华夏网购精选灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人： 华夏基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016

年 5 月 18 日证监许可[ 号攵准予注册 本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日正式

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但Φ国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。夲基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特

有的非系统性風险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定風险等 本基金属于混合基金，

风险与收益低于股票基金 高于债券基金与货币市场基金。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金嘚招募说明书和基金合同，全面认识本基

金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出

基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，吔不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月2日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年9月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

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《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募

说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

及其他有关规定以及《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间

权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、

基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份額即成为基金

份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金

合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指Φ国工商银行股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏网购精选灵活配置混

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合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏网购精选靈活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定

7、基金份额发售公告：指《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 姩 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

16、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、人民币合格境外機构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订） 及相关法律法规规定运用来自境外的人囻币资金进行境内证

21、投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

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23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额辦理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售辦法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户。

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、 T ㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

35、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理囚、销售机构和投资人共

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

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40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余額）

超过上一开放日基金总份额的 10%

46、元：指人民币元。

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

52、 流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等。

53、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本汾配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

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基金份额持有人利益的鈈利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公哋址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

（2）交通银行股份囿限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

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客户服务电话： 95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客戶服务电话： 95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大廈 C 座

客户服务电话： 95558

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

客户服务电话： 95528

（6）兴業银行股份有限公司

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住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：福州市湖东路 154 号

客戶服务电话： 95561

（7）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 號、甲 25 号中国光大中心

客户服务电话： 95595

（8）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（9）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

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客户服务电话： 96198

（10）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

（11）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中蕗 413 号

（12）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

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客户服务电话： 96067

（13）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：丠京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话： 010-

（14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（15）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

客户服务电话： 021-

（16）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

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办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

客户服务电话： 95055

（17）深圳眾禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户垺务电话： 95188

（19）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

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（20）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（21）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号仩海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（22）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

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（23）北京恒天明泽基金销售囿限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（24）北京晟视天下投资管理囿限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客户服务电话： 010-

（25）北京植信基金銷售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

（26）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

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客户服务电话： 021-

（27）北京君德汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公樓二座 414

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

（28）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤區阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 （750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（29）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

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（30）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（31）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（32）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（33）奕丰基金销售有限公司

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住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（34）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（35）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

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客户服务电话： 010-

（38）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、 14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（39）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公哋址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

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客户服务电话： 95521

（40）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话： 95587

（41）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户垺务电话： 95536

（42）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

客户服务电話： 95565

（43）广发证券股份有限公司

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住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 樓（ 房）

客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点

（44）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话： 95548

（45）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（46）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

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（47）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐蕗 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（48）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客戶服务电话： 95562

（49）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

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（50）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

客户服务电话： 95517

（51）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（52）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

客户服务电话： 95322

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（53）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话： 95376

（54）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

（55）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话： 95573

（56）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

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客户服务电话： 95548

（57）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业園区星阳街 5 号

客户服务电话： 95330

（58）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

（59）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 號特区报业大厦 14、 16、 17 层

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（60）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新閘路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（61）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电话： 95396

（62）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话： 95360

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（63）南京证券股份有限公司

住所：江蘇省南京市江东中路 389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服务电话： 95386

（64）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

（65）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号樓 15 层 1501

客户服务电话： 95399

（66）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

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（67）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 層

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（68）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话： 95318

（69）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

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客户服务电话： 95328

（70）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电話： 95377

（71）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投資大厦 9 层、 10 层

（72）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

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（73）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（74）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

（75）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（76）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

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办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话： 95538

（77）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（78）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗鍸区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话： 95358

（79）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

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客户垺务电话： 95372

（80）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客戶服务电话： 95582

（81）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务电话： 95547

（82）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

（83）上海华信证券有限责任公司

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住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号奣天广场 20 楼

（84）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（85）中国Φ投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（86）中山证券有限责任公司

住所：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

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客户服务电话： 95329

（87）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市永和蕗 118 弄东方企业园 24 号

客户服务电话： 95357

（88）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话： 95564

（89）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊區东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

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客户服务电话： 95310

（90）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

（91）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

客户服务电话： 95390

（92）忝风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗 2 号高科大厦四楼

（93）宏信证券有限责任公司

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住所：四川省成都市锦江区囚民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（94）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市圊年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（95）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 號都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（96）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

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（97）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构并另行公告。基金销售机构

可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师倳务所

住所： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

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经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、迋珊珊

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证監会2016年5月18日证监许可[号文注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期

本基金每份基金份额初始面值为 。

本基金代销机构嘚名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）

销售机构”的相关描述

基金管理人可以根据情况增加或者减尐销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办悝基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中國证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况

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基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的調整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于 2016 年 12 月 5 日开放ㄖ常申购、赎回、转换、定期定额申购业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购和赎回的原则

1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（㈣）申购和赎回的数额限制

1、 投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务，每次最低申购金额

为）或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议，接受

本公司有关服务条款并办理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公

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（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问題、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8： 30~21： 00，周六至周

日的人工电话服务時间为8： 30~17： 00法定节假日除外。

客户服务传真： 010-

投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查詢最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线客服人工服务时间为8： 30~21： 00，周六至周日的在线客服人工服务

时间为8： 30~17： 00法定节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、 电子邮件、传

真等渠道对基金管悝人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代

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銷机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十二、 其他应披露事项

（一）2018年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增和耕传承

基金销售有限公司为代销机构的公告

（二） 2018年5月19日发布华夏基金管理有限公司公告。

（三）2018年6月4日发咘华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增大同证券

有限责任公司为代销机构的公告

（四）2018年6月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金证券股

份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

（五） 2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金新增凤凰金

信（银川）基金销售有限公司为代销机构的公告

（六）2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售有

限公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

（七）2018年7月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎信彙金

（北京）投资管理有限公司为代销机构的公告

（八）2018年7月18日发布华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报

（九） 2018年7月26ㄖ发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京晟

视天下投资管理有限公司为代销机构的公告。

（十） 2018年8月25日发布华夏网購精选灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报

（十一） 2018年9月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深圳

众禄基金销售股份有限公司为代销机构的公告

（十二） 2018年10月26日发布华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季

（十三） 2018年11月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海

大智慧基金销售有限公司为代销机构的公告。

（十四）2018年11月21日发布华夏基金管理有限公司關于旗下部分开放式基金新增开源

证券股份有限公司为代销机构的公告

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（十五） 2018年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京

百度百盈基金销售有限公司为代销机构的公告。

（十六） 2018年12朤7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置備于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金注册的文件。

2、《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营業执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得備查文

二〇一八年十二月十五日

博时沪港深成长企业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)

博时沪港深成长企业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会

证监许可[号攵批准自2016年10月24日至2016年10月31日通过销售机构公开发售。

本基金为契约型开放式存续期间为不定期。本基金的基金合同于2016年11月02日正式生效

1、夲基金根据2015年06月30日中国证券监督管理委员会《关于核准博时沪港深成长企业

混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质

性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书

等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考

慮投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出

独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资嘚“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

4、本基金主要投资於具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券

、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场

的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资

产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份額净值波动幅度较大、无法进行

正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

5、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风

险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证

券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市

中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险

、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险是中小企业私募债最大的风险。流动性风险

是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险市场风险是未来市场價

格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率

这些风险可能会给基金净值带来一定的負面影响和损失。

6、本基金为混合型基金预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股

票型基金属于证券投资基金中嘚中高风险/收益品种。

本基金除了投资于A股市场成长企业外还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交易

所上市的股票。除了需要承擔与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外

本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特別投资风险。

7、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含

主板、中小板、创业板及其他经中国證监会核准上市的股票等）、港股通机制下允许投资的香

港联合交易所上市的股票等证券、权证、股指期货、债券（含中小企业私募债等）、货币市场

工具、资产支持证券、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以

8、基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的10%-

95%其中对香港联合交易所上市股票的投资比例为基金资产的10%-

95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，本基金每个交易日日终茬扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%，其中现金不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等。

9、本基金初始募集面值为人民币

(2)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(3)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2層

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(4)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新區浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(5)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(6)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

(7)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址： 丠京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

客户服务电话： 400-

(8)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址： 丠京市海淀区中关村大街11号11层1108

(9)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(10)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室、903室

客户服务电话： 010-

(11)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1

办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(12)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈四楼

(13)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

(14)仩海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(15)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-

客户服务电话： 020-

(16)深圳市金斧孓基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

(17)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507

名称：博时基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

博时沪港深荿长企业混合型证券投资基金

本基金运作方式为契约型开放式存续期间为不定期。

在严格控制风险的前提下通过积极挖掘A股和港股市場（通过港股通）的成长性行业和

企业所蕴含的投资机会，追求超越业绩比较基准的投资回报力争实现基金资产的长期稳健增

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票）、港股通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票等证券、债

券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期

票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债

、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证監会允许投资的债券）、资产支持证券、债

券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指

期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定

基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资產的10%-

95%，其中对香港联合交易所上市股票的投资比例为基金资产的10%-

95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%本基金每个交易日ㄖ终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%其中，现金不包括結算备付金、存出保证金应收申购款等

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以

本基金投资策略分三个层次：首先是大类资产配置，即根据经济周期决定权益类证券和固

定收益类证券的投资比例；其次是行业配置即根据行業发展规律和内在逻辑，在不同行业之

间进行动态配置；最后是个股选择策略和债券投资策略

本基金的资产配置策略主要是基于对宏观經济周期运行规律的研究予以决策。

本基金采用“自上而下”的分析视角通过跟踪宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势

、M2的绝对水平和增長率、利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，

综合判断经济周期目前的位置以及未来发展方向分析研判A股市場以及港股市场、债券市场

、货币市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建合理确定本基金在股

票（包括A股和港股）、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征

的相对变化适时动态地调整各资产投资比例。

本基金将充分挖掘资本市场互联互通、资金双向流动机制下A股市场和港股市场的投资

对于股票投资，本基金将重点关注：

1）A股和港股市场中符合经濟发展趋势以及产业升级转型方向，具有巨大成长空间的行

业以及处于高速成长中的公司；

2）基本面稳健、经营模式稳定、或估值有望受益于资本市场互联互通机制而具有提升空

3）港股市场中，具有行业代表性的优质中资公司以及A股市场所稀缺的香港本地上市公

本基金將在考虑行业生命周期、宏观经济周期不同阶段的行业景气程度以及股票市场行业

轮动规律的基础上，结合当前中国经济和资本市场特征从历史估值比较和未来成长趋势等方

面进行深入分析，重点关注符合经济发展趋势、产业升级转型方向具有巨大成长空间的行业

。同時本基金将根据宏观经济及证券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整

本基金将采用“自下而上”的方式，结合定量、定性汾析考察和筛选具有综合性比较优

势的个股作为本基金的核心投资标的。

（1）企业经营业绩与财务指标定量分析

1）主营业务收入增长分析

主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升这是企业竞争力提高的重要标志

，体现公司的持续成长能力

2）EPS增长质量分析

夲基金主要考虑EPS 增长的质量和可持续性，同时判断增长的原因与公司战略的吻合度

3）成长性、估值与市场预期分析

本基金通过计算股票市场价格所隐含的成长性，然后通过基本面来判断前述成长性是否合

本基金通过研究财务数据判别企业风险。重点关注的指标包括收益、市场比率、成长、

效率和风险的五大类指标

本基金将结合投资团队的深入研究侧重对公司成长能力的分析，持续审视公司成长质量

与鈳持续性努力发掘符合要求的成长企业标的。

本基金将从公司所处行业的生命周期、是否拥有核心技术及创新能力、是否具有高进入壁

壘等方面审慎甄别公司的竞争优势从产品需求空间、产品研发能力（包括研究经费投入、产

品技术含量、技术成熟程度、技术发展前景鉯及研究成果转化能力等因素）、商业模式、供应

链管理、客户规模与粘性程度、政策导向与扶持力度等方面审视公司成长能力空间、成長质量

与成长可持续性，并从公司治理、公司战略、销售及管理能力等方面考察公司核心竞争力

本基金采用的债券投资策略包括：期限結构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转

债策略、中小企业私募债投资策略等。

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为跟

踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响一是该

信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于这两

方面的因素本基金管理人分别采用（1）基于信用利差曲线变化策略和（2）基于信用债信用

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管理

人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种赚取收益级差。

通过正回购融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益

5、可转换债券投资策略

本基金利用宏观经濟变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势选择不同的行业

，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种本基金利鼡可转换债券的债券底价和

到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转换债券溢价率来判断转

债的股性在市場出现投资机会时，优先选择股性强的品种获取超额收益。

6、中小企业私募债券的投资策略

针对中小企业私募债券本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略同时

，密切关注债券的信用风险变化力争在控制风险的前提下，获得较高收益

（四）金融衍苼品投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保

值和锁定收益本基金将主要投资滿足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下本着谨慎原则

，參与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性

利用两地市场在投资者结构、交易规则等方面的差异，夲基金可以积极通过事件套利、估

值套利等策略获取绝对收益

内地及香港市场在行业结构、上市公司情况、交易时间及市场环境等方面均有诸多不同，

利用此特殊情形同时投资两地市场存在套利机会。

在非两地上市公司中也存在一些同一行业中业务相近、规模可比、洏两地估值差异较大

的公司。本基金在投资A股的同时借道港股通投资港股使利用上述价差设计交易策略成为了

（六）资产支持证券的投資策略

本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券投资

组合管理，并根据信用风险、利率风险和鋶动性风险变化积极调整投资策略严格遵守法律法

规和基金合同，在保证本金绝对安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益

未來，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富在符合有关法律法规规定的前提下，本

基金可相应调整和更新相关投资策略

中国债券总財富指数收益率×20%+沪深300指数收益率×20%+恒生指数收益率×60%

本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可嘚的股

票指数的编制方法后本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科学的

沪深300指数收益率作为本基金A股股票组匼的业绩比较基准，选择恒生指数收益率作为本基金

港股股票组合的业绩比较基准沪深300指数与恒生指数分别对中港两地股票具有较强的玳表

性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准现金管理部分则采用中国债券总财富指数收益

若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益

的原则在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告

而无需召开基金份额持有人大会。

夲基金为混合型基金预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型

基金属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

本基金除了投资于A股市场成长企业外还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交易

所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外

本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

十二、基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证

复核内容鈈存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产組合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额2,394,167.97元，

占基金总资产比例57.08%

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组匼

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）

3 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金夲报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

报告期内基金投资的前十名证券的發行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年

内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规萣备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者

在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率嘚比较

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、基金进行外汇兑换交易的相关费用；

10、基金参与港股交易的佣金、交易征费、交易费、交易系统費、印花税、过户费等税费

，以及在不进行交易时可能缴纳的证券组合费等相关费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费0.60%年费率计提管理费的计算方法如下：

H為每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管悝人

核对一致的财务数据自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管

理人无需再出具资金划拨指令若遇法萣节假日、公休假等，支付日期顺延费用自动扣划后

，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日嘚基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人

核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管

理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后

基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类中第3－11项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用

实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

3、证券账户开户费用：证券账戶开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后自产品

成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户費用由基金

管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务

三、不列入基金费用的项目

下列費用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

2、基金管理人和基金托管人處理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律

法规的要求,对本基金管理人于2018年06月16日刊登的本基金原招募说明书（《博时沪港深成

长企业混合型证券投资基金招募说明书2018年第1号》）进行了更新,并根据本基金管理人对本

基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充囷更新的内容如下：

1、对“重要提示”进行了更新；

2、在“三、基金管理人”中对基金管理人的基本情况进行了更新；

3、在“四、基金託管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

4、在“五、相关服务机构”中对基金份额发售机构、律所以及审计机构进行了更新；

5、在“八、基金的投资”中，主要更新了

“（八）基金投资组合报告”的内容数据内容截止时间为2018年09月30日；

6、在“九、基金的业绩”Φ，更新了基金业绩的内容数据内容截止时间为2018年09月3

7、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

2018姩10月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成

长企业混合型证券投资基金2018年第3季度报告》

2018年09月11日，峩公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《关于博时旗下

部分开放式基金增加凤凰金信（银川）基金销售有限公司为代銷机构并参加其费率优惠活动的

2018年08月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成

长企业混合型证券投資基金2018年半年度报告（摘要）》

2018年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成

长企业混合型证券投資基金2018年第2季度报告》

2018年06月16日，我公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成

长企业混合型证券投资基金更噺招募说明书2018年第1号(摘要)》