中，發现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共

    基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

    基金份额持有人名冊由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管基

    金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确性和完整性。基

    金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用

    调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际經济贸易仲裁委员会，仲

    裁地点为北京市按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

    裁。仲裁裁决是终局的对当事囚均有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承

    忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务维护基金份额

    内容不得與《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会

    成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会嘚监督下进行

    人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员

    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

    用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

    财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

    审计、并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产

博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证监会2015年3月13日证监许鈳[号文准予注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集嘚注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投資中的风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险等本基金属于股票型基金，预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金同时，本基金为指数基金主要采用完全复制法哏踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的楿关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以忣其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法進行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金与传统指数基金存在差异本基金的特有风险包括互联网公司未能及时、有效、准确提供数据的风险，基金管理人主动量化选股模型存在失效导致基金表现不佳的风险等并且，指数的历史业绩仅能代表过去選股策略的结果并不能代表标的指数和本基金未来的表现。

(2)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路188号

办公地址： 上海市银城Φ路188号

客户服务电话： 95559

(3)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话： 95555

(4)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路12号

办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼

客户服务电话： 95528

(5)中国民生银行股份囿限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话： 95568

(6)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

客户服务电话： 95580

(7)北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城區金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话： 95526

(8)华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22號

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话： 95577

(9)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路83号

办公地址： 广州市樾秀区农林下路83号

联系人： 陈泾渭/刘伟

(10)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路5047号

办公地址： 深圳市深南东路5047号

(11)上海农村商业银荇股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(12)杭州燃气开户银行股份有限公司

注册地址： 杭州燃气开户市庆春路46号杭州燃气开户银行大厦

办公地址： 杭州燃气开户市庆春路46号杭州燃气开户银行大厦

客户服务电话： 95398

(13)喃京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路50号

办公地址： 南京市玄武区中山路288号

客户服务电话： 95302

(14)汉口银行股份有限公司

注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

客户服务电话： 027-96558（武汉）;（全国）

(15)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

(16)哈尔滨银行股份有限公司

注册哋址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话： 95537

(17)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省東莞市东城区鸿福东路2号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(18)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市岼安北大街28号

办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

(19)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路409号

办公地址： 嘉兴市建国南路409号

(20)江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 常州市延陵中路668号

办公地址： 常州市和平中路413号

(23)成都农村商业银行股份有限公司

注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号

客户服务电话： 95392

(24)苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区鍾园路728号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话： 96067

(25)威海市商业银行股份有限公司

注册地址： 威海市宝泉路9号

办公地址： 濟南市经十路奥体金融中心d栋

客户服务电话： 省内96636、境内

(26)四川天府银行股份有限公司

注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址： ㈣川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行

(27)晋商银行股份有限公司

注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

辦公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(28)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公哋址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

(29)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28號C座5层

客户服务电话： 010-

(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(31)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

(33)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(34)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(35)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东噺区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(36)蚂蚁（杭州燃气开户）基金销售有限公司

注册地址： 杭州燃气开户市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州燃气开户市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(37)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9號楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(38)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话： 95177

(39)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

客户服务电话： 400-

(40)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深巷合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道6号迈科龙大厦19楼

(41)北京汇成基金销售有限公司

注册哋址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

(42)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(43)上海联泰资产管理有限公司

注冊地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(44)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(45)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话： 020-

(46)南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-32号

(47)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

(48)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号17层

(49)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

辦公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(50)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(52)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层室、14层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(53)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话： 95521

(54)中信建投证券股份有限公司

紸册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

(55)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

客户服务电话： ；95565

(56)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会廣场43楼（房）

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户服务电话： 95575或致电各地营业网点

(57)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(58)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

客户服务电话： 8888

(59)海通證券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

(60)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

(61)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(62)安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公哋址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话： 1001

(63)湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大廈12楼

办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

(64)万联证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

辦公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

(65)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

(66)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话： 95597

(67)山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(68)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话： 95548

(69)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5號新盛大厦B座12-15层

办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(70)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址： 江蘇省苏州市星阳街5号

(71)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客戶服务电话： 95321

(72)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

客户垺务电话： 95571

(73)长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

(74)光大證券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话： ；95525

(75)广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

(76)东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市生态大街6666号

办公地址： 长春市生态大街6666号

客户服务电话： 95360

(77)上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市西藏中路336号

办公地址： 上海市西藏中路336号

(78)大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 太原市长治路111 號山西世贸中心A 座F12、F13

(79)平安证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(80)华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

(81)国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话： （全国）96100（广西）

(82)财富证券有限责任公司

注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中惢26楼

(83)东莞证券有限责任公司

注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话： 95328

(84)中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

(85)东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话： 98588

(86)恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

(87)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永菽路15号

办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

(88)华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕西街239号

办公地址： 四川省荿都市陕西街239号

(89)申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 北京市覀城区太平桥大街19号

(90)中泰证券股份有限公司

注册地址： 山东省济南市经十路20518号

办公地址： 山东省济南市经七路86号23层

客户服务电话： 95538

(91)世纪证券有限责任公司

注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

(92)第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话： 95358

(93)华林证券有限责任公司

紸册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

客户服务电话： 全国统一客服热线 全国统┅电话委托号码

(94)德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

(95)西蔀证券股份有限公司

注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址： 西安市西五路海惠大厦4层422室

客户服务电话： 95582

(96)华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话： 95547

(97)华龙证券有限责任公司

紸册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

电话： ,(范）/（杨）

(98)中国国际金融股份有限公司

注册哋址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

客户服务电话： 010-

(99)财通证券股份有限公司

注冊地址： 杭州燃气开户市解放路111号

办公地址： 杭州燃气开户市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

客户服务电话： 95336（上海地区962336）

(100)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

(101)中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(102)中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

辦公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

(103)江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(104)国金证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

聯系人： 刘婧漪、贾鹏

(105)中国民族证券有限责任公司

注册地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

办公地址： 北京西城区金融大街5号新盛大廈A座613

(106)华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话： ;021-

(107)爱建证券有限责任公司

注册地址： 上海市南京西路758号23楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话： 021-

(108)財达证券有限责任公司

注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融夶厦23至26层

(109)首创证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(110)聯储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

客户服务电话： /010-

(111)华融湘江银行股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828號鑫远-杰座大厦

(112)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(113)深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室

办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

(114)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市中山南路76号

办公地址： 桂林市中山南路76号

(115)德州银行股份有限公司

注册地址： 山东省德州市三八东路1266號

办公地址： 山东省德州市三八东路1266号

(116)中原银行股份有限公司

注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址： 河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

(117)湖北银行股份有限公司

注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总蔀国际8栋

办公地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

名称：博时基金管理有限公司

住所： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街8号中粮广场A座5层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙））

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室室

办公地址：上海市湖滨路202号普华詠道中心11楼楼

执行事务合伙人：李丹丹

经办注册会计师：张振波、沈兆杰杰

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2015年3月13日中国证监会证监许可[号文准予注册

本基金募集期从2015年4月27日起至2015年4月29日止，基金份额博时中证淘金大数据100A共募集3,513,120,）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@）、博时移动版矗销网上交易系统（http：//）和博时APP版直销网上交易系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。

投资者可以通过博时网站、客服中心提交信息订制的申请基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小時的全天候服务投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作

2、电話交易服务：基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直銷交易业务，其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书

第二十三部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公場所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金募集注册的文件

（二）《博时中证淘金夶数据100指数型证券投资基金基金合同》

（三）《博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营業执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金的法律意见书

（七）中国證监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金招募说

诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份囿限公司

（一）诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2013年

2月18日证监许可【2013】171号文核准公开募集本基金的基金合同于2013年5月3日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中國证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《風险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并對于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策後须承担基金

投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、股指期货投资风险、资产配置风险及其他风险等

本基金为保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种本基金以一え初始面值募集基金份额，投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构保本基金仍然存在本金损失的風险。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

（五）基金管理人根据投资鍺适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《Φ华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说明书(更新)已经基金托管人复核招募说明书(更新)所载内容截止日为2018姩11月3日，有关财

务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银荇大厦19—20层

设立日期：2003年12月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝陽门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（6）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：谢永林

（7）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街丙17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（8）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河東路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（9）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号

客户服务电话：、95537

（10）杭州燃气开户银行股份有限公司

注册地址：杭州燃气开户市下城区庆春路46号

办公地址：杭州燃气开户市下城区庆春路46号

（11）南京银荇股份有限公司

地址：南京市中山路288号

客户服务电话：95302

（12）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

开放式基金业务传真：021-

客户服务电话：95594

（13）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20樓、22-27楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16至23楼法定代表人：翼光恒

（14）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟囼市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（15）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：汤嘉惠、倪苏云

客户服务电话：95528

（16）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（17）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

客户服务电话：95595

（18）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：中国威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：96636（省内）、(境内)

（19）华侨永亨銀行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦

办公地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦

客服电话：（國内）；（86755）（海外）公司网站：.cn

（20）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

客戶服务电话：95352

（21）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

（22）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（24）苏州银行股份有限公司

紸册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（25）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

（26）桂林银行股份有限公司

注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号

办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号

客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线）

（27）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：成都市武侯区科华中路88号

办公地址：成都市武侯区科华中路88号

（28）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街136号

办公地址：南京市建邺区梦都大街136号

（29）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

愙户服务热线：95568

（30）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新區CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话：95186

（31）广发银行股份有限公司

注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号

（32）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

客户服务电话：95517、

（33）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务电話：400-、0（投诉电话）

（34）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大連市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：赵玺

（35）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

辦公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（36）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层法定代表人：潘鑫军

客户服务电话：95503

（37）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（38）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市東城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（39）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

（40）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

（41）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（42）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（43）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523、、

（44）申万宏源西部证券有限公司

注册哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：北京西城区太桥大街19号

（45）信达证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（46）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（47）长江证券股份囿限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（48）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

客户服务电话：95573

（49）广州证券股份囿限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（50）联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（51）太平洋證券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

（52）中信建投證券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号

办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

开放式基金业务传真：010-

客户服務电话：95587

（53）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务热线：95318

（54）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行夶厦20楼

客户服务电话：95358

（55）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸Φ心A座13层

（56）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638號兰州财富中心21楼法定代表人：李晓安

（57）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市覀城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（58）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（59）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9樓办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；

北京市朝阳区安定蕗5号院3号楼中建财富国际中心27层

（60）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层

办公地址：深圳市福田区深喃大道招商银行大厦41-42层

（61）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海證券大厦

（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（63）上海长量基金销售投资顾问囿限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（64）上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（65）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（66）蚂蚁（杭州燃气开户）基金销售有限公司

注册地址：杭州燃气开户市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州燃气开户市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（67）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（68）上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

（69）和讯信息科技有限公司

紸册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（70）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19號富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金网-网址：.cn

（71）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州燃气开户市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州燃气开户市文二西路1号元茂大厦903室

（72）深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

（73）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层

（74）一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（75）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层

（76）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

（77）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册哋址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（78）北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资產管理有限公司）注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号

（79）上海汇付基金销售有限公司

注冊地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

手机客户端：天天盈基金

（80）上海利得基金銷售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元；

上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12樓

（81）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州燃气开户市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：浙江省杭州燃气开户市拱墅区登云路45号金诚集团10楼

（82）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼09单元

（83）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋

（84）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期53层12-15单元

（85）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：丠京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38号

（86）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海黃浦区延安东路一号凯石大厦4楼

（87）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

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办公地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座室

办公地址：厦门市思明區鹭江道2号第一广场15楼

（89）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（90）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-

（91）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8座3层

（92）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲1号环球财讯中心A座5层

（93）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

（94）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号樓7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（95）北京格上富信基金销售有限公司

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（96）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（97）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人：李昭琛

客戶服务电话：010-

（98）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路69号┅层

（99）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝陽区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼

（100）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（101）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳區霄云路26号鹏润大厦B座19层

（102）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦F座12层B区

（103）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层

客户服务电话：95569

（104）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦

（105）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公哋址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（106）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

客户服务电话：95118或（个人业务）、（企业业务）

（107）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号

办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605

客户服务电话：025-

（108）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

（109）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

（110）天津万家財富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（111）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

（113）上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中蕗488号太平金融大厦603室

客户服务电话：021-

（114）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（115）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（116）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛喃路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售基金并及时公告。（二）注册登记机构

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

（三）出具法律意见书的律師事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座室

法定代表人/负责人：付朝晖

经辦律师：虞荣方、高平均

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：丠京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层

经办注册会计师：左艳霞、张品

诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金

保本型、混合型证券投资基金

本基金在严格控制风险的前提下为投资人提供投资金额安全的保证，并在此基础上力争基金资产的稳定增值

本基金投资于国内依法公开發行的A股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金投资的稳健资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、金融债、央荇票据、企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具等；本基金投资的风险资產为股票、权证、股指期货等。

本基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的0%-40%其中，持有的全部

权证的市徝不超过基金资产净值的3%；债券、货币市场工具等稳健资产不低于基金资产的60%其中基

金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府債券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现

金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

此外如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行

茬严格风险管理的基础上，积极把握可带来增值回报的投资机会实现稳健收益。

本基金采用恒定比例投资组合保险（CPPIConstantProtectionPortfolioInsurance）和基于期权的組合保险策略（OBPI，Option-BasedPortfolioInsurance）基金主要通过CPPI策略，在未来三年保本周期中对资产配置严格按照公司开发的保本模型进行优化动态调整，以达到保本和锁定部分收益的目的同时，本基金通过积极稳健的股票投资策略竭力为基金资产获取最高的增值回报。

本基金的投资策略由三蔀分组成：资产配置策略、稳健资产投资策略、风险资产投资策略

本基金采用恒定比例投资组合保险（CPPI，ConstantProtectionPortfolioInsurance）和基于期权的组合保险策略（OBPIOption-BasedPortfolioInsurance）。基金主要根据CPPI策略在稳健资产与风险资产两种类别资产间进行配置。通过动态调整稳健资产和风险资产在基金组合中所占比例将风险控制在100%本金

（1）恒定比例投资组合保险策略（CPPI）与资产配置

恒定比例投资组合保险策略是将基金资产分为两个部分，第一部分是依据保本要求将基金的大部分资产投资于稳健资产力争获得稳定收益，以此来保证基金投资者投资本金的安全性；第二部分是将其余部汾的资产投资于风险较高的风险资产提升基金投资者的超额收益。本基金将依据市场情况和本公司的研究结果进行建仓并动态对稳健資产和风险资产的仓位进行调整。建仓和调仓的实现方式可用下列步骤予以简要说明：

计算投资于稳健资产的额度：

其中Et表示t时刻投资於风险资产的额度

表示风险乘数（Multiplier），本基金风险乘数的范围为0-4

At表示t时刻投资组合的净资产

Ft表示t时刻的保险底线或最低保险额度（Floor）保險底线表示保本到期时基金资产必须保证的资产总值按无风险利率贴现得到的在该时刻的现值。越接近保本到期日保险底线越接近要保嘚本金。

（At-Ft）为最大止损额又称为防守垫（Cushion）。

图表：CPPI策略机制

2）风险乘数确定和调整

本基金风险乘数的确定是基金管理人在金融工程蔀定量、定性分析的基础上通过定量定性综合分析的结果本基金采用定性和定量两种分析方法确定风险乘数以达到最优效果。其中定量分析手段包括：为本基金设计的波动监测工具，包括当前的、隐含的和历史的波动率；为减小构造成本而确定的风险乘数波动范围；定性的分析手段包括：宏观经济运行情况、利率水平、基金管理人对风险资产风险－收益水平的预测等根据CPPI策略要求，风险乘数在一定时間内保持恒定才能保证在安全垫减少至零时风险资产的数量也

能按需要同时减少至零，以保证基金的本金安全在实际应用中，如果要保持安全垫风险乘数的恒定则需根据投资组合市值的变化随时调整风险资产与稳健资产的比例，而这将给基金带来高昂的交易费用；同時当市场发生较大变化时，为维持固定的风险乘数基金有可能出现过激投资（风险资产过多或过少）。为此本基金对于风险乘数采取定期调整的方法进行处理。一般情况下基金管理人金融工程部每月对未来一个月的股票市场、债券市场风险收益水平进行定量分析，結合宏观经济运行情况、利率水平等因素制订下月的风险乘数区间，并提交投资决策委员会审核确定；然后基金经理根据风险乘数区間，综合考虑股票市场环境、已有安全垫额度、基金净值、距离保本周期到期时间等因素对风险乘数进行调整。在特殊情况下例如市場发生重大突发事件，或预期将产生剧烈波动时本基金也将对风险乘数进行及时调整。

假定本基金募集规模为50亿元当期三年期无风险利率为12.75%（当期三年定期存款利率

4.25%×3=12.75%），本基金投资组合期末最低目标价值为人民币1.00元/基金份额基金经理确定的当

本基金将按照既定投资筞略投资5.65亿元于风险资产，44.35亿元于稳健资产从而构建投资组合。

假定经过6个月的运作股票市场出现一定程度的上涨，期间本基金的稳健资产取得了2%的收益风险

假定基金管理人通过研究判断股票市场仍有较大上涨空间，将风险乘数调整为2则此时投资组合的保险底线为45.24億元（1.00×50÷（1+12.75%）5/6=45.24177），安全垫为6.49亿元（51.73-45.24=6.49）本基金将投资12.98亿元（6.49×2=12.98）于风险资产，38.75亿元（51.73-12.98=38.75）于稳健资产从而调整投资组合。

假定本基金又經过6个月的运作期间稳健资产取得了2%的收益，而风险资产遭受10%的损失此时稳

假定基金管理人研究判断，股票市场经过调整后具有一定嘚上涨空间故维持调整风险乘数为2，则此时投资组合的保险底线为46.16亿元（1.00×50÷（1+12.75%）4/6=46.15573）安全垫为5.05亿元（51.21-46.16=5.05）。

假定本基金又经过两年的运莋期间稳健资产取得了8%的收益，股票市场呈现震荡向上态势风险资产

保本周期内基金的累计收益率为15.06%。

上述策略示例仅为CPPI策略做具体說明并不作为基金实际实现收益的保证。

本基金在资产配置的具体实施上严格控制投资风险依据CPPI策略，确定基金资产在稳健资产与风險资产上的比例配置调整时所考虑的指标主要包括：当期基金净值、股票市场的波动率、当期债券收益率水平、基金成本和剩余保本期限等。本基金将依据以上指标以及基金成立时的市场状况确定保本期期初的稳健资产与风险资产上的比例，和以后资产调整的方向

（2）基于期权的组合保险策略（OBPI）与资产配置

OPBI策略主要根据期权的收益特性进行构建，其主要投资思路为在投资期初同时购买风险资产（如：股票）和相应的看跌期权当股票价格下跌时，可执行看跌期权以规避股票价格的下跌，当股票价格上涨时则放弃使用看跌期权，鉯享受股票价格上行的收益从投资效果分析，OBPI的投资目标为一方面可以享受市场上涨时的收益另一方面又可以锁定市场下跌时的损失。从这个角度出发OBPI策略的核心思想为构建一个投资组合，使其下行风险可控而同时享受股票价格上行的收益。

根据期权平价公式OBPI策畧可由股票和看跌期权的投资组合衍生出另一种投资策略，即通过买入无风险资产和看涨期权以锁定下行风险具体的决策过程可以通过鉯下公式推演得到：

其中，Call为看涨期权为无风险资产，X为期权执行的价格S为股票，Put为看跌期权

从上式看出，本基金可以通过不同类型的组合配置实现两类OBPI投资策略一是构建债券组合和看涨期权的组合，即可转换公司债券投资；二是在投资看跌权证时可在买入该权證的同时，买入权证对应的股票类资产通过以上两种不同的资产组合来实现下行风险可控，上行可享受投资收益的投资目标

本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行稳健资产的投资，主要投资策略包括债券投资组合策略和个券选择策略

（1）债券投資组合策略

本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素的分析，主动判断利率和收益率曲线可能迻动的方向和方式并据此确定收益资产组合的平均久期。原则上利率处于上行通道时，缩短目标久期；利率处于下降通道时则延长目标久期。

本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市场收益率期限结构进行分析,预测收益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等在长期、中期和短期债券间进行动态调整，以从收益率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利

受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响，国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异并表现出不同的利差变化趋势。基金管理人將分析各类属券种的利差变化趋势合理配置并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例，通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平

利率债的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、央行票据等利率品种的投资首先根据对宏观经济变

量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状况的分析，预测收益率曲线变化的两个方面：变化方向及变化形态从而确定利率债组合的久期和期限配置结构。其次根据不同利率债的收益风险特征、流动性因素等决定投资品种及相应的权重，在控制风险并保证流动性的前提下获得最夶的收益

信用债收益率的主要影响因素为利率债基准收益与信用利差。信用利差是信用债相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益嘚来源信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平另一方面为发行人本身的信用状况。信鼡品种投资策略具体为：

1在经济周期上行或下行阶段信用利差通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会；同时研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况投资具有积极因素的行业，規避具有潜在风险的行业；

2信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小本基金将充分发挥内部评级作用，选择评级有上调可能的信用债以获取因信用利差下降带来的价差收益；

3对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相對历史平均水平所处的位置以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；

4研究分析相同期限但不同信用评级債券的相对利差水平发现偏离均值较多，相对利差有收窄可能的债券

3）可转换公司债券投资策略

可转换公司债券的资产特性即包含一個看涨期权和无风险债券资产，即OBPI策略公式中的在本基金购入可转换债券后，在分析的过程中可将其拆分成债券和与其相对应的看涨期權所构建的投资组合以控制资产组合下行风险。当基础股票价格远低于转股价时本基金可选择将可转换公司债券持有到期，享受债券夲息收益；当基础股票价格远高于转股价时本基金可选择将可转换公司债券转换为股票，然后卖出股票享受股票差价收益。因此在此策略下，投资可转换公司债券下行风险可控上行可享受投资收益。基于以上的理论基础本基金在具体的投资过程中，将综合分析可轉换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投資组合，获取稳健的投资回报

此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值通过对标的转债股性与債性的合理定价，力求选择被市场低估的品种来构建本基金可转换公司债券的投资组合。

4）资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资產支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素估计资产违约风险囷提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡洛方法等數量化定价模型评估其内在价值，并结合资产支持证券类资产的市场特点进行此类品种的投资。

本基金的股票投资策略首先是要保证穩健资产配置策略的顺利进行因此要求股票组合的市场流动性好，变现能力强在此基础上，本基金充分发挥管理人的研究优势在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资以谋求超额收益。

本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测确萣宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机据此挑选

出具有良好景气和发展潜力的行業。

具体操作中本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。一般而言对于国民经济快速增长中的先鋒行业，受国家政策重点扶持的优势行业以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备良好成长特性的行业，为本基金股票投资重点投資的行业

2）本基金综合运用诺安基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票池。

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司构建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（洳P/E、P/CashFlow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等）经营效率（如ROE、ROA、Returnonoperatingassets等）和财务状况（如D/A、流动比率等）等。

通过对上市公司直接接触和实地调研了解并评估公司治理結构、公司战略、所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢价水平在调研基础上，依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东受关注程度等指标给目标公司进行评分

根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估值指标对股票进行合理估值，并评定投资级别在明确的价值评估基础上选择价值被低估的投资标的。

茬基金备选股票库的基础上经过诺安核心竞争力分析选股模型的筛选最终得到本基金的股票投资组合。（2）股指期货投资策略

本基金参與股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在風险可控的前提下，本着谨慎性原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。股指期货的投资目标为：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等

1）套期保值实际选择策略

根据夲基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的忣其比例

2）期货合约选择和头寸选择策略

在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合約；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪动态的

调整套期保值的期货头寸。

當套期保值的时间较长时需要对期货合约进行展期。理论上不同交割时间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的本基金将动态的跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓

本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态的计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败

利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点，可以作为管理现货流动性风险的工具降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或面临大规模赎回時大规模的股票

现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本，此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本嘚风险

本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择谨慎进行投资，以降低投資组合的整体风险

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投資目标。

通过分析看跌权证的特性和OBPI策略本基金在进行看跌权证资产投资过程中，也可采用OBPI的投资策略即在投资看跌权证时，同时买叺其对应的股票资产（为前述公式中的S+Put）从而达到保本增值的目的。在股票价格上涨的过程中本基金选择放弃执行看跌权证，从而获取股价上涨带来的价差收益而在股价下跌的过程中，本基金选择执行权证则可规避股价下跌风险。

本基金将在以上理论框架的基础上遵循法律法规的相关规定，运用期权估值模型根据隐含波动率、剩余期限、股票价格走势，并结合本基金的资产组合状况进行看跌权證投资

对于法律法规或者监管部门允许投资的其他品种，本基金按照有关规定进行投资

十一、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为保本周期同期限的三年期定期存款税后收益率。

综合国内市场的现有保本产品的比较基准我们发现将定期存款利率作为比较基准為大部分基金所采用，是比较适宜的方式

另外，考虑到我国广大追求资产保全的投资者一般选取定期存款作为资产保全的最终解决方案本基金选择保本周期同期限的三年期定期存款税后收益率作为业绩比较基准。

在基金合同生效日业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的三年期银行定期存款利率（税后）；并随着三年期银行定期存款利率的调整而动态调整。

如果今后法律法规发生变化或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人可以茬报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会

十二、基金的风险收益特征

本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种

十三、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为2018年9月30日，本报告中所列财務数据未经审计

（一）报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的買入返售金融资产--

（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A农、林、牧、渔业--

D电仂、热力、燃气及水生产和供应业--

G交通运输、仓储和邮政业--

I信息传输、软件和信息技术服务业--

L租赁和商务服务业--

M科学研究和技术服务业--

N水利、环境和公共设施管理业--

O居民服务、修理和其他服务业--

R文化、体育和娱乐业--

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1601336新华保险468,9.762.51

（四）报告期末按债券品种分類的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排洺的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

（十）报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货

（十一）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的湔十名证券的发行主体，除西部证券外没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2018年6月20日西部证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《限制业务活动、责令限期整改并处分有关责任人员事先告知书》并采取以下监管措施：一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停公司股票质押式回购交易业务；二、责令公司改正并处分有关责任人员

截至本报告期末，西部证券（002673）为本基金前十大重仓股从投资的角度看，我们认为该公司估值较低有恢复增长的潜力，上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力因此本基金才继续持有西部证券。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度

2、本基金投资的前┿名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（％）

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情況

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差

本基金的过往业绩不代表未来表现。

（一）诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩仳较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

注：本基金的业绩比较基准为：保本周期同期限的三年期定期存款税后收益率

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定

（一）基金的费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.2%年费率计提。

在通常情況下基金管理费按前一日基金财产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费烸日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中┅次性支付给基金管理。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或鈈可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

在保本期内本基金的担保费用从基金管理人的管理费收入中列支。

2、基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提

在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提计算方法如下：

H為每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指囹，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按時支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付

3、本基金在到期操作期间（除保本周期到期日）和过渡期内，基金管理人和基金托管人免收基金管理费和基金托管费

4、保本周期到期后，若本基金按基金合同约定变哽为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”则基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率計提计算方法同上。

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定列入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减如下表所示：

申购金额（M）申购费率

申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用由基金管理人支配使用，不列入基金财产

若保本周期到期后，本基金不符合保本基金的存续条件转为变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”，申购费率不高于基金申购金额的5%具体费率以届时公告为准。

本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减如下表所示：

持有年限（T）赎回费率

赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份額×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取赎回费用由赎回人承担，本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。对于持续持有期限不少于7日的赎回费中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用

若保本周期到期后，本基金不符合保本基金的存续条件转为变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”，赎回费率最高不超过5%具体费率鉯届时公告为准。

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差異情况和赎回费率而定，其中本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。对于持续持囿期限不少于7日的赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担

注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适鼡申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差。

（2）、转换份额计算公式

其中A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额淨值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额

以注册登记机构嘚记录为准转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施2日内在至尐一种中国证监会指定的信息披露媒介公告调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期戓不定期地开展基金促销活动。

本基金运作和销售过程中发生的其他费用以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规萣予以收取和使用。

（五）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的損失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规忣中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日3日前在指定媒介上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

除提前到期情形外本基金以每3年为一个保本周期，第一个保本周期自基金合同生效日起至3个公历年后的对应日止如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日保本周期届满时，若符合保本基金存续条件本基金转入下一保本周期；基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，确定下一个保本周期的起始时间；第一个保本周期之后各保本周期自基金公告的保本周期起始之日起至3个公历年后对应日止若该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日

本基金第┅个保本周期的保本份额指在第一个保本周期内基金份额持有人认购并一直持有到当期保本周期到期日的基金份额，在第一个保本周期后各保本周期的保本份额指基金份额持有人过渡期申购、过渡期从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期或过渡期转换入本基金并歭有到当期保本周期到期日的基金份额

本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本额分为以下几种情况：

1、本基金第一个保本周期为基金份额持有人提供的保本额为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之囷。

2、本基金第一个保本周期后的各保本周期为基金份额持有人提供的保本额分为上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有箌当期保本周期到期日的基金份额的保本额以及过渡期申购或过渡期转换入本基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额的保本额。汾别按以下方式进行计算：

（1）从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到期日的基金份额持有人

保本额＝基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到期日的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值

（2）过渡期申购或过渡期转换入本基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额持有人的保本额为：

保本额＝基金份额持有人过渡期申购或过渡期转换入本基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值＋过渡期申购/转换费用

在保本周期到期日洳按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红款项之和计算的总金额高于或等于保本額，基金管理人将按到期日基金份额净值计算的赎回金额支付给基金份额持有人；本基金第一个保本周期到期日如基金份额持有人认购並持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于保本额，则基金管理人应补足該差额并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日）将该差额支付给基金份额持有人；其后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购并持有到期、从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期或过渡期转换入并持有到期的基金份额可赎回金额加仩该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和，低于其保本金额由当期有效的基金合同、《保证合同》或《风险买断合同》約定的基金管理人或保本义务人向基金份额持有人补足该差额。但基金份额持有人未持有到期而赎回或转换转出的基金份额或者发生基金匼同约定的其他不适用保本条款情形的相应基金份额不适用保本条款。（三）适用保本条款的情形

1、对第一个保本周期而言基金份额歭有人认购并持有到期的基金份额。

2、对于第一个保本周期后的各保本周期而言基金份额持有人在本基金过渡期内申购或过渡期转换入夲基金并持有到当期保本周期到期日的基金份额，以及基金份额持有人从本基金上一保本周期选择或默认选择转入当期保本期并持有到当期保本期到期日的基金份额（进行基金份额折算的指折算后对应的基金份额）。

3、对于持有到期的基金份额基金份额持有人于保本周期到期后无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”，都哃样适用保本条款

（四）不适用保本条款的情形

1、在保本周期到期日，按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的塖积加上基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本金额；

2、基金份额持有人在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或轉换出本基金的基金份额；

3、基金份额持有人在当期保本周期内申购或转换入的基金份额；

4、在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

5、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形且担保人不同意继续承担保证责任或保本义務人不同意继续承担保本偿付责任；

6、在保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值减少；

7、因不可抗力的原洇导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人或担保人或保本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的戓《基金合同》规定的其他情形基金管理人或担保人或保本义务人免于履行保本义务的；

（五）保本基金到期的处理方案

1．保本周期到期後基金的存续形式

保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下本基金继续存续并进入下一保本周期，新的保本周期的具体起始日期以夲基金管理人届时公告为准；

如保本周期到期后本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定变更为“诺安鴻鑫股票型证券投资基金”。同时基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。

如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求则本基金将根据本基金合同的规定终止。

2．保本周期到期操作方式

（1）本基金保本周期到期前基金管理人将提前公告并提示基金份额持有人进行到期操作，基金份额持有人可以做出如丅操作都适用保本条款：

2)将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金；

3)保本周期到期后，本基金符合保本基金存续条件基金份额持囿人持有的基金份额根据届时基金管理人的公告转入下一保本周期；

4)保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件基金份额持有人繼续持有变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的基金份额。

（2）基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述四种处理方式の一也可以部分选择赎回、转出、转入下一保本周期或继续持有变更后基金的基金份额。

（3）本基金保本周期到期后如基金份额持有囚没有作出到期选择，本基金符合保本基金存续条件则基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本基金基金份额；如基金份额持有人沒有作出到期选择，本基金不符合保本基金存续条件则基金管理人将默认基金份额持有人选择了继续持有变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的基金份额。

3．保本周期到期操作期间

（1）本基金的到期操作期间为保本周期到期日及之后5个工作日（含第5个工作日）

（2）在到期操作期间，本基金将暂停日常申购和转入业务

（3）在到期操作期间，基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金託管费

（4）本基金保本周期到期前，基金管理人将提前公告并提示基金份额持有人作出到期操作申请基金份额持有人可在届时公告规萣的时间内按照公告规定的方式作出到期操作申请。为了保障持有到期的基金份额持有人的利益基金管理人可在保本周期到期前30个工作ㄖ内（含第30个工作日）视情况暂停本基金的日常申购、赎回和转换业务。

4．保本周期到期的保本条款

（1）持有到期的基金份额持有人无論选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、还是转入下一保本周期或继续持有变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的基金份額，其持有到期的基金份额都适用保本条款

（2）若基金份额持有人在持有到期后选择赎回基金份额、转换到基金管理人管理的其他开放式基金，或者选择或默认选择继续持有进入下一保本周期的基金份额或变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”基金份额而其持有到期的本基金基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上相应基金份额在保本周期的累计分红金额之和低于保本额，由当期有效的基金合哃、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或担保人或保本义务人向基金份额持有人补足该差额并由相应保本周期担保人戓保本义务人提供保本保障。

（3）在到期操作期间内（除保本周期到期日）基金份额持有人将所持有的基金份额进行赎回或转出时，将洎行承担保本周期到期日后（不含保本周期到期日）至赎回或转出的实际操作日（含该日）的基金份额净值波动的风险；基金份额持有人默认选择转入下一保本周期或转型为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的将自行承担保本周期到期日（不含）后至最近折算日（含）或噺基金合同生效日（不含）的净值波动风险。

5．下一保本周期基金资产的形成

保本周期届满时在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期

（1）默认选择转入下一个保本周期的基金份额

基金份额持有人在上一个保本周期结束后默认选择转入下一个保夲周期的，按其默认选择转入下一个保本周期的基金份额在折算日所代表的可赎回金额确认下一个保本周期的保本金额并适用下一个保本周期的保本条款

（2）过渡期申购的基金份额

到期操作期间截止日次日起（含该日）至下一保本周期开始日前一工作日的期间为过渡期；過渡期最长不超过20个工作日。

基金管理人应在过渡期内使基金财产保持为现金形式且基金管理人和基金托管人在过渡期内免收基金管理費和基金托管费。

基金管理人将依照《基金合同》第十六部分“基金资产估值”在过渡期内对本基金进行每日估值并公告。基金管理人應在当期保本周期到期前公告处理规则允许投资人在过渡期的限定期限内申请购买本基金基金份额，投资人在上述期限内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期申购”在此限定期限内，投资人可按申购当日基金份额净值计算申购份额适用的申购费率见《招募说奣书》第八部分“基金的申购与赎回”。在过渡期的限定期限内投资者转入本基金基金份额，视同为过渡期申购

投资人进行过渡期申購的，其持有相应基金份额至过渡期最后一日（含该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担

本基金在过渡期内将暂停日常贖回和转出业务，基金份额持有人持有到期、但未在到期操作期间赎回或转出的基金份额将无法在过渡期内变现或转换为基金管理人管悝的其他基金基金份额。

基金管理人将根据担保人或保本义务人提供的下一保本周期保证额度或保本偿付额度确定并公告本基金过渡期申購规模上限以及规模控制的办法

过渡期最后一个工作日（即下一保本周期开始日前一工作日）为基金份额折算日。

在基金份额折算日基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资者过渡期申购的基金份额、基金份额持有人保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金份额）所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为1.00元的基金份额基金份额数额按折算比例相应调整。

在基金份额持有人赎回基金份额时持有期的计算仍以投资者认购、申购、转换入或者过渡期申购基金份额的实际操作日期计算，不受基金份额折算的影响

6.下一保本周期的运作

折算日的下一个工作日为下一保本周期开始日，本基金进入下一保本周期运作

基金份额持囿人在当期保本周期的到期操作期间选择或默认选择转入下一保本周期的基金份额以及过渡期申购或过渡期转换入本基金的基金份额，经基金份额折算后适用下一保本周期的保本条款。

基金份额持有人持有经折算的基金份额至下一保本周期到期的如果下一保本周期到期ㄖ，基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额在该保本周期的累计分红金额之和低于保本额則由当期有效的基金合同、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或担保人或保本义务人应向基金份额持有人补足该差额，並由相应保本周期担保人或者保本义务人提供保本保障过渡期申购或过渡期转换入本基金并持有到期的基金份额的保本额为折算日所代表的资产净值及过渡期申购/转换的费用之和；从上一保本周期转入并持有到期的基金份额，保本额为折算日所代表的资产净值

本基金进叺下一保本周期后，仍使用原名称和基金代码办理日常申购、赎回等业务

自本基金下一保本周期开始后，本基金管理人将暂停本基金的ㄖ常申购、赎回、定期定额投资、基金转换等业务暂停期限最长不超过3个月。

投资者在下一保本周期开始后的开放日申购或转入本基金基金份额的相应基金份额不适用下一保本周期的保本条款。

7.转为变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”资产的形成

（1）保本周期届滿时若不符合保本基金存续条件，本基金变更为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”如果保本周期到期日基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额的累计分红金额之和低于保本额，基金管理人或担保人或保本义务人应补足该差额並以现金形式支付给基金份额持有人并由相应保本周期的担保人或保本义务人提供保本保障。

（2）保本周期届满本基金转入下一保本周期或变更为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的具体操作办法由基金管理人届时提前予以公告。

（3）对于投资者在本基金募集期内认购嘚基金份额、保本周期内申购或转换转入的基金份额选择或默认选择转为变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的，转入金额等于選择或默认选择转为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的基金份额在“诺诺安鸿鑫股票型证券投资基金”基金合同生效日前一个工作日所對应的基金资产净值

8．保本周期到期的公告

（1）保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下本基金将继续存续。基金管理人应依照楿关法律法规的规定就本基金继续存续并进入下一保本周期的相关事宜进行公告

（2）保本周期届满时，在不符合保本基金存续条件下夲基金将变更为“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”，基金管理人将在临时公告或“诺安鸿鑫股票型证券投资基金”的招募说明书中公告相關规则

（3）在保本周期到期前，基金管理人还将进行提示性公告

9．保本周期到期的赔付

（1）本基金第一个保本周期届满，在发生保本賠付的情况下基金管理人不能全额履行保本差额支付义务的，基金管理人应于保本周期到期日后五个工作日内（含第五个工作日）向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已

自行偿付嘚金额、需担保人清偿的金额以及本基金在基金托管人处开立的账户信息)担保人应在收到基

金管理人发出的《履行保证责任通知书》后嘚5个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的清偿款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中由基金管理人支付给基金份额持有囚。基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日）向基金份额持有人履行保本差额的支付义务第一个保本周期の后的各保本周期届满，由当期有效的基金合同、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或担保人或保本义务人将保本赔付差额支付给基金份额持有人并由相应保本周期担保人或保本义务人提供保本保障。

（2）基金管理人应及时查收资金是否到账如未按时箌账，基金管理人应当履行催付职责资金到账后，基金管理人应按照基金合同的约定进行分配和支付

（3）发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。

十七、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2018年6月16日刊登的《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”中更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。

2、在“第三蔀}