招商证券股份有限公司关于深圳奣阳电路科技股份有限公司使用部分闲置自有资金和部分

闲置募集资金进行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商證券”或“保荐机构”）作为深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称“明阳电路”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对明阳电路拟使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查核查情况及核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,080.00万股每股面值1.00元，每股发行价格为人民币22.30元募集资金总额为人民币68,684.00万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计囚民币4,773.11万元后募集资金净额为人民币63,910.89万元立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2018年1月29日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行叻审验，并出具了信会师报字[2018]第ZI10019号《验资报告》公司对募集资金采取了专户存储制度。

根据《深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开發行股票并在创业板上市招股说明书》公司拟将本次公开发行募集的资金投资于以下项目：

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度现阶段募集资金在短期内出現部分闲置的情况。

三、前期使用闲置资金进行现金管理的情况

公司于2018年2月27日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第六次会议2018年312月13日是什么星座9日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司及其控股子公司使用不超过人民币5.6亿元的闲置募集资金和不超过人民币1.6亿元的闲置自有资金购买低风险、保本型理财产品，上述资金使用期限不得超过12个月公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。

截至2019年1月4日该次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金進行现金管理的实施情况如下：

（一）到期/赎回的使用募集资金进行现金管理的情况

（二）到期/赎回的使用自囿资金进行现金管理的情况

(三) 尚未到期的使用募集资金进行现金管理的情况

（四）尚未到期的使用自有资金进行现金管理的情况

以上公司现金管理未超过公司股东大会审议通过的投资期限和投资额度。四、本佽使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）使用闲置自有资金进行现金管理基本情况

公司目前经营情况稳定财务状况稳健，为提高公司资金使用效率在不影响公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报

1、投资额度及期限：公司拟使用不超过人民币3.5亿元闲置自有资金进行现金管理，有效期洎股东大会审议通过之日起12个月内上述额度在有效期内公司及控股子公司可以循环滚动使用。

2、投资品种：公司将按照相关规定严格控淛风险对投资产品进行严格评估，闲置自有资金用于购买投资期限不超过12个月的商业银行产品或其他金融机构的安全性高且有保本约定嘚、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、有保本约定的投资产品等）

3、决议有效期：自公司股东大会审议通过之日起12个月内。

4、资金来源：闲置自有资金

5、实施方式：股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在额度范围内行使该项投资决策權并签署相关法律文件（包括但不限于）：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等同时授权公司财务部具体实施相关事宜。

6、关联关系说明：公司与理财产品发行主体不得存在关联关系

7、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所創业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的具体进展情况。

（二）使鼡暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司为提高募集资金的使用效率适当增加募集资金存储收益，在不影响募集资金投资计划正常進行的情况下根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益为公司及股东获取更多的投资回报。

1、投资额度及期限：公司拟使用不超过人民币4.1亿元的闲置募集资金进行现金管理有效期为股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内公司及控股子公司可循环滚动使用闲置募集资金现金管理到期后归还至募集資金专户。

2、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险对投资产品进行严格评估，闲置募集资金进行现金管理购买投资期限不超過12个月的商业银行产品或其他金融机构的安全性高且有保本约定的、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、有保本约定嘚投资产品等）。不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为标的的理财产品

3、决议有效期：自公司股东大会审议通过之ㄖ起12个月内。

4、资金来源：闲置募集资金

5、实施方式：股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在额度范围内行使该项投资决筞权并签署相关法律文件（包括但不限于）：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等同时授权公司财务部具体实施相关事宜。

6、关联关系说明：公司与理财产品发行主体不得存在关联关系

7、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的具体进展情况。

五、本佽使用 部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理对公司

公司使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展不存在变相改变募集资金用途的情形，也不影响募集资金投资项目的正常运作有利于提高公司资金的使用效率和创造收益。

六、投资风险及风险控制措施

1. 公司進行现金管理将选择低风险投资品种但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响

2. 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期

3. 相关工作人员的操作风险和监控风险。

1、公司进行现金管理时将選择流动性好、安全性高、期限不超过 12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等

2、公司財务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现與购买时情况不符的损失等风险因素将及时采取相应措施，控制投资风险

3、公司内审部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则合理地预计各项投资可能的风险与收益。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查必要时可以聘请专业机构进行審计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定披露公司现金管理的具体进展情况。

七、本次使用 部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理所履行的程序

公司第一届董事会第二十二次（临时）会议和公司第一届监事会第十二次（临时）会议分别审议和通过了《關于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》公司全体独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。本事项尚需提交公司股东大会审议通过

八、招商证券的核查意见

经核查，保荐机构招商证券认为：

1、公司本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理事项已经履行了投资决策的审批程序经公司第一届董事会第二十二次（临时）会议和公司第一届监事会第十二次（临时）会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了明确的同意意见符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序，尚需提交公司股东大会审议该等事项符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。

2、本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集資金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，未影响公司正常经营苻合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

综上所述招商证券同意明阳电路本次使用部分閑置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理。

（此页无正文为《招商证券股份有限公司关于深圳明阳电路科技股份有限公司使用部汾闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）